平安证券股份有限公司 关于 宁波西磁科技发展股份有限公司 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层） 二〇二三年九月 声 明 宁波西磁科技发展股份有限公司（以下简称"西磁科技"、"发行人"或 "公司"）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 （以下简称"本次证券发行"或"本次发行"），并已聘请平安证券股份有限公 司（以下简称"平安证券"、"保荐机构"、"本保荐机构"或"本机构"）作 为本次公开发行的保荐机构和主承销商，就本次发行出具本发行保荐书。 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 发行保荐书 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办 法》（以下简称"《保荐办法》"）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公 开发行股票注册管理办法》（以下简称"《北交所注册管理办法》"）、《北京 证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《北交所上市规则》"）、《北 京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等法律法规和中国证 ...

一、公司公开发行股票并在北交所上市相关情况 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公告编号：2023-119 证券代码：836961 证券简称：西磁科技 主办券商：平安证券 宁波西磁科技发展股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北交所上市暨停牌进展公告 宁波西磁科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票 并在北交所上市，2023 年 5 月 5 日，公司在平安证券股份有限公司的辅导 下，已通过中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）宁波监管 局的辅导验收。 （一）申请获受理 2023 年 5 月 7 日，公司向北京证券交易所报送了向不特定合格投资 者公开发行股票并在北京证券交易所上市的申报材料。 2023 年 5 月 10 日，公司收到了北京证券交易所出具的《受理通知 书》（GF2023050004）。北京证券交易所已正式受理公司向不特定合格投资 者公开发行股票并上市的申请。 2023 年 5 月 10 日，公司招股说明书等文件已在北京证券交易所官网 上披露，具体详见：ht ...

宁波西磁科技发展股份有限公司 浙江省宁波市镇海区澥浦镇丽浦路99号 关于宁波西磁科技发展股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件 的审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 二〇二三年九月 北京证券交易所： 贵所于 2023 年 6 月 6 日出具的《关于宁波西磁科技发展股份有限公司公开 发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》（以下简称"《问询函》"） 已收悉，宁波西磁科技发展股份有限公司（以下简称"发行人"、"西磁科技"、 "公司"、"本公司"）、平安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"平 安证券"）、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）、 北京市炜衡律师事务所（以下简称"发行人律师"）等相关方对《问询函》所列 问题逐项进行了落实，现对《问询函》回复如下，请审核。 除另有说明外，本问询函回复所用简称或名词的释义与《宁波西磁科技发展 股份有限公司招股说明书（申报稿）》中的含义相同。 | 本问询函回复中的字体代表以下含义： | | --- | | 问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | -- ...

立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于 宁波西磁科技发展股份有限公司 首次公开发行股票并在北交所上市申请文件的 审核问询函的回复 信会师函字[2023]第 ZA439 号 北京证券交易所： 本所接受宁波西磁科技发展股份有限公司（以下简称"西磁科技"或"公司"或 "发行人"）的委托，对公司包括 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31 日和 2023 年 6 月 30 日的合并及母公司资产负债表，2020 年度、2021 年度、2022 年度和 2023 年 1-6 月期间的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及其他相关财务资料进行审计（核）。 西磁科技的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，本所的责任是根据《中国 注册会计师审计准则》的有关规定进行相关审计（核），并已出具了相应的审计 （核）报告。 根据贵所于 2023 年 6 月 6 日出具的《关于宁波西磁科技发展股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》（以下简称《问询函》 " "）， 本所对贵所要求申报会计师核查的问题进行了审慎核查，现答复如 ...

宁波西磁科技发展股份有限公司 浙江省宁波市镇海区澥浦镇丽浦路99号 关于宁波西磁科技发展股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件 的第二轮审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 二〇二三年九月 北京证券交易所： 贵所于 2023 年 8 月 3 日出具的《关于宁波西磁科技发展股份有限公司公开 发行股票并在北交所上市申请文件的第二轮审核问询函》（以下简称"《问询 函》"）已收悉，宁波西磁科技发展股份有限公司（以下简称"发行人"、"西磁 科技"、"公司"、"本公司"）、平安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构" 或"平安证券"）、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计 师"）、北京市炜衡律师事务所（以下简称"发行人律师"）等相关方对《问询函》 所列问题逐项进行了落实，现对《问询函》回复如下，请审核。 除另有说明外，本问询函回复所用简称或名词的释义与《宁波西磁科技发 展股份有限公司招股说明书（申报稿）》中的含义相同。 本问询函回复中的字体代表以下含义： | 问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | ...

立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于 宁波西磁科技发展股份有限公司 首次公开发行股票并在北交所上市申请文件的 第二轮审核问询函的回复 信会师函字[2023]第 ZA498 号 北京证券交易所： 本所接受宁波西磁科技发展股份有限公司（以下简称"西磁科技"或"公司" 或"发行人"）的委托，对公司包括 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、 2022 年 12 月 31 日和 2023 年 6 月 30 日的合并及母公司资产负债表，2020 年度、 2021 年度、2022 年度和 2023 年 1-6 月期间的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及其他相关财务资料进行审 计（核）。西磁科技的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，本所的责任是 根据《中国注册会计师审计准则》的有关规定进行相关审计（核），并已出具了 相应的审计（核）报告。 根据贵所于 2023 年 8 月 3 日出具的《关于宁波西磁科技发展股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件的第二轮审核问询函》（以下简称"《问 询函》"），本所对贵所要求申报会计师核查的问题进行了审慎核 ...

北京市炜衡律师事务所 关于宁波西磁科技发展股份有限公司 股票向不特定合格投资者公开发行 并在北京证券交易所上市的 补充法律意见书（二） 地址：北京市海淀区北四环西路 66 号中国技术交易大厦 A 座 16 层 电话：010-62684688 传真：010-62684288 网址：http://www.weihenglaw.com/ | 释 义 | 3 | | --- | --- | | 正 | 文 6 | | 第一部分 | 发行人本次发行并上市相关情况的更新 6 | | 一、本次发行并上市的批准和授权 6 | | | 二、本次发行并上市的主体资格 7 | | | 三、本次发行并上市的实质条件 8 | | | 四、发行人的独立性 12 | | | 五、发起人、股东及实际控制人 13 | | | 六、发行人的股本及其演变 14 | | | 七、发行人的业务 14 | | | 八、关联交易及同业竞争 16 | | | 九、发行人的主要财产 19 | | | 十、发行人的重大债权债务 21 | | | 十一、发行人重大资产变化及收购兼并 25 | | | 十二、发行人章程的制定与修改 25 | | | 十三、发行人股 ...

宁波西磁科技发展股份有限公司 截至 2023 年 9 月 14 日止 前次募集资金使用情况报告及鉴证报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行空影 报告编码:沪23AJH | | | | | | | 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 | 1-2 | | --- | --- | | 前次募集资金使用情况报告 | 1-3 | 关于宁波西磁科技发展股份有限公司 型 2023年9月14日止 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 信会师报字[2023]第ZA15220号 宁波西磁科技发展股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的宁波西磁科技发展股份有限公司(以下 简称"西磁科技"） 截至2023年9月14日止前次募集资金使用情况报告 (以下简称"前次募集资金使用情况报告")执行了合理保证的鉴证 业务。 一、管理层的责任 西磁科技公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《监 管规则适用指引 --- 发行类第7号》的相关规定编制前次募集资金使 用情况报告。这种责任包括设计、执行和维护与前次募集资金使用情 况报告编制相关的内部控制,确保前次募集资 ...

宁波西磁科技发展股份有限公司 2020-2022 年度、2023 年 1-6 月 非经常性损益明细表及鉴证报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.gn】 我省 目 | | | 页 次 | | --- | --- | --- | | | 非经常性损益明细表鉴证报告 | 1-2 | | ា រុ | 非经常性损益明细表 | ] =૨ | 非经常性损益明细表鉴证报告 信会师报字[2023]第 ZA15219 号 宁波西磁科技发展股份有限公司全体股东: 我们审计了宁波西磁科技发展股份有限公司（以下简称"西磁科 技公司"）2020 年度、2021 年度、2022 年度及 2023 年 1-6 月的财务 报表〈以下简称"申报财务报表"），并于 2021 年 4 月 16 日、2022 年 4 月 8 日、2023 年 3 月 22 日及 2023 年 9 月 18 日出具了报告号为 信会师报字[2021]第 ZA11204 号、信会师报字[20221第 ZA10788 号、 信会师报字[2023]第 ZA10407 及信会师报字[20231第 ZA15217 ...

宁波西磁科技发展股份有限公司 内部控制鉴证报告 截至 2023 年 6 月 30 日止 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行在变 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） "进行查 " " 立信会计师事务所(特殊普通合伙) D CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS I 内部控制鉴证报告 信会师报字[2023]第 ZA15218 号 宁波西磁科技发展股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对宁波西磁科技发展股份有限公司(以下简称"西 磁科技公司")管理层就 2023年 6月 30 日西磁科技公司财务报告内 部控制有效性作出的认定执行了鉴证。 一、管理层对内部控制的责任 西磁科技公司管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》的 相关规定建立健全内部控制并保持其有效性,对内部控制的完整性、 合理性及有效性进行评价并发表自我评估意见。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的 有效性发表鉴证结论。 三 ...