东莞证券股份有限公司 关于辽宁东和新材料股份有限公司 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见 东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"或"保荐机构"）作为辽宁 东和新材料股份有限公司（以下简称"东和新材"或"公司"）向不特定合格投 资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，对东和新材履行持续督 导义务。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所 证券发行上市保荐业务管理细则》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则 的要求，对东和新材调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额事项进行了核查， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 东和新材于 2023 年 1 月 4 日收到中国证券监督管理委员会《关于同意辽宁 东和新材料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监 许可〔2023〕21 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 公司本次发行股数 20,000,000 股，发行价格为人民币 8.68 元/股。截至 2023 年 3 月 30 日，东莞证券作为获授权主承销 ...

东莞证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 东和新材向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市申请已于 2022 年 12 月 14 日经北交所上市委员会审核同意，并于 2023 年 1 月 4 日经中国证券 监督管理委员会注册（证监许可〔2023〕21 号）。经北交所北证函〔2023〕122 号 文批准，公司股票于 2023 年 3 月 30 日在北交所上市。东和新材本次发行价格为 8.68 元/股，发行股数为 20,000,000 股，实际募集资金总额为 173,600,000.00 元，扣除发行费用 21,154,188.57 元（不含税），实际募集资金净额为 152,445,811.43 元。截至 2023 年 3 月 20 日，上述募集资金已全部到账，并由 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了"亚会验字（2023）第 01120001 号"《验资报告》。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机 构、存放募集资金的开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。 二、募集资金暂时闲置原因 根据《辽宁东和新材料股份有限公司招股说明书》中关于募集资金运用的相 关安排，公司本次发行募集资金 ...

证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2023-024 辽宁东和新材料股份有限公司 关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 辽宁东和新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"东和新材"）于2023 年4月7日召开了第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十一次会议，审议 通过了《关于分配募集资金的议案》，同意根据本次公开发行股票的实际募集资 金情况对募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行调整，具体情况如下： 一、 募集资金基本情况 东和新材于2023年1月4日收到中国证券监督管理委员会《关于同意辽宁东和 新材料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2023〕21号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 公司本次发行股数20,000,000股，发行价格为人民币8.68元/股。截至2023 年3月30日，获授权主承销商已利用本次发行超额配售所获得的部分资金以竞价 交易方式从二级市场买入公司股 ...

证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2023-023 辽宁东和新材料股份有限公司 关于公司与亨特利（海城）镁矿有限公司签订厂房设备租赁协议的公 告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 合同签署概况 （一） 基本情况 辽宁东和新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"东和新材"）与亨特 利（海城）镁矿有限公司签订《厂房设备租赁协议》，亨特利（海城）镁矿有限 公司将其合法拥有的位于辽宁省海城市牌楼镇牌楼新区 11 号，面积 95,138 平方 米的生产厂房及相关生产设备向东和新材出租，租赁期 10 年，自 2023 年 4 月 1 日起至 2033 年 3 月 31 日止，租金为每年 660 万元。公司租入该厂房及相应生产 设备用于生产高纯镁砂或建材级氧化镁粉，设备年产能约 10 万吨。 （二） 审批情况 2023 年 4 月 7 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关 于公司与亨特利（海城）镁矿有限公司签订厂房设备租赁协议的议案》，表决结 果为同意 9 票， ...

证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2023-022 辽宁东和新材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 2023 年 3 月 15 日，辽宁东和新材料股份有限公司发行普通股 20,000,000 股，发行方式为向不特定合格投资者公开发行，发行价格为 8.68 元/股，募集资 金总额为 173,600,000 元，实际募集资金净额为 152,445,811.43 元，到账时间 为 2023 年 3 月 20 日。 二、募集资金使用情况 （一）募集资金使用情况和存储情况 截至 2023 年 4 月 7 日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下： 单位：元 | 序号 | 募集资金用 | 实施主 | 募集资金计划 投资总额（调整 | 累计投入 | 投入进度（%） （3）=（2）/ | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 募集资金 | | | ...

证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2023-019 辽宁东和新材料股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯相结合方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 3 月 24 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长毕胜民 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的 相关规定，会议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 4 月 7 日 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于分配募集资金的议案》 1.议案内容： 公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议和 2022 年第二次 临时股东大会审议通过《关于公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北 京证券交易所上市的议案》《关于 ...

证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2023-020 辽宁东和新材料股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 4 月 7 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 3 月 24 日 以书面方式发出 5.会议主持人：孙玉生先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次监事会会议符合《公司法》及《公司章程》的相关规定，会议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于分配募集资金的议案》 1.议案内容： 公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议和 2022 年第二次 临时股东大会审议通过《关于公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北 京证券交易所上市的议案》《关于公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并 ...

第三届董事会第十六次会议相关事项的 证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2023-021 辽宁东和新材料股份有限公司 一、《关于分配募集资金的议案》的独立意见 经核查，我们认为：公司根据发行实际情况，进一步明确实际募集资金在各 用途的分配金额，便于后续募集资金使用情况的监督管理，不涉及对募集资金用 途的调整，不存在损害公司或股东利益的情形。本次募集资金的分配履行了必要 的审批及决策程序，符合相关法律法规、规范性文件的有关规定。我们同意关于 分配募集资金的议案。 二、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》的独立意见 经核查，我们认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，其审议程序 和决策程序符合《公司章程》《募集资金管理制度》等相关规定。公司在保障募 独立董事意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 2023年4月7日辽宁东和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）召开了第 三届董事会第十六次会议，根据《中华人民共和国公司法》《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》《 ...

证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2023-018 辽宁东和新材料股份有限公司 超额配售选择权实施公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 辽宁东和新材料股份有限公司（以下简称"东和新材""发行人"或"公司"） 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发 行"）超额配售选择权已于2023年3月30日行使完毕。东莞证券股份有限公司（以下 简称"东莞证券""主承销商"或"保荐机构（主承销商）"）担任本次发行的主承 销商，为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称"获授权主承销 商"）。 本次超额配售选择权的实施情况具体如下： 一、本次超额配售情况 根据《辽宁东和新材料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京 证券交易所上市发行公告》（以下简称"《发行公告》"）公布的超额配售选择权机 制，东莞证券已按本次发行价格8.68元/股于2023年3月15日（T日）向网上投资者超额 配售300.00万股，占初始发行股份数量的15.00%。 ...

法律意见书 广东华商律师事务所 关于辽宁东和新材料股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的 法律意见书 广东华商律师事务所 CHINA COMMERCIAL LAW FIRM. GUANG DONG 广东省深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦第 21A-3 层、22A、23A、24A、25A 层 21-25/F, CTS Tower, No.4011, ShenNan Avenue, Shenzhen, PRC. 电话（Tel）：0086-755-83025555 传真（Fax）：0086-755-83025068 邮政编码（P.C.）：518048 网址：http://www.huashang.cn 法律意见书 广东华商律师事务所 关于辽宁东和新材料股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的 法律意见书 致：东莞证券股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）受东莞证券股份有限公司（以下 简称"东莞证券"或"主承销商"）的委托，担任辽宁东和新材料股份有限公司 （以下简称"发行人""公司"或" ...