申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于南京灿能电力自动化股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称"申万宏源承销保荐", "保荐机构"）作为南京灿能电力自动化股份有限公司(以下简称"灿能电力" 或"公司")向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构,根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》 《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关规定,对灿能电力 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了核查,具体情况如下: 一、募集资金基本情况 (一) 2020年第一次股票发行 2020 年 11 月 10 日公司召开第一届董事会第二十三次会议,审议通过《关 于<南京灿能电力自动化股份有限公司 2020 年第一次股票定向发行说明书>》, 该议案于 2020 年第五次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统 《关于南京灿能电力自动化股份有限公司股票定向发行无异议的函》(股转系统 函[2020]3789 号 ) 确认, ...

证券代码：870299 证券简称：灿能电力 公告编号：2023-017 南京灿能电力自动化股份有限公司 关于召开 2022 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2022 年年度股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 2、网络投票起止时间：2023 年 5 月 17 日 15:00—2023 年 5 月 18 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 算"）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业 厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（"中国结算营 业厅"）提交投票意见。 投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资 者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn ...

证券代码：870299 证券简称：灿能电力 公告编号：2023-007 南京灿能电力自动化股份有限公司 2022 年年度权益分派预案公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、权益分派预案情况 根据公司 2023 年 4 月 26 日披露的 2022 年年度报告（财务报告已经审计）， 截至 2022 年 12 月 31 日，上市公司合并报表归属于母公司的未分配利润为 77,350,042.46 元，母公司未分配利润为 31,508,358.41 元。 公司本次权益分派预案如下：公司目前总股本为 90,109,276.00 股，以未分 配利润向全体股东每 10 股派发现金红利 1.109763 元（含税）。本次权益分派共 预计派发现金红利 9,999,994.05 元。 公司将以权益分派实施时股权登记日应分配股数为基数，如股权登记日应分 配股数与目前预计不一致的，公司将维持分派总额不变，并相应调整分派比例， 后续将发布公告说明调整后的分派比例。实际分派结果以中国证券登记结算有限 责任公司北京 ...

证券代码：870299 证券简称：灿能电力 公告编号：2023-014 南京灿能电力自动化股份有限公司独立董事 关于公司第二届董事会第十六次会议事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 南京灿能电力自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日 召开第二届董事会第十六次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了相关的 会议资料，根据《公司章程》、《独立董事工作细则》等相关制度的有关规定，现 对公司第二届董事会第十六次会议相关事项发表如下独立意见： 一、《关于 2022 年年度权益分派预案的议案》的独立意见： 经认真审阅《2022 年年度权益分派预案》，我们认为：公司 2022 年年度权 益分派预案综合考虑了公司的利润水平及未来发展潜力，符合公司的实际情况及 发展需要，充分考虑对投资者的回报，有利于公司的长远发展，符合《公司法》 《公司章程》等相关规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益。公司董事会 就 2022 年年度权益分派预案的审议和表决程序符合法律、法 ...

证券代码：870299 证券简称：灿能电力 公告编号：2023-009 南京灿能电力自动化股份有限公司 关于使用自有闲置资金委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 委托理财概述 （一） 委托理财目的 为了提高自有资金的使用效率，增加投资收益，在不影响公司主营业务的正 常发展并确保公司经营资金需求的前提下，公司拟利用闲置自有资金购买短期低 风险型理财产品，该类理财产品主要是为企业闲置资金理财量身打造，实现资金 增值、灵活、个性管理；特点是自主选择理财期限，收益率高，满足公司运作资 金调用需求。 （二） 委托理财金额和资金来源 额度共计最高不超过人民币 8,000.00 万元自有闲置资金。 自董事会审议通过之日起一年内有效。如单笔产品的存续期超过董事会决议 有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止之日止。 （五） 是否构成关联交易 公司拟购买的理财产品的受托方为银行等金融机构，与公司不存在关联关 系，购买该理财产品不构成关联交易。 二、 审议程序 买理财产品使用的资金仅限于 ...

Financial Performance - Operating revenue increased by 10.46% to CNY 15,747,015.01 for the first quarter of 2023 compared to the same period last year[10] - Net profit attributable to shareholders decreased by 3.46% to CNY 2,550,149.86 year-on-year[10] - Basic earnings per share decreased by 25.00% to CNY 0.03[11] - Total operating revenue for Q1 2023 reached ¥15,172,869.14, an increase from ¥13,718,417.32 in Q1 2022, representing a growth of approximately 10.6%[41] - Net profit for Q1 2023 was ¥2,550,149.86, slightly down from ¥2,641,661.93 in Q1 2022, indicating a decrease of about 3.5%[40] - Operating profit for Q1 2023 was ¥2,815,816.22, down from ¥3,037,559.78 in Q1 2022, reflecting a decline of about 7.3%[39] - Total operating costs rose to ¥14,428,991.79 in Q1 2023 from ¥12,667,091.88 in Q1 2022, an increase of approximately 13.9%[39] Cash Flow - Net cash flow from operating activities decreased by 47.45% to CNY -8,279,989.78 compared to the same period last year[11] - The net cash flow from operating activities for Q1 2023 was -11,342,448.63, compared to -2,920,589.88 in Q1 2022, indicating a significant decline[48] - Total cash inflow from operating activities was 18,457,953.00, while total cash outflow was 29,800,401.63, resulting in a net cash outflow of -11,342,448.63[49] - Cash inflow from operating activities in Q1 2023 was ¥21,864,518.78, up from ¥18,894,608.05 in Q1 2022, representing an increase of about 15.6%[44] - Cash outflow from operating activities increased to ¥30,144,508.56 in Q1 2023 from ¥24,510,119.46 in Q1 2022, indicating a rise of approximately 22.9%[44] - The ending cash and cash equivalents balance for Q1 2023 was 130,886,214.26, down from 142,246,247.89 at the beginning of the period[49] - The company experienced a net decrease in cash and cash equivalents of -11,360,033.63 in Q1 2023, compared to -4,409,771.82 in Q1 2022[49] Assets and Liabilities - Total assets decreased by 3.67% to CNY 302,158,635.32 compared to the end of last year[10] - The company's asset-liability ratio decreased to 9.00% for the parent company and 7.97% for the consolidated entity[10] - Total liabilities decreased from ¥38,164,181.36 at the end of 2022 to ¥24,088,059.32 by March 31, 2023, a reduction of about 37%[32] - Current liabilities decreased from ¥36,603,830.52 at the end of 2022 to ¥22,772,934.97 by March 31, 2023, a decline of approximately 37.8%[32] - Non-current liabilities decreased from ¥1,560,350.84 at the end of 2022 to ¥1,315,124.35 by March 31, 2023, a reduction of about 15.7%[32] - Shareholders' equity increased from ¥275,520,426.14 at the end of 2022 to ¥278,070,576.00 by March 31, 2023, an increase of approximately 0.9%[32] Research and Development - Research and development expenses increased by 49.72% compared to the same period last year, driven by increased personnel and outsourced R&D costs[14] - Research and development expenses increased to ¥1,977,224.08 in Q1 2023 from ¥1,320,596.89 in Q1 2022, marking a significant rise of approximately 49.8%[39] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders increased to 12,843[17] - The company reported a total of 60,538,841 shares held by the top 10 shareholders, representing 67.1840% of total shares[20] - The largest shareholder, Nanjing Caneng Consulting Co., Ltd., holds 14,575,500 shares, accounting for 16.1754% of total shares[20] Tax and Other Income - Tax refunds received increased by 379.75% compared to the same period last year, primarily due to refunds for prior years' software taxes[14] - Tax expenses decreased to ¥264,914.74 in Q1 2023 from ¥395,897.85 in Q1 2022, a reduction of about 33%[39] - Other income for Q1 2023 was ¥1,284,289.05, slightly up from ¥1,229,467.14 in Q1 2022, reflecting an increase of approximately 4.5%[39] Inventory and Receivables - Accounts receivable decreased to ¥29,984,289.29 from ¥33,341,237.95 over the same period[30] - Inventory increased to ¥25,019,532.65 from ¥22,750,786.35, indicating a growth of approximately 9.4%[30] - Accounts receivable decreased from ¥29,948,920.05 at the end of 2022 to ¥28,208,692.70 by March 31, 2023, a decrease of approximately 5.8%[34] - Inventory increased from ¥23,863,173.33 at the end of 2022 to ¥26,119,176.27 by March 31, 2023, an increase of about 9.4%[35] Compliance and Legal Matters - The company has no outstanding litigation or arbitration matters during the reporting period[23] - There are no significant external guarantees or loans provided by the company[23] - The company has complied with all commitments regarding avoiding competition and regulating related transactions[24] - The company has a limited amount of restricted assets, totaling ¥649,380.07, which is 0.21% of total assets[26] - The company has not engaged in any share buyback activities during the reporting period[23]

证券代码：870299 证券简称：灿能电力 公告编号：2023-012 南京灿能电力自动化股份有限公司信息披露管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 南京灿能电力自动化股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范南京灿能电力自动化股份有限公司(以下简称"本公司"或 "公司")信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》 (以下简称《证券法》)、《上市公司信息披露管理办法(2021修订)》（以下简称 "《信息披露办法》"）、《上市公司治理准则(2018修订)》（以下简称"《治 理规则》"）、《北京证券交易所股票上市规则(试行)》（以下简称"《上市规 则》"）及《南京灿能电力自动化股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")， 特制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有对公司股票 及其他证券品种转让价格、投资者投资 ...

(北证办发〔2022〕62 号)(以下简称《通知》)的工作要求,以及公司自查情况 并结合日常督导情况,对公司 2022年度治理情况开展了专项核查工作。现将本 次对公司治理专项自查及规范活动的核查情况报告如下: 一、上市公司基本情况 公司属性为民营企业。公司的实际控制人为章晓敏、金耘岭、林宇,实际控 制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 53.569%。公司控股股东为南京灿能企业咨询管理有限公司、章晓敏、金耘岭、 林宇,控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 53.569%。 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托 的情况。除了章晓敏、金耘岭、林宇三人签署了《一致行动协议》,公司控股股 东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与其他人签署一致行动协议的情况。 公司控股股东持有的公司股份不存在被冻结及股权质押的情形。公司不存在 控股子公司持有公司股份的情形。 二、内部制度建设情况 经核查,公司已按照《北京证券交易所股票上市规则(试行)》等业务规则 完善公司章程,建立了"三会议事规则"、《对外投资管理制度》《对外担保管 理制度》《关联 ...

证券代码：870299 证券简称：灿能电力 公告编号：2023-016 南京灿能电力自动化股份有限公司 第二届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 4 月 25 日 2.会议召开地点：南京市江宁区秣陵街道蓝霞路 201 号南京灿能电力自动化股份 有限公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 4 月 14 日 以电话、邮件方式发出 5.会议主持人：师魁 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相 关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2022 年年度监事会工作报告的议案》 根据《公司法》和《公司章程》的规定，监事会对 2022 年年度的工作进行 总结，并形成监事会工作报告。 2.议案表决结果：同意 ...

证券代码：870299 证券简称：灿能电力 公告编号：2023-015 1.会议召开时间：2023 年 4 月 25 日 2.会议召开地点：南京市江宁区秣陵街道蓝霞路 201 号南京灿能电力自动化 股份有限公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 4 月 14 日以电话、邮件方式 发出 5.会议主持人：章晓敏 6.会议列席人员：监事会成员、董事会秘书以及公司其他高级管理人员 南京灿能电力自动化股份有限公司 第二届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相 关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2022 年年度董事会工作报告的议案》 1.议案内容： 根据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会对 ...