证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-059 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5.会议主持人：许大海监事会主席。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 1.会议召开时间：2023 年 11 月 9 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 29 日以通讯方式 发出。 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。 北京三元基因药业股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 具体内容详见公司于 2023 年 11 月 13 日在北京证券交易所官网 （www.bse.cn）披露的《2022 年股权激励计划预留权益授予公告》（公 告编号：2023-062）。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 该议案不涉及关联交易事项， ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-060 北京三元基因药业股份有限公司监事会 关于 2022 年股权激励计划预留授予事项的 核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 2023 年 11 月 13 日 北京三元基因药业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励 管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工 持股计划》和《北京三元基因药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，对公司 2022 年股权激励计划预留授予事 项进行了核查，发表核查意见如下： 1、本次授予权益的激励对象与公司第三届董事会第十一次会议 审议通过的激励对象人员名单相符。 2、本次获授股票期权的激励 ...

北京浩天律师事务所 HYLANDS LAW FIRM 中国北京市朝阳区东三环中路 5 号财富金融中心 12 层 12F Fortune Financial Center, No.5 Mid Rd, East 3rd Ring, Chaoyang District, Beijing 100020, China 电话 Tel: (86-10) 65028888, 传真 Fax: (86-10) 65028877 网址：http://www.hylandslaw.com 关于北京三元基因药业股份有限公司 2022 年股权激励计划预留权益授予相关事项的 1、本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》《持续监管办 法》《上市规则》《监管指引第 3号》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等法律、法规以及规范性文件的 规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实为基础发表法律意 见。 2、本所及经办律师已根据有关法律法规的规定严格履行了法定职责,遵循 了勤勉尽责和诚实信用的原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见书所认 定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-058 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 9 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场+通讯方式 北京三元基因药业股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 董事程十庆因出差途中缺席，委托董事程永庆代为表决。 董事陈汉文因公务出差以通讯方式参与表决。 董事范保群因公务出差以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向激励对象预留授予股票期权的议案》 1.议案内容： 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 29 日以通讯 方式发出。 5.会议主持人：会议由程永庆董事长主持。 6.会议列席人员：监事会成员、董事会秘书以及公司其他高级管 理人员列席了会议。 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出 ...

证券简称：三元基因 证券代码：837344 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京三元基因药业股份有限公司 2022年股权激励计划预留权益授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年11月 | | | | | | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 三元基因、本公司、 公司、上市公司 | 指 | 北京三元基因药业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于北京三元基 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 因药业股份有限公司2022年股权激励计划预留权益授予相关事项 之独立财务顾问报告》 | | 财务顾问、独立财 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 务顾问 | | | | 本激励计划、本计 | 指 | 《北京三元基因药业股份有限公司2022年股权激励计划（草 | | 划、股权激励计 划、激励计划 | | 案）》 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购 买本公司一定数量股票的权利 | | 激励对象 | | 按照本激励计划规定，获 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-062 北京三元基因药业股份有限公司 2022 年股权激励计划预留权益授予公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、审议及表决情况 （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1.2022 年 10 月 26 日，北京三元基因药业股份有限公司（以下简 称"公司"）召开第三届董事会第五次会议，审议通过《关于公司 <2022 年股权激励计划（草案）>的议案》、《关于公司<2022 年股权激 励计划授予的激励对象名单>的议案》、《关于公司<2022 年股权激励 计划实施考核管理办法>的议案》，并审议通过了《关于认定公司核心 员工的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2022 年股权 激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对相关议案发表了同意的 独立意见。独立董事陈汉文、范保群作为征集人就公司 2022 年第一 次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集 投票权。 2.2022 年 10 月 26 日 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-061 北京三元基因药业股份有限公司 2022 年股权激励计划 预留授予激励对象名单（授予日） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京三元基因药业股份有限公司 董事会 2023 年 11 月 13 日 注：数据部分系合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略 有差异，系四舍五入造成，并非计算错误。 二、2022 年股权激励计划预留授予的激励对象名单（排名不分先后） | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 迟屹 | 核心员工 | | 2 | 周子辰 | 核心员工 | | 3 | 刘奇 | 核心员工 | | 4 | 刘赤诚 | 核心员工 | 一、2022 年股权激励计划预留权益分配情况表 类别 获授的 股票期权数量 (万份) 占本次授予股票 期权总量的比例 占本公告日股本 总额的比例 迟屹等 19 名核心员工 45.00 100.00% 0.37% 合计 45.00 100.00% 0 ...

| 日期 | 代码 | 简称 | 成交价 | 成交数量（股） | 买入营业部 | 卖出营业部 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023-11- 10 | 835640 | 富士达 | 19 | 71000 | 中泰证券股份有限公 司济南泺源大街证券 | 中泰证券股份有限公 司济南泺源大街证券 | | | | | | | 营业部 | 营业部 | | 2023-11- | | | | | 中信证券股份有限公 | 中信证券股份有限公 | | 10 | 837344 | 三元基因 | 10.95 | 112173 | 司杭州新天地证券营 | 司杭州新天地证券营 | | | | | | | 业部 | 业部 | ...

| 日期 | 代码 | 简称 | 成交价 | 成交数量（股） | 买入营业部 | 卖出营业部 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023-11- | | | | | 中信证券股份有限公 | 国泰君安证券股份有 | | 09 | 832469 | 富恒新材 | 4.9 | 210000 | 司天津黄河道证券营 | 限公司江苏南京太平 | | | | | | | 业部 | 南路营业部 | | 2023-11- | | | | | 国泰君安证券股份有 | 国泰君安证券股份有 | | 09 | 832982 | 锦波生物 | 189 | 80000 | 限公司湖南益阳益阳 | 限公司湖南益阳益阳 | | | | | | | 大道营业部 | 大道营业部 | | 2023-11- | | | | | 宏信证券有限责任公 | 申万宏源证券有限公 | | 09 | 833230 | 欧康医药 | 7 | 101000 | 司成都一环路西二段 | 司成都温江南江路证 | | | | | | | 营业部1 | 券营业部 | | 2023-11- | | | | | 中 ...