证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-078 1 河南天马新材料股份有限公司 关于接待机构投资者调研情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 17 日接 待了 2 家机构的调研，现将主要情况公告如下： 一、 调研情况 调研时间：2023 年 7 月 17 日 调研形式：现场调研 调研机构：友安众晟资产管理有限公司、上海晨燕资产管理中心 上市公司接待人员：董事长马淑云、董事会秘书胡晓晔 二、 调研的主要问题及公司回复概要 1、请简要介绍一下公司未来的整体规划？ 回复：精细氧化铝粉体材料属于无机非金属材料，下游应用领域非常广泛， 涉及消费电子、集成电路、新能源、液晶玻璃基板、电力行业等战略新兴产业， 市场前景广阔。 天马新材作为国内较早具备自主研发和生产高性能精细氧化铝粉体能力 的企业之一，致力于填补国内高端精细氧化铝行业空白。作为基础原材料助力 我国电子行业、玻璃行业、新能源行业等领域实现进 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-078 河南天马新材料股份有限公司 关于接待机构投资者调研情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 17 日接 待了 2 家机构的调研，现将主要情况公告如下： 一、 调研情况 调研时间：2023 年 7 月 17 日 全球高端高纯氧化铝生产主要集中在日本，以住友化学、大明化学为主， 近年来，由于高纯氧化铝的应用领域广，产品系列化和延伸空间大，我国高纯 氧化铝市场发展持续向好，对该产品的进口替代需求不断增加。目前，公司已 具备高纯氧化铝的制备技术，相关中试产品已对标进口产品的技术参数，并已 得到下游客户的认证。 回复：高纯氧化铝指纯度达到 4N（99.99%）和 5N（99.999%）的氧化铝 粉体材料，具有粒度均匀、易于分散、化学性能稳定等特点，具有普通氧化铝 粉体无法比拟的光、电、磁、热和机械性能，在高技术新材料领域和现代工业 中有着广泛的应用。主要 ...

河南天马新材料股份有限公司 关于向 2023 年股权激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、审议及表决情况 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-075 （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 6 月 28 日河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）召 开了第三届董事会第十六次会议审议了《关于拟认定公司核心员工的议案》《关 于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2023 年股权激励计 划实施考核管理办法>的议案》《关于公司 2023 年股权激励计划首次授予激励对 象名单的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股权激励计划有关 事项的议案》《关于与激励对象签署 2023 年股权激励计划授予协议的议案》。公 司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。独立董事（孙亚光、黄志刚） 作为征集人就公司 2023 年第一次临时股东大会审议的有关议案向公司全体股东 征 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-067 河南天马新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 7 月 13 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长马淑云 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会的召集、召开符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 9 人，持有表决权的股份总数 61,252,558 股，占公司有表决权股份总数的 59.05%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 3 人，持有表决权的股份总数 39,698 股，占公司有表决权股份总数的 0.04%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事 5 人， ...

河南天马新材料股份有限公司 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-072 马淑云女士具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公 1 司章程》规定的任职资格，均符合《上市公司股权激励管理办法》《上市规则（试 行）》等文件规定的激励对象条件及公司《2023 年股权激励计划（草案）》规定 的激励对象范围，不存在上述文件中规定的不得成为激励对象的情形。本次拟获 授限制性股票的激励对象主体资格合法、有效。公司和本次获授限制性股票的激 励对象马淑云女士均未发生不得授予限制性股票的情形，董事会审议和决策程序 合法合规，本次股权激励计划无获授权益条件。 一、《关于公司 2023 年股权激励计划首次授予日等事项的议案》的独立意 见 经核查，本次确定的首次授予日等相关事项符合《北京证券交易所上市公司 持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》和《公司 2023 年股权激励 计划（草案）》中的有关规定，董事会审议和决策程序合法合规。 独立董事关于第三届董事会第十七次会议的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-074 河南天马新材料股份有限公司 2023 年股权激励计划首次授予激励对象名单（授予日） 1 一、2023 年股权激励计划分配情况表 本次激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所 示： | 姓名 | 职务 | 拟获授的限制 | 占本激励计划 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 性股票数量 | 授予限制性股 | 草案公告日股 | | | | （万股） | 票总数的比例 | 本总额的比例 | | 马淑云 | 董事长、总经理 | 100 | 33.33% | 0.96% | | 磊 姚 | 董事 | 10 | 3.33% | 0.10% | | 茹红丽 | 董事、财务总监 | 3 | 1.00% | 0.03% | | 黄建林 | 副总经理 | 5 | 1.67% | 0.05% | | 胡晓晔 | 董事会秘书 | 2 | 0.67% | 0.02% | | 王世贤等 15 | 名核心员工 | 120 | 40.00% | 1.16% | | 预留授予权益总数 | | ...

北京市嘉源律师事务所 关于河南天马新材料股份有限公司 2023 年股权激励计划 首次授予限制性股票事宜的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 致:河南天马新材料股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于河南天马新材料股份有限公司 2023 年股权激励计划 首次授予限制性股票事宜的 法律意见书 嘉源(2023) -01-534 号 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN YE United States Pr A YUAN LAW OFFICES 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《北京证券交易所股票上市规则 (试行)》(以下简称"《上市规则》")、《上市公司股权激励管理办法》(以 下简称"《管理办法》")、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号一 一股权激励和员工持股计划》〈以下简称"《监管指引3号》"〉、及《河南天 马新材料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定,北京 市嘉源律师 ...

1.会议召开时间：2023 年 7 月 13 日 2.会议召开地点：公司会议室 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-073 河南天马新材料股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 3.会议召开方式：现场召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 7 月 10 日以通讯或直接送达方式 发出 5.会议主持人：监事会主席郝婷婷 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"） 和《河南天马新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 会议的召开合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年股权激励计划首次授予日等事项的议案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-076 河南天马新材料股份有限公司 监事会关于公司 2023 年股权激励计划首次授予 相关事项的核查意见 1、本次获授限制性股票的激励对象与公司 2023 年第一次临时股东大会审 议通过的激励对象人员名单相符。 2、本次获授限制性股票的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，均符合《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等文件规定的激励对象条件及公司 《2023 年股权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）规定的激 励对象范围，不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形；激励对象 中不包括独立董事、监事、外籍员工，除包括公司实际控制人马淑云、王世贤 以外，不包括其他单独或合计持有公司 5％以上股份的股东或公司实际控制人 的父母、子女。本次拟获授限制性股票的激励对象主体资格合法、有效。 监事会 2023 年 7 月 14 日 1 3、公司和本次获授限制性股票的激励对象均未发生不得授予限制性股票的 情形，本次股权激励计划无获授权益条件。 4、本次确定的首次授予日 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-070 河南天马新材料股份有限公司 关于认定核心员工的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、公司核心员工认定的审核情况 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）认定王世贤等 13 人为公 司核心员工，具体内容详见公司于 2023 年 6 月 28 日在北京证券交易所官网 （http://www.bse.cn/）披露的《天马新材：关于对拟认定核心员工进行公示并征 求意见的公告》（公告编号：2023-059），具体审核情况如下： 1 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 王世贤 | 核心员工 | 8 | 罗志明 | | 核心员工 | | 2 | 马明江 | 核心员工 | 9 | 钟国婷 | | 核心员工 | | 3 | 李美产 | 核心员工 | 10 | 李 | 衎 | 核心员工 | | 4 ...