= 法德束桓(徐州)律師事務所 法律意见书 江苏法德东恒(徐州) 律师事务所 关于徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会之 江苏法德东恒(徐州)律师事务所 关于徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会之 法律意见书 法东徐意字【2023】第【A111601】号 地址:江苏省徐州市云龙区绿球 海 office A座 20 层 电话: 0516-8888 8008 传真: 0516-8888 8008 法律意见书 致:徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司 江苏法德东恒(徐州)律师事务所(以下简称"本所")接受徐州中煤百甲 重钢科技股份有限公司(以下简称"公司")的委托,指派本所律师参加公司于 2023 年 11月 15 日召开的 2023 年第三次临时股东大会(以下简称"本次股东大 会"）,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《全国 中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》(以下简称"《治理规则》")等法 律、法规、规范性文件及《徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")以及《徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司股东大会议事 规 ...

证券代码：835857 证券简称：百甲科技 公告编号：2023-113 徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 15 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长刘甲铭先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议召集、召开及议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 11 人，持有表决权的股份总数 64,867,818 股，占公司有表决权股份总数的 35.9693%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 2 人，持有表决权的股份总数 4,800 股，占公司有表决权股份总数的 0.0027%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1 ...

证券代码：835857 证券简称：百甲科技 公告编号：2023-112 徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司 回购进展情况公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 回购方案基本情况 徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 8 月 25 日召开第 三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过《关于回购股份方 案的议案》，并于 2023 年 8 月 28 日在北京证券交易所指定信息披露平台 （https://www.bse.cn/）披露了《回购股份方案公告》（公告编号：2023-081）。上述 议案已经公司于 2023 年 9 月 15 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议通过。公司 本次回购方案的主要情况如下： （一）回购用途及目的 为维护公司股价的稳定，保护投资者的利益，按照公司稳定股价的预案之承诺，在 综合考虑公司的经营状况、财务状况等因素的基础上，公司拟以自有资金回购公司股份， 此次回购为维护公司价值及股东权益所必需。 （二）回购方式 本 ...

证券代码：835857 证券简称：百甲科技 公告编号：2023-104 徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司 募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 27 日召开的第三届董事会第三十次会议审议通 过，尚需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司（以下简称公司）募集 资金的使用和管理，提高募集资金的使用效益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称 《上市规则》）《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管 理》以及《徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定合格投资者发行证券 （包括公开发行股票并在北京证券 ...

证券代码：835857 证券简称：百甲科技 公告编号：2023-103 徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司 利润分配管理制度 第二条 公司严格按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规 定，决策公司利润分配事项，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利， 不断完善董事会、股东大会对公司利润分配事项的决策程序和机制。 第二章 利润分配顺序 第三条 公司税后利润按下列顺序分配： 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 27 日召开的第三届董事会第三十次会议审议 通过，尚需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为完善徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司（以下简称公司）的 利润分配政策，建立持续、稳定、科学的利润分配机制，保证公司长远可持续 发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》以及《徐州中 ...

证券代码：835857 证券简称：百甲科技 公告编号：2023-099 徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司 独立董事工作制度 本制度经公司 2023 年 10 月 27 日召开的第三届董事会第三十次会议审议通 过，尚需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司（以下简称公司） 法人治理结构，充分发挥公司独立董事作用，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《北京证券 交易所上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司独立董事管理办法》《北京证 券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）《北京证券交易所上市 公司持续监管指引第 1 号——独立董事》（以下简称《监管指引 1 号》）以及《徐 州中煤百甲重钢科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 ...

证券代码：835857 证券简称：百甲科技 公告编号：2023-106 徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司 关于补选董事会专门委员会（主任）委员的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 根据《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》和《公司章程》 等相关规定，为进一步完善公司治理结构，更好发挥独立董事在公司治理中参与 决策、监督制衡、专业咨询的作用，公司董事、总经理刘煜先生不再担任公司董 事会审计委员会委员，公司独立董事史常水先生、范辉先生分别申请辞去公司董 事会提名委员会委员、战略委员会委员。为保障公司董事会各专门委员会正常运 行，根据公司董事会各专门委员会工作细则规定，公司董事长刘甲铭先生提名其 本人担任审计委员会委员、公司独立董事王希达先生担任提名委员会委员和战略 委员会委员。 公司于 2023 年 10 月 27 日召开第三届董事会第三十次会议，审议通过《关 于补选审计委员会委员的议案》《关于补选提 ...

证券代码：835857 证券简称：百甲科技 公告编号：2023-105 本制度经公司 2023 年 10 月 27 日召开的第三届董事会第三十次会议审议通 过，尚需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司 承诺管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司（以下简称公司）及 其股东、实际控制人、董监高人员、关联方、收购人、资产交易对方、破产重整 投资人等相关方（以下统称承诺人）的承诺管理，保护公司和投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》以及《徐州中煤百甲重钢科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司 承诺管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 第三条 承诺人做出的公开承诺应当具体、明确、无歧义、具有可操作性 ...

证券代码：835857 证券简称：百甲科技 公告编号：2023-102 徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司 关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 27 日召开的第三届董事会第三十次会议审议通 过，尚需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司（以下简称公司）的关 联交易，保证关联交易的公允性，切实保护公司和股东利益，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》以及《徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： 应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的 ...

证券代码：835857 证券简称：百甲科技 公告编号：2023-096 徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司 提名委员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本工作细则经公司 2023 年 10 月 27 日召开的第三届董事会第三十次会议审 议通过，无需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司 提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司（以下简称公司）董事 和高级管理人员的选聘工作，优化董事会和高级管理人员的组成，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券 交易所股票上市规则（试行）》以及《徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，公司设立董事会提名委员会（以下简称 提名委员会）并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、 ...