证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-070 河南天马新材料股份有限公司 关于认定核心员工的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、公司核心员工认定的审核情况 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）认定王世贤等 13 人为公 司核心员工，具体内容详见公司于 2023 年 6 月 28 日在北京证券交易所官网 （http://www.bse.cn/）披露的《天马新材：关于对拟认定核心员工进行公示并征 求意见的公告》（公告编号：2023-059），具体审核情况如下： 1 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 王世贤 | 核心员工 | 8 | 罗志明 | | 核心员工 | | 2 | 马明江 | 核心员工 | 9 | 钟国婷 | | 核心员工 | | 3 | 李美产 | 核心员工 | 10 | 李 | 衎 | 核心员工 | | 4 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-071 河南天马新材料股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 7 月 13 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场、通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 7 月 10 日以通讯或直接送达 方式发出 5.会议主持人：董事长马淑云 6.会议列席人员：监事、高级管理人员 会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。 独立董事黄志刚因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年股权激励计划首次授予日等事项的议案》 1.议案内容： 1 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律法规、规章和规范性文件及公司 《2023 年股权激励计划（草案）》的相关规定，本次股权 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-069 河南天马新材料股份有限公司 关于 2023 年股权激励计划内幕信息知情人买卖 公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 28 日召开 第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议，审议了《关于公司 <2023 年股权激励计划（草案）>的议案》等议案，并于 2023 年 6 月 28 日在北 京证券交易所官网（http://www.bse.cn）上披露了相关公告。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司 持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律、法规及规范性文 件的要求和公司《信息披露管理制度》及相关内部保密制度的规定，公司对 2023 年股权激励计划（以下简称"本次激励计划"）采取了充分必要的保密措施， 同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权 激励管理办 ...

北京市嘉源律师事务所 关于河南天马新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 嘉源(2023) -04-561 号 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受河南天马新材料股份有限 公司(以下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》") 等现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规") 以及《河南天马新材料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有 关规定,指派本所律师对公司 2023年第一次临时股东大会(以下简称"本次股 东大会"）进行见证,并依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所指派律师出席了本次股东大会,查阅了公司提供 的与本次股东大会有关的文件和资料,并进行了必要的审查和验证。在前述审查 和验证的过程中,本所律师得到公司的如下承诺和保证:就本所认为出具本法律 意见书所必需审查的事项而言,公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本 材料或口头证言, ...

二、监事会核查意见 监事会根据相关法律法规、规章和规范性文件及《公司 2023 年股权激励计 划（草案）》（以下简称" 《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）规定，对公司 2023 年股权激励计划首次授予激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下： 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-066 河南天马新材料股份有限公司监事会 关于公司 2023 年股权激励计划首次授予激励对象名单 的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 28 日召开 第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议，审议了《关于公司 2023 年股权激励计划首次授予激励对象名单的议案》，并于 2023 年 6 月 28 日在 北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）上披露了《天马新材：2023 年股权激 励计划首次授予激励对象名单》（公告编号 2023-058）。公司监事会结合公示情 ...

河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 28 日召开 第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 拟认定公司核心员工的议案》，提名王世贤等 13 人为公司核心员工，并于 2023 年 6 月 28 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）上披露了《天马新材： 关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号 2023-059）。 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-065 河南天马新材料股份有限公司 监事会关于对拟认定核心员工的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 1 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司 持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等相关规定，公司于 2023 年 6 月 28 日至 2023 年 7 月 7 日通过公司内部信息公示栏对拟认定核心员工名单 向全体员工进行公示并征求意见，公示期 10 天。截至公示期满，公 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-052 河南天马新材料股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 6 月 28 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场、通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 6 月 21 日以通讯或直接送达 方式发出 5.会议主持人：董事长马淑云 6.会议列席人员：监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）和《河南天马新材料股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。 独立董事孙亚光因工作原因以通讯方式参与表决。 独立董事黄志刚因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-063 河南天马新材料股份有限公司投资者关系管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 6 月 28 日召 开了第三届董事会第十六次会议，审议通过《关于修订<投资者关系管理制度> 的议案》，本议案尚需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总 则 第一条 为进一步完善河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称 "投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之 间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力， 实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》《上市公司投资 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-055 河南天马新材料股份有限公司 2023 年股权激励计划 （草案） 河南天马新材料股份有限公司 二〇二三年六月 声 明 本公司及董事、监事、高级管理人员保证本股权激励计划相关信息披露文件 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承 担个别及连带责任。 所有激励对象承诺：公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露 文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获 得的全部利益返还公司。 1 特别提示 一、本激励计划由河南天马新材料股份有限公司（以下简称"天马新材"、"本 公司"或"公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》和其他有关法律、行政法规、规章和 规范性文件，以及《河南天马新材料股份有限公司章程》的相关规 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-060 河南天马新材料股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权公告 独立董事孙亚光、黄志刚作为征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 征集人作为独立董事，符合《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂 行规定》规定的征集条件，并保证其在本公告披露后至代为行使股东权利之日持 续符合征集条件。 一、征集事由 按照《公司法》《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》的有关规定，独立董事孙亚光、黄志刚作 为征集人，就公司拟于2023年7月13日召开的2023年第一次临时股东大会审议的 有关议案向公司全体股东征集表决权。 表决意见：征集人孙亚光、黄志刚作为公司独立董事，已出席公司2023年6 月28日召开的第三届董事会第十六次会议，就第三届董事会第十六次会议关于股 权激励的全部议案均投同意票，并发表了同意的独立意见。 公司实施股权激励计划可以健全公司的激励、约束机制，提高公司可持续发 1 展能力；使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者的积 ...