2023 年募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称："中信建投证券"、"保荐机构"）作 为广东永顺生物制药股份有限公司（以下简称"永顺生物"或"公司"）向不特 定合格投资者公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行与承销管理办法》《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，经审慎核查，对永顺生物 2023 年募集资金存放与实际使用情况发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1271 号文核准，并经全国中 小企业股份转让系统有限责任公司同意，公司由主承销商中信建投证券股份有限 公司采用向不特定合格投资者公开发行方式发行人民币普通股（A 股）股票 1,200,000 股，每股面值 1 元，发行价为每股人民币 29.88 元，募集资金总额为 35,856,000.00 元，扣除发行权益性证券直接相关的新增费用 5,170,089.06 元后， 募集资金净额为 30,685,910.94 元，本次发行募集资金用途为投资于兽用生物制 品的研制与开发项目。 中信建投证券股份有限公司 关于广东永顺生物制 ...

广东永顺生物制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（庄学敏） 证券代码：839729 证券简称：永顺生物 公告编号：2024-010 （二）出席董事会专门委员会会议情况 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本人庄学敏作为广东永顺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证 券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号 ——独立董事》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事工作制 度》等相关规定，本着独立、客观、公正的原则，忠实、勤勉、认真地履行职责。 现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、出席会议情况 （一）出席董事会、股东大会情况 自 2023 年 12 月 28 日公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过《关于公 司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》之日起，本人 作为独立董事的任职生效。在正式任职公司独立董事前，本人与公司管理层保 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 广东永顺生物制药股份有限公司 目 录 专项审计说明 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 | | 三、附件……………………………………………………………… 第 | 4-7 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | (一) | 本所营业执照复印件……………………………………………第 | 4 | 页 | | (二) | 本所执业证书复印件……………………………………………第 | 5 | 页 | | (三) | 签字注册会计师执业证书复印件……………………………第 | 6-7 | 页 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2-279 号 广东永顺生物制药股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了广东永顺生物制药股份有限公司（以下简称永顺生物 公司）2023 年度财 ...

证券代码：839729 证券简称：永顺生物 公告编号：2024-027 广东永顺生物制药股份有限公司 第五届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 公司监事会编制了《2023 年度监事会工作报告》，对 2023 年度公司的经营 情况和监事会日常工作情况进行回顾。 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 4 月 26 日 2.会议召开地点：广东省现代农业集团有限公司二楼会议室 3.会议召开方式：现场表决 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 15 日以书面方式发出 5.会议主持人：监事会主席梅双 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 本议案尚需提交股东大会审议。 本次会议的参与表决监事人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》、 《公司章程》及相关法律法规的规定，所作决议合法有效。 （二）会 ...

证券代码：839729 证券简称：永顺生物 公告编号：2024-012 广东永顺生物制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（郭霄峰） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本人郭霄峰作为广东永顺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，于 2023 年 5 月 16 日离任。在任职期间严格按照《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证 券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法律法规、规范性文件 及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关规定，积极履行独立董事职责， 充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股 东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 出席会议情况 （一）出席董事会、股东大会情况 2023 年度任期内，本人积极参加了公司召开的董事会，认真审阅相关资料， 参与各项议题的讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，履行了独立董 事的义务。本人 ...

一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1271号文核准，并经全国中 小企业股份转让系统有限责任公司同意，本公司由主承销商中信建投证券股份 有限公司采用向不特定合格投资者公开发行方式发行人民币普通股(A股)股票 1,200,000股，每股面值1元，发行价为每股人民币29.88元，募集资金总额为 35,856,000.00元，扣除发行权益性证券直接相关的新增费用5,170,089.06元后， 募集资金净额为30,685,910.94元，本次发行募集资金用途主要为投资于兽用生 物制品的研制与开发项目。 证券代码：839729 证券简称：永顺生物 公告编号：2024-028 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带法律责任。 截至本公告披露之日，公司在招商银行股份有限公司广州体育东路支行设 立的募集资金专户资金已按规定使用完毕，公司于2024年4月26日完成此募集资 金专户的销户，销户前结存利息收入1,166,373.33元已转入公司基本户。上述 募集资金专户注销后，公司与保荐机构中信建 ...

证券代码：839729 证券简称：永顺生物 公告编号：2024-019 一、申请授信的基本情况 广东永顺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）拟向招商银行股份有 限公司广州分行申请综合授信额度人民币 1 亿元。向中国建设银行股份有限公司 广州天河支行申请综合授信额度人民币 5000 万元。向上海浦东发展银行股份有 限公司广州分行申请综合授信额度人民币 5000 万元。向中国农业银行股份有限 公司广州开发区分行申请综合授信额度人民币 1 亿元。向中国工商银行股份有限 公司广州高新技术开发区支行申请综合授信额度人民币 5000 万元。向中信银行 股份有限公司广州宝岗大道支行申请综合授信额度人民币 1 亿元。向中国民生银 行股份有限公司广州分行申请综合授信额度人民币 5000 万元。向交通银行股份 有限公司广州越秀支行申请综合授信额度人民币 1 亿元。以上授信额度合计人民 币 6 亿元。授信及授权期限均为一年。授信额度最终以银行实际审批生效的授信 额度为准。 二、审议及表决情况 广东永顺生物制药股份有限公司 关于向银行申请授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性 ...

董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》及北京证券交 易所《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等相关规定， 广东永顺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就在任独立董事 任涛、庄学敏的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事任涛、庄学敏的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员未在本公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任 何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客 观判断关系，不存在影响其独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》、 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等规定中对独立 董事独立性的相关要求。 广东永顺生物制药股份有限公司 董事会 证券代码：839729 证券简称：永顺生物 公告编号：2024-013 广东永顺生物制药股份有限公司 2024 年 4 月 29 ...

证券代码：839729 证券简称：永顺生物 公告编号：2024-020 一、会计师事务所基本情况 （一）基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）成立于2011 年 7月18日，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号，首席合伙人为 王国海先生。截至2023年12月31日，合伙人数量为238人，注册会计师人数2,272 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为836人。2023年上市公司审 计客户675家，涉及的行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发 和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业， 租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，金融业，房地产业，交通运输、仓 储和邮政业，采矿业，文化、体育和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，住宿 和餐饮业，卫生和社会工作，综合等。2023年收入总额（经审计）348,300万元； 2023年审计业务收入（经审计）309,900万元。 （二）投资者保护能力 截至2023年末，天健所累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险 累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政 ...

证券代码：839729 证券简称：永顺生物 公告编号：2024-009 广东永顺生物制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（任涛） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本人任涛作为广东永顺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 1 号——独立董事》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董 事工作制度》等相关规定，积极履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立性 和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、出席会议情况 报告期内，本人积极参加了公司召开的董事会，认真审阅相关资料，参与各 项议题的讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，履行了独立董事的义 务。本年度出席董事会及列席股东大会会议情况如下： | 独立董事 | 应出席董事会 | 出席董事会 | ...