河南良达律师事务所 关于河南驰诚电气股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 良达律师事务所 LIANGDA LAW FIRM 全国总部：中国・郑州・二七区 绿地滨湖国际城１区 1 号楼 16 层 联系电话:0371-55623702 北京分所:中国 · 北京 · 朝阳区 霄云中心 A座5层 联系电话:010-67739571 网址: http://liangdalaw.com 2023年4月 河南良达律师事务所 法律意见书 河南良达律师事务所 关于河南驰诚电气股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致河南驰诚电气股份有限公司: 河南驰诚电气股份有限公司(下称"公司")2023年第一次临时 股东大会(下称"本次股东大会")于 2023年 4月 11日召开。河南 良达律师事务所(下称"本所")接受公司的委托,指派律师(下称 "本所律师")出席本次股东大会,根据《中华人民共和国公司法》 (下称《公司法》)《上市公司股东大会规则(2022年修订》(下称 《股东大会规则》)以及《河南驰诚电气股份有限公司章程》(下称《公 司章程》）的规定,对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人 ...

证券代码：834407 证券简称：驰诚股份 公告编号：2023-017 河南驰诚电气股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第一次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次会议的召集和召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 同一表决权只能选择现场、网络投票或其他方式中的一种。同一表决权出现 重复表决的以第一次投票结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 4 月 11 日 10:00。 2、网络投票起止时间：2023 年 4 月 10 日 15:00—2023 年 4 月 11 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 算"）持有人大会网络投 ...

关于河南驰诚电气股份有限公司 以募集资金置换已支付发行费用的 自筹资金的鉴证报告 致同会计师事务所(特殊普通合伙) | 一、关于河南驰诚电气股份有限公司以募集资金置换已支付发行 | | --- | | 1-2 费用的自筹资金的鉴证报告 | 二、河南驰诚电气股份有限公司董事会关于以募集资金置换已支 1-2 付发行费用的自筹资金的专项说明 Thornton 手广场 5 号邮编 10000 关于河南驰诚电气股份有限公司 以募集资金置换已支付发行费用的 自筹资金的鉴证报告 致同专字（2023）第 410A003846 号 河南驰诚电气股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的河南驰诚电气股份有限公司(以下简称驰诚股份)截 至 2023年 3月 22日《河南驰诚电气股份有限公司董事会关于以募集资金置换 已支付发行费用的自筹资金的专项说明》（以下简称:"《专项说明》"）。 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及《北京证券交易所股票上市规 则(试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》等的要 求编制《专项说明》，并保证其内容真实、准确、完 ...

证券代码：834407 证券简称：驰诚股份 公告编号：2023-025 河南驰诚电气股份有限公司信息披露管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年第 一次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第七条 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大 信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得实行差别对待政策，不 得提前向特定对象单独披露、透露或者泄露未公开的重大信息。 第一条 为规范河南驰诚电气股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露义 务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《北京证券交易所股票上市规则》（试行）等法律、法规、 规章、规范性文件和《河南驰诚电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等规定，制定《河南驰诚电气 ...

证券代码：834407 证券简称：驰诚股份 公告编号：2023-018 河南驰诚电气股份有限公司 公司章程变更公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 根据《公司法》及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易 所上市公司持续监督办法（试行）》《上市公司章程指引》等相关规定，公司拟修 订《公司章程》的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第三条 公司经北京证券交易所（以下 | 第三条 公司经北京证券交易所（以下 | | 简称"北交所"）审核，并于【】年【】 | 简称"北交所"）审核，并于 2023 年 1 | | 月【】日经中国证券监督管理委员会（以 | 月 18日经中国证券监督管理委员会（以 | | 下简称"中国证监会"）作出同意注册 | 下简称"中国证监会"）作出同意注册 | | 的决定，向不特定合格投资者发行人民 | 的决定，向不特定合格投资者发行人民 | | 币普通股【】万股，于【】年【】月【】 | 币普通股 1 ...

开源证券股份有限公司关于河南驰诚电气股份有限公司 利用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 开源证券股份有限公司（以下简称"开源证券"或"保荐机构"）作为河南 驰诚电气股份有限公司（以下简称"驰诚股份"或"公司"）向不特定合格投资 者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交 易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司利用闲置募集资金进行现金管理 的事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次募集资金基本情况 2023 年 1 月 18 日，中国证券监督管理委员会做出《关于同意河南驰诚电气 股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 147 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。2023 年 2 月 9 日，经北京证券交易所《关于同意河南驰诚电气股份有限公司股票在北京证券 交易所上市的函》（北证函〔2023〕44 号）批准，公司股票于 2023 年 2 月 16 日 在北京证券交易所上市。 公 ...

证券代码：834407 证券简称：驰诚股份 公告编号：2023-026 河南驰诚电气股份有限公司审计委员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，无需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《河南驰诚电气股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其他法律、法规的规定，公司特设立董事会审计委 员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供 ...

公告编号：2023-024 证券代码：834407 证券简称：驰诚股份 主办券商：开源证券 河南驰诚电气股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 河南驰诚电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 24 日召开 了第三届董事会第十一次会议。依据相关法律法规及规范性文件和《河南驰诚电 气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，我们作为公司的 独立董事，经认真审阅相关材料，并对有关问题进行了详细了解，基于独立判断 的立场，我们对本次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、针对《关于以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》的独 立意见 经审阅议案内容，我们认为：公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资 金不会影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途或 违规使用募集资金的情形，履行了必要的审批及决策程序，审议和表决程序符合 国家相关法律法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害 ...

开源证券股份有限公司（以下简称"开源证券"或"保荐机构"）作为河南 驰诚电气股份有限公司（以下简称"驰诚股份"或"公司"）向不特定合格投资 者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交 易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司使用部分募资资金向全资子公司 许昌驰诚电气有限公司（以下简称"许昌驰诚"）增资实施募投项目的事项进行 了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 2023 年 1 月 18 日，中国证券监督管理委员会做出《关于同意河南驰诚电气 股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 147 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。2023 年 2 月 9 日，经北京证券交易所《关于同意河南驰诚电气股份有限公司股票在北京证券 交易所上市的函》（北证函〔2023〕44 号）批准，公司股票于 2023 年 2 月 16 日 在北京证券交易所上市。 公司本次发行价格 5.87 元/ ...

证券代码：834407 证券简称：驰诚股份 公告编号：2023-027 河南驰诚电气股份有限公司战略与发展委员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，无需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 战略与发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《河南驰诚电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他法律、法规 的规定，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略与发展委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 董事会秘书为战略与发展委员会提供综合服务，负责战略与发展委 员会日常工作联络、会议组织等事宜。 第二章 人员组成 第四条 战略与 ...