根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，唐山海泰新能科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"上市公司"）结合《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文 件的精神，严格对公司治理情况进行了自查。现将自查情况、自我规范情况报告如下： 证券代码：835985 证券简称：海泰新能 公告编号：2023-025 一、 公司基本情况 公司属性为民营企业。 公司存在实际控制人，公司的实际控制人为王永、刘凤玲，实际控制人能够实际支 配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 42.98%。 公司存在控股股东，控股股东为王永、刘凤玲，控股股东持有公司有表决权股份总 数占公司有表决权股份总数的比例为 42.98%。 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。 唐山海泰新能科技股份有限公司 关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 ...

唐山海泰新能科技股份有限公司 控股股东及其他关联方 资金占用情况的专项说明 天职业字[2023]24091-2 号 日 录 资金占用专项说明— l 资金往来情况汇总表 -- 2 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://xccof.gov.cn）"进行型 "在可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://xcc - 报告编码:.京2316P08Z77 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2023]24091-2 号 唐山海泰新能科技股份有限公司董事会: 我们审计了唐山海泰新能科技股份有限公司(以下简称"海泰新能")财务报表,包括 2022年12月31日的合并及母公司资产负债表,2022年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注,并于2023年4月19日签署 了天职业字[2023]24091号《审计报告》。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》(中国证券监督管理委员会公告[2022]26 号)和证券 交易 ...

证券代码：835985 证券简称：海泰新能 公告编号：2023-029 提名王莹莹女士为公司董事，任职期限自股东大会审议通过之日起至第三届董事会 任期届满之日止，本次任免尚需提交股东大会审议，自 2022 年年度股东大会决议通过 之日起生效。上述提名人员持有公司股份 399,121 股，占公司股本的 0.1290%，不是失 信联合惩戒对象。 （二）任命原因 公司董事、总经理巴义敏因个人原因，申请辞去公司第三届董事会董事及公司总 经理职务，为保障公司董事会的正常运作，公司董事会提名王莹莹为公司第三届董事 会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满 之日止。 （三）新任董监高人员履历 王莹莹女士，中国国籍，无境外永久居留权，1994 年 10 月出生，研究生学历。 2019 年 12 月至 2022 年 1 月任联通大数据有限公司职员；2022 年 3 月至今任唐山海 泰新能科技股份有限公司人力资源部总监；2023 年 2 月至今任唐山海泰新能科技股 唐山海泰新能科技股份有限公司董事任命公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗 ...

证券代码：835985 证券简称：海泰新能 公告编号：2023-027 唐山海泰新能科技股份有限公司 关于召开 2022 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2022 年年度股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 第三届董事会第十六次会议于 2023 年 4 月 19 日，审议通过了《关于提请 召开 2022 年年度股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次年度股东大会召集符合《公司法》及《公司章程》的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决 权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 5 月 10 日上午十点。 2、网络投票起止时间：2023 年 5 月 9 日 15:00—2023 年 5 月 10 ...

唐 山 海 泰 新 能 科 技 股 份 有 限 公 司 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 鉴 证 报 告 天 职 业 字 [2023]24091-1 号 目 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 ---- -1 关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告———— -3 募集资金使用情况对照表— -7 我们审核了后附的唐山海泰新能科技股份有限公司（以下简称"海泰新能")《唐山海泰新 能科技股份有限公司 2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://wc.mof.gov.cn）" 进行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://wc.mof.gov.cn）" 进行评 募集资金存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2023]24091-1 号 唐山海泰新能科技股份有限公司全体股东： 海泰新能管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资 金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、北京证券交易所颁布的《北京证券交易所服票上市 规则（试行）》等相关规定编制《 ...

Patents and Innovations - As of December 31, 2022, the company holds a total of 91 patents, including 7 invention patents[4] - The company is recognized as a "high-tech enterprise" and has received provincial-level "single champion" certification, indicating its commitment to innovation and technology[38] - The company has completed several R&D projects aimed at improving production efficiency and reducing costs, including the M6 (9BB) high-efficiency component project[91] - The company has developed a new water-cooled photovoltaic component system, which is currently in the sample testing phase[91] - The company has optimized the design of its adhesive film, enhancing component reliability and material selection[91] - The company has developed a new M10 high-efficiency half-cell N-type component, expected to increase component power by 10-15W and reduce the first-year degradation rate by 1%[92] - The company has established a photovoltaic technology research center in collaboration with Shanghai Jiao Tong University, focusing on new photovoltaic technologies and their industrial applications[93] - The company has enhanced the anti-hotspot capability of its MH5 components, improving reliability during application and increasing customer recognition[92] Financial Performance - The company's operating revenue for 2022 was ¥6,387,165,263.14, representing a 41.05% increase compared to ¥4,528,386,454.46 in 2021[25] - The net profit attributable to shareholders for 2022 was ¥118,399,602.79, a decrease of 19.36% from ¥146,830,300.97 in 2021[25] - The total assets at the end of 2022 amounted to ¥3,827,076,338.51, reflecting a 22.50% increase from ¥3,124,041,165.79 at the end of 2021[26] - The company's gross profit margin for 2022 was 5.92%, down from 7.91% in 2021[25] - The weighted average return on equity for 2022 was 13.52%, a decrease from 25.92% in 2021[25] - The net cash flow from operating activities for 2022 was ¥70,336,940.15, a decline of 61.12% compared to ¥180,885,511.43 in 2021[28] - The company's debt-to-asset ratio (consolidated) was 66.59% at the end of 2022, down from 79.46% at the end of 2021[26] - The company's current ratio and quick ratio were 1.28 and 0.96, respectively, indicating a relatively low liquidity position[12] Market and Competition - The company faces significant market competition risks due to the rapid development of the global photovoltaic industry and the increasing concentration of the supply chain[11] - The global solar photovoltaic market saw a 35.3% increase in new installations in 2022, with China alone adding 87.41 GW, a 60.3% year-on-year growth, marking a historical high[44] - The company actively explores and expands into overseas markets, establishing component production bases in Vietnam and sales companies in various countries[12] - The company's overseas sales revenue has been increasing year by year, with significant business activities in Europe, Japan, Hong Kong, and Taiwan[12] Risks and Challenges - The company is exposed to international trade protection policies that could hinder exports and competitiveness, as seen in past tariffs imposed by the US and EU[111] - The company faces market demand uncertainty due to various factors, including policies and economic conditions, which could impact sales and pricing of solar modules[107] - The company is at risk of technological obsolescence if it fails to keep pace with industry advancements, which could lead to a decline in market share[109] - Fluctuations in raw material prices, particularly silicon, have significantly impacted production costs, with silicon prices peaking at $44.95 per kg in 2022, over a 300% increase since 2020[110] Corporate Governance and Commitments - The company has made commitments to ensure timely payment of issued bills, with the actual controller assuming responsibility for any losses due to non-compliance[136] - The company has ongoing commitments regarding the issuance of restricted shares and the extension of lock-up periods[136] - The company commits to ensuring the prospectus does not contain false records or misleading statements, bearing legal responsibility for its authenticity[152] - The company has established a compensation mechanism for any economic losses incurred due to breaches of commitments by controlling shareholders[163] Employee and Management - The total number of employees increased from 2,017 to 2,089, representing a growth of approximately 3.57%[199] - The total remuneration paid to directors, supervisors, and senior management was 5.9018 million yuan[198] - The total number of management personnel increased from 27 to 45, a rise of 66.67%[199] - The company conducted 78 training sessions in 2022, totaling over 300 hours, aimed at enhancing overall employee quality[200]

中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为唐山海泰新能科 技股份有限公司（以下简称"海泰新能""公司"）向不特定合格投资者公开发 行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的要求，就海泰新 能2022年（以下简称"报告期""本期"）募集资金存放与使用情况进行了核查， 具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金的金额及资金到账情况 公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的申请， 已于2022年6月17日，北京证券交易所上市委员会2022年第26次审议会议通过， 并于2022年7月6日，取得中国证券监督管理委员会《关于同意唐山海泰新能科 技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2022]1426号），经北京证券交易所北证函（2022）154号文批准，公司股票于 2022年8月8日，在北京证券交易所上市。 公司本次发行价格为9.05元/股，发行股数为61,895,240股（全额行使超额配 售选择权），实际募集资金总额为人民币560,151,922元（全额行使超额配售选 ...

（一）任免的基本情况 证券代码：835985 证券简称：海泰新能 公告编号：2023-030 唐山海泰新能科技股份有限公司高级管理人员任命公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、任免基本情况 （一）对公司生产、经营的影响： 本次任免符合公司治理相关规定，有利于公司的正常生产、经营。 根据《公司法》《公司章程》的规定，公司于 2023 年 4 月 19 日，召开第三届董 事会第十六次会议，审议并通过《关于聘请王永董事长兼任公司总经理的议案》，具 体如下： 聘任王永先生为公司总经理，任职期限自董事会审议通过之日起至第三届董事会任 期届满之日止，自 2023 年 4 月 19 日起生效。上述聘任人员持有公司股份 119,000,000 股，占公司股本的 38.4521%，不是失信联合惩戒对象。 （二）任命原因 公司董事、总经理巴义敏因个人原因，申请辞去公司第三届董事会董事及公司总 经理职务，现聘请公司董事长王永先生兼任公司总经理，任期自公司董事会审议通过 之日起至第三届董事会任期届满之日止。 ...

唐山海泰新能科技股份有限公司 审计报告 天职业字[2023]24091 号 m 录 审计报告 ---- -1 2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日财务报表— 6 2022年1月1日-2022年12月31日财务报表附注— -18 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业结- 审计报告 天职业字[2023]24091 号 唐山海泰新能科技股份有限公司全体股东; 一、审计意见 我们审计了唐山海泰新能科技股份有限公司 (以下简称"海泰新能") 财务报表，包括 2022 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了海 泰新能 2022 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2022 年度的合并及母公司经营成果和 现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财 务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中 ...

（一）基本情况 本公司董事巴义敏先生因个人原因，自 2023 年 4 月 18 日起不再担任董事。上述离 职人员持有公司股份 11,200,000 股，占公司股本的 3.6190%，不是失信联合惩戒对象， 离职后不再担任公司其它职务。 本公司总经理巴义敏先生因个人原因，自 2023 年 4 月 18 日起不再担任总经理。上 述离职人员持有公司股份 11,200,000 股，占公司股本的 3.6190%，不是失信联合惩戒对 象，离职后不再担任公司其它职务。 （二）辞职原因 巴义敏先生因个人原因，辞去公司董事、总经理的职务。 证券代码：835985 证券简称：海泰新能 公告编号：2023-028 唐山海泰新能科技股份有限公司董事、高级管理人员辞职公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、辞职董监高的基本情况 唐山海泰新能科技股份有限公司 董事会 2023 年 4 月 19 日 （一）本次辞职未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，未导致公司监事会成员 人数低于法定最低人数，未导致职工代表监事 ...