2. 公司于 2023 年 10 月 20 日至 2023 年 10 月 29 日对拟认定为公 司核心员工的迟屹、周子辰、刘奇等共 17 名员工通过北京证券交易 网站及公司内部信息公示栏向全体员工进行了公示并征求意见。截至 公示期满，公司全体员工均对提名的 17 名员工为公司核心员工无异 证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-057 北京三元基因药业股份有限公司 关于认定核心员工的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 核心员工认定的审核情况 北京三元基因药业股份有限公司（以下简称"公司"）认定迟屹、 周子辰、刘奇等共 17 名员工为公司核心员工，具体详见公司于 2023 年 10 月 20 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露的《关于对 拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2023-047）， 具体审核情况如下： 1. 公司于 2023 年 10 月 19 日召开了第三届董事会第十一次会议、 第三届监事会第十二次会议，审议通过 ...

北京浩天律师事务所 电话 Tel:(86-10) 65028888, 传真 Fax:(86-10) 65028877 网址: http://www.hylandslaw.com 北京浩天律师事务所 关于北京三元基因药业股份有限公司 2023年第一次临时股东大会之法律意见书 致:北京三元基因药业股份有限公司 HYLANDS LAW FIRM 北京浩天律师事务所(以下简称"本所")接受北京三元基因药业股份有限 公司(以下简称"公司")委托,指派本所美红伟律师、威萌律师(以下简称"本 所律师")出席公司 2023 年第一次临时股东大会会议(以下简称"本次股东大 会"),对本次股东大会的相关事项依法进行见证并出具本法律意见书。 中国北京市朝阳区东三环中路5号财富金融中心 12 层 12F Fortune Financial Center, No.5 Mid Rd, East 3rd Ring, Chaoyang District, Beijing 100020, China 1 / 6 的。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会会议决议一起予以公告。 根据相关法律法规和规范性文件的相关要求,按照律师行业公认的业 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-055 北京三元基因药业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 7 日 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式 4.会议召集人：公司董事会 5.会议主持人：董事长程永庆 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》等有关法律、 法规和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 12 人，持有表决权的股 份总数 75,190,351 股，占公司有表决权股份总数的 61.7276%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 3 人，持有表决权 的股份总数 2,876,000 股，占公司有表决权股份总数的 2.3611%。 1.公 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-052 北京三元基因药业股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （一）会议召开情况 5.会议主持人：许大海监事会主席。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 1.会议召开时间：2023 年 10 月 30 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 19 日以通讯方式 发出。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于对公司拟认定核心员工进行核查的议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司于 2023 年 10 月 30 日在北京证券交易所官网 （www.bse.cn）披露的《关于拟认定核心员工的核查意见》（公告编 号：2023-053）。 具体内容详见公司于 20 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-053 北京三元基因药业股份有限公司监事会 关于拟认定核心员工的核查意见 2023 年 10 月 30 日 北京三元基因药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 19 日召开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十 二次会议，审议通过了《关于认定公司核心员工的议案》，提名迟屹、 周子辰、刘奇等共 17 人为公司核心员工，并于 2023 年 10 月 20 日在 北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露了《关于对拟认定核心员工 进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2023-047）。 根据《北京证券交易所上市规则（试行）》、《北京证券交易所 上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等相 关规定，公司于 2023 年 10 月 20 日至 2023 年 10 月 29 日通过北京证 券交易所官网及公司内部信息公示栏对拟认定核心员工名单向全体 员工进行公示并征求意见，公示期不少于 10 天。截至公示期满，公 司全体员工均对提名的迟屹、周子辰、刘奇等共 17 人为公司核心员 工无异议。 经核查，监事会认 ...

关于 2022 年股权激励计划预留授予激励对象的 核查意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 北京三元基因药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 19 日召开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十 二次会议，审议通过了《关于公司<2022 年股权激励计划预留授予的 激励对象名单>的议案》。并于 2023 年 10 月 20 日在北京证券交易所 官网（www.bse.cn）披露了《2022 年股权激励计划预留授予的激励对 象名单》（公告编号：2023-048）。公司监事会结合公示情况对激励 对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、 公示情况说明 根据《北京证券交易所上市规则（试行）》（以下简称"上市规 则"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激 励和员工持股计划》等相关规定，公司于 2023 年 10 月 20 日至 2023 年 10 月 29 日通过公司内部信息公示栏对 2022 年股权激励计划预留 授予激励对象向全体员工进行 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-051 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 1.会议召开时间：2023 年 10 月 27 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 16 日以通讯方式 发出。 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、议案审议情况 （一）会议召开情况 5.会议主持人：许大海监事会主席。 北京三元基因药业股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 （一）审议通过《2023 年第三季度报告》 1.议案内容： 根据北京证券交易所发布的《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 2 号——季度报告》 和《关于做好上市公司 2023 年第三季 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-050 北京三元基因药业股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 27 日 2.会议召开地点：公司会议室 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 16 日以通讯 方式发出。 5.会议主持人：会议由程永庆董事长主持。 6.会议列席人员：监事会成员、董事会秘书以及公司其他高级管 理人员列席了会议。 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 董事程十庆因外出参会缺席，委托董事程永庆代为表决。 董事杨大军因外出参会缺席，委托董事晏征宇代为表决。 董事刘金毅因公务出差以通讯方式参与表决。 董事陈汉文因公务出差以通讯方式参与表决。 董事范保群因公务出差以通讯方式参与表决。 ...

Financial Performance - Operating revenue for the year-to-date period reached CNY 152,405,009.18, a 48.91% increase from CNY 102,347,991.52 in the same period last year[9] - Net profit attributable to shareholders increased by 50.05% to CNY 10,943,411.56 from CNY 7,293,419.50 year-on-year[9] - The company's net profit for the reporting period reached ¥10,943,411.56, representing a 50.05% increase due to revenue growth and improved management[12] - Total operating revenue for the first nine months of 2023 reached ¥152,405,009.18, a significant increase from ¥102,347,991.52 in the same period of 2022, representing a growth of approximately 48.9%[44] - Net profit for the first nine months of 2023 was ¥10,943,411.56, up from ¥7,293,419.50 in 2022, reflecting a growth of approximately 50.0%[46] - The company's total comprehensive income for the period was CNY 11,871,648.95, compared to CNY 8,342,672.66, showing a growth of 42.5%[50] Assets and Liabilities - Total assets increased by 35.00% to CNY 1,260,068,598.62 compared to CNY 933,400,392.16 at the end of the previous year[9] - The total number of ordinary shares outstanding remained at 121,810,000, with 93.23% being freely tradable shares[16] - The company has a total of 729,948,185.50 in assets under mortgage, accounting for 57.93% of total assets, primarily due to bank loans[25] - The total liabilities rose to approximately CNY 670.85 million as of September 30, 2023, compared to CNY 358.59 million at the end of 2022, marking an increase of about 87.0%[38] - Current liabilities totaled ¥243,141,209.61, significantly higher than ¥123,530,278.59 in the previous year, representing an increase of approximately 96.7%[42] - Non-current liabilities increased to ¥424,572,491.08 from ¥232,764,649.16, indicating a growth of about 82.2%[42] Cash Flow - Cash flow from operating activities increased by 25.70% to CNY 19,271,839.23 compared to CNY 15,331,168.01 in the previous year[9] - The net cash flow from financing activities was ¥211,828,707.03, a 43.98% increase, attributed to new loans for fixed assets and working capital[12] - The company reported a net cash flow from operating activities of CNY 19,271,839.23, compared to CNY 15,331,168.01 in the same period last year, an increase of 25.8%[53] - Cash inflow from operating activities totaled $156,338,364.22, compared to $132,805,245.14, an increase of 17.7%[55] Research and Development - Research and development expenses amounted to ¥10,987,680.55, reflecting a 39.74% increase as the company advanced clinical trials for a new PEG integrated interferon injection for hepatitis B[12] - Research and development expenses for the first nine months of 2023 were ¥10,987,680.55, up from ¥7,862,876.68 in 2022, reflecting an increase of about 39.0%[45] - The company is actively pursuing four fundraising projects for new drug development, focusing on innovative therapies[27] - The company has improved the expansion process for γδT cells, increasing the expansion factor from 450 to 16,000, which significantly enhances the yield for clinical research[31] Clinical Trials and Innovations - The company is advancing clinical trials for new treatments, including the inhalation therapy for respiratory syncytial virus pneumonia in children[11] - The company completed the Phase III clinical trial for human interferon α1b nebulization treatment for RSV pneumonia, achieving the primary research endpoint and significantly reducing clinical symptom duration by nearly one day within 72 hours of treatment[27] - The company has initiated the Phase III clinical trial for human interferon α1b in the prevention and early treatment of COVID-19, with 18 clinical centers approved and 86 patients enrolled[29] - The new PEG-integrated interferon mutant injection for hepatitis B has achieved a predictive accuracy of 84% for E antigen seroconversion and 75% for S antigen negativity, with the first round of clinical trials completed for 50 subjects[30] Shareholder Information - The largest shareholder, Beijing Dongnan Pharmaceutical Investment Holding Co., held 38.51% of the shares, with no changes in their holdings during the reporting period[17] - The company strictly adhered to commitments made during the public offering process, with no violations reported during the reporting period[24] Other Income and Expenses - The company received other income of ¥2,871,617.06, an increase of 87.67%, from government subsidies related to the development of the pharmaceutical industry[12] - The company reported a financial expense of ¥584,737.37 for the first nine months of 2023, compared to a financial income of ¥1,521,601.73 in the previous year, indicating a significant shift in financial performance[45] - Selling expenses rose significantly to CNY 77,065,834.95 from CNY 48,885,543.65, reflecting a 57.7% increase[50]

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-045 北京三元基因药业股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5.会议主持人：许大海监事会主席。 具体内容详见公司于 2023 年 10 月 20 日在北京证券交易所信息 披露平台（www.bse.cn）披露的《关于对拟认定核心员工进行公示并 征求意见的公告》（公告编号：2023-047）。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 1.会议召开时间：2023 年 10 月 19 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 8 日以通讯方式 发出。 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。 二、议案审议情况 （一）审议通过 ...