浙江丰安齿轮股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 证券代码：870508 证券简称：丰安股份 公告编号：2024-021 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 2023 年度，本人作为浙江丰安齿轮股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《证券法》《公司法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引 第 1 号——独立董事》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等法律法规和公 司有关规定，切实履行独立董事职责，认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的 权利，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司整体利益及全体股东，尤其是中 小股东的合法权益，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，完成了董事 会交办的各项作任务。现将 2023 年度履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况及独立性情况 黄曼行，女，1961 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，副教授。 2021 年 11 月至今任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管 ...

一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—7 页 目 录 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对丰安股份公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 三、资质（证明）材料复印件……………………………………第 8—12 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 本鉴证报告仅供丰安股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为丰安股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 天健审〔2024〕4519 号 我们鉴证了后附的浙江丰安齿轮股份有限公司（以下简称丰安股份公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 二、管理层的责任 浙江丰安齿轮股份有限公司全体股东： 一、对报告使用者和使用目的的限定 丰安股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》(北证公告〔2023〕49 号)及相关格式指引 的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真 实、 ...

浙江丰安齿轮股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 (一) 募集资金到位情况 证券代码：870508 证券简称：丰安股份 公告编号：2024-025 1.2022 年度向不特定合格投资者公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕2810 号文核准，并经全国中小企 业股份转让系统同意，本公司由主承销商浙商证券股份有限公司采用向战略投资 者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价发行（以下简称"网 上发行"）相结合的方式，向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票 15,560,000 股，发行价为每股人民币 10.00 元，共募集资金 155,600,000.00 元（超 额配售选择权行使前），坐扣承销及保荐费用 9,056,603.78 元后的募集资金为 146,543,396.22 元，已由主承销商浙商证券股份有限公司于 2022 年 12 月 9 日汇 入本公司募集资金监管账户。募集资金总额减 ...

目 录 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 三、资质（证明）材料复印件………………………………………第 4—8 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕4520 号 浙江丰安齿轮股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了浙江丰安齿轮股份有限公司（以下简称丰安股份公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的丰安股份公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 本报告仅供丰安股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为丰安股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解 ...

浙商证券股份有限公司 关于浙江丰安齿轮股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况之专项核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐机构"）作为浙 江丰安齿轮股份有限公司（以下简称"丰安股份"或"公司"）的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐 业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，对丰 安股份2023年度募集资金存放与使用情况进行专项核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江丰安齿轮股份有限公司向不 特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2810号），公 司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票（A股）15,560,000股，发行 价格为人民币10元/股，募集资金总额为人民币155,600,000.00元，坐扣承销和保 荐费用9,056,603.78元（总承销及保荐费用为10,000,000.00元，丰安股份以自有 资金已支付943,396.22元）后的募集资金为146,543,396.22元，已由主承销商浙 商证券股份有限公司于2022年12月9日汇入 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注…………………………………………………第 | 15—80 页 | | 四、资质（证明）材料复印件……………………………………第 | 81—85 页 | 审 计 ...

证券代码：870508 证券简称：丰安股份 公告编号：2024-018 浙江丰安齿轮股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年年度股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 2024 年 4 月 25 日，公司召开了第三届董事会第十次会议，审议通过了《关 于提请召开 2023 年年度股东大会的议案》，公司董事会据此召集本次股东大会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的相关规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决 权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日 14:30。 2、网络投票起 ...

Financial Performance - In 2023, the company's operating revenue was CNY 97,440,837.26, a decrease of 34.01% compared to CNY 147,660,502.78 in 2022[27] - The net profit attributable to shareholders was CNY 26,750,188.06, down 22.72% from CNY 34,494,422.56 in the previous year[27] - The gross profit margin for 2023 was 30.78%, slightly down from 32.16% in 2022[27] - The basic earnings per share decreased by 41.89% to CNY 0.43 from CNY 0.74 in 2022[27] - Total assets decreased by 2.37% to ¥523,889,833.45 compared to the end of 2022[29] - Total liabilities decreased by 15.56% to ¥78,124,286.79 compared to the end of 2022[29] - Net profit attributable to shareholders was ¥26,750,188.06, a decrease of 24.69% year-over-year[30] - Revenue for 2023 was ¥97,440,837.26, reflecting a decline of 34.01% compared to 2022[30] - Cash and cash equivalents decreased by 25.77% to CNY 113,410,090.71, primarily due to cash dividends and increased investment in projects[51] - The company's main business revenue decreased by 34.83% to ¥88,100,108.51 in 2023 from ¥135,184,619.18 in 2022[57] Operational Developments - The company is currently expanding its production capacity with a project aimed at producing 2 million gears annually, which is still under construction[5] - The company has repurposed part of its leased factory space into self-use office space due to the inadequacy of the original office building[6] - The company is actively involved in the manufacturing and sales of various mechanical components, including automotive gears and transmission parts[21] - The company is focusing on the development of key technologies in agricultural machinery gears, particularly in crawler-type harvesting machinery[48] - The company plans to expand its product line from primarily agricultural machinery gears to include electric forklift, construction machinery, and large tractor gears, aiming to enhance market competitiveness[95] Research and Development - Research and development expenses were ¥7,279,498.90, accounting for 7.47% of total revenue, a decrease of 17.34% year-on-year[54] - The company holds a total of 31 patents, including 7 invention patents, indicating a stable innovation capacity[84] - The company has several ongoing R&D projects aimed at developing new products, including low-noise electric forklifts and high-capacity harvesting machines[85] - The total number of R&D personnel remains at 36, accounting for 10.14% of the total workforce[83] - The company is committed to enhancing its research and development efforts to ensure technological advancement and attract top talent[98] Financial Management - Operating cash flow increased by 507.15% to ¥17,778,971.36 compared to the previous year[29] - The company reported a net asset per share of ¥7.08, up 0.43% from ¥7.05 in 2022[29] - The company achieved a current ratio of 14.32, an increase from 11.26 in 2022[29] - Non-recurring gains and losses totaled ¥17,102,720.84 for 2023, compared to ¥14,118,107.24 in 2022[35] - The company faced a significant increase in financial expenses, up 2,062.89% due to interest from newly raised funds[54] Market and Sales - Major customer sales accounted for 80.80% of total sales, with the largest customer contributing ¥52,092,287.05, or 59.13% of total sales[65] - The company experienced a decrease in sales across all regions, with East China region sales down by 27.77% year-on-year[62] - Sales to the largest customer, Wode Agricultural Machinery, accounted for over 50% of total sales, highlighting a significant dependency on this client[98] - The company reported that sales to the top five customers represented 59.13%, 6.50%, 6.29%, 4.60%, and 4.27% respectively, with the first customer being Wode and its affiliates[98] Corporate Governance - The company has established a sound corporate governance structure, with all major decisions made according to relevant laws and regulations[159] - The company is committed to ensuring equal rights for all shareholders as per its articles of association[152] - The company held its annual general meeting on May 18, 2023, where it approved the 2022 annual financial report and budget for 2023[157] - The company has implemented a rigorous evaluation mechanism for senior management, ensuring accountability and performance assessment[172] - The company has not reported any significant deficiencies in its internal control systems during the year[150] Shareholder Relations - The company commits to a 12-month lock-up period for shares held by major shareholders following its listing on the Beijing Stock Exchange[106] - Major shareholders must disclose any plans for share reduction and ensure stable operations for the company during the lock-up period[106] - The company will not repurchase shares during the lock-up period unless the listing is terminated[106] - The company will publicly disclose any violations of commitments and apologize to shareholders and the public[108] - The company will ensure that its executive compensation system is linked to the execution of return compensation measures[109] Risk Management - The company has not experienced any major changes in significant risks during the reporting period[12] - The management's assessment of credit risk for accounts receivable involves both individual and portfolio-based approaches, with a focus on historical loss experience and forward-looking estimates[89] - The company faces risks related to the potential slowdown in downstream demand and the need for agricultural machinery to evolve towards larger and smarter models[98] - The company has identified risks related to potential changes in tax policies that could adversely affect future net profits[99] - The company faces risks related to inventory levels, which could impact cash flow and operational efficiency if market conditions change[99]