目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 三、执业资质证书……………………………………………………第 4—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1-83 号 北京广厦环能科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了北京广厦环能科技股份有限公司（以下简称广厦环能 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的广厦环能公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 我们的责任是在实施审计工作的基础上对广厦环能公司管理层编制的汇总 表发表专项审计意见。 四、工作概述 我们的审计是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注册会计师执业准 则要求我们计划和实施审计工作，以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合 理保证 ...

证券代码：873703 证券简称：广厦环能 公告编号：2024-053 财政部于 2022 年 11 月 30 日发布了《企业会计准则解释第 16 号》，其中"关 于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处 理"的相关内容自 2023 年 1 月 1 日起施行。公司决定自 2023 年 1 月 1 日起施行 该解释，并根据准则解释要求，对因适用该解释的单项交易而确认的使用权资产 和租赁负债产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异对 2022 年财务报表项 目进行了追溯调整。本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的变更， 符合《企业会计准则》的相关规定，其决策程序符合相关法律、行政法规和公司 北京广厦环能科技股份有限公司会计政策变更公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、变更概述 （一）变更日期：2023 年 1 月 1 日 （二）变更前后会计政策的介绍 1.变更前采取的会计政策： 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》 和各 ...

证券代码：873703 证券简称：广厦环能 公告编号：2024-049 北京广厦环能科技股份有限公司 2023 年年度权益分派预案公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、权益分派预案情况 根据公司 2024 年 3 月 11 日披露的 2023 年年度报告（财务报告已经审计）， 截至 2023 年 12 月 31 日，上市公司合并报表归属于母公司的未分配利润为 398,351,374.62 元，母公司未分配利润为 352,833,252.65 元。母公司资本公积为 417,336,162.67 元（其中股票发行溢价形成的资本公积为 315,890,460.36 元，其 他资本公积为 101,445,702.31 元）。 （三）独立董事意见 公司本次权益分派预案如下：公司目前总股本为 76,900,000.00 股，以未分 配利润向全体股东每 10 股派发现金红利 7.00 元（含税）；以资本公积向全体股 东以每 10 股转增 4 股（其中以股票发行溢价所形成的资本公积每 10 股转增 ...

证券代码：873703 证券简称：广厦环能 公告编号：2024-059 北京广厦环能科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年年度股东大会。 1、现场会议召开时间：2024 年 4 月 15 日 14:30。 2、网络投票起止时间：2024 年 4 月 14 日 15:00—2024 年 4 月 15 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 算"）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业 厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（"中国结算营 业厅"）提交投票意见。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 2024 年 3 月 8 日，北京广厦环能科技股份有限公司（以下简称"公 ...

证券代码：873703 证券简称：广厦环能 公告编号：2024-054 北京广厦环能科技股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、募集完成时间 （证监许可〔2023〕2392 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注 册申请。公司本次发行的发行价格为 23.45 元/股，募集资金总额人民币 35,175.00 万元，减除发行费用人民币 2,989.82 万元（不含税）后，募集资金 净额为人民币 32,185.18 万元。截至 2023 年 11 月 28 日，上述募集资金已到账， 并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，出具了《验资报告》（天健 验〔2023〕1-17 号）。 2023 年 12 月 5 日，公司在北京证券交易所上市。自公司上市之日起 30 个 自然日内（含第 30 个自然日，即自 2023 年 12 月 5 日至 2024 年 1 月 3 日），获 授权 ...

证券代码：873703 证券简称：广厦环能 公告编号：2024-055 北京广厦环能科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 为了加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，防范和控制公司面 临的各种风险，保护股东的合法权益，北京广厦环能科技股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）根据《企业内部控制基本规范》及其相关规定要求， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司 2023 年 12 月 31 日的内部控 制情况进行了评价。 一、 公司基本情况 公司成立于 2001 年，注册地为北京市北京经济技术开发区荣华南路 1 号院 1 号楼 2 层 202，公司现注册资本为 7690 万元，系国家专精特新"小巨人"企业 和国家级高新技术企业。公司股票已于 2023 年 12 月 5 日在北京证券交易所上市， 股票简称"广厦环能"，股票代码"873703"。 公司一直专注于强化换热技术研究及高效换热器的研发、设计、生产与销售， 主要产品有高 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北京广厦环能科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为北京广厦环能科技股份有限公司（以下简称"广厦环能"或"公司"）向不 特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《上市 公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《北京证券交 易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等相关规定，对广厦环能 2023 年度募集资金年度存放与实际使用情况进行了审 慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、募集完成时间 1、2022 年定向发行股票 公司于 2022 年 7 月 25 日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第 四次会议、2022 年 8 月 10 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于<北京广厦环能科技股份有限公司 2022 年第一次股票定向发行说明书>的议 案》，公司拟发行股票不超过 850,000 股（含 850,000 股），预计募集资金总额不 超过人 ...

证券代码：873703 证券简称：广厦环能 公告编号：2024-045 北京广厦环能科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 作为北京广厦环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《证券法》等相关法律法规规定和《公司章程》《独 立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地 履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表 了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发 挥了独立董事的作用。现将本人在 2023 年度工作情况进行汇报如下： 一、独立董事的基本情况及独立性情况 宋刚，男，中国籍，无境外永久居留权，1974 年 8 月出生，会计硕士，毕 业于北京大学光华管理学院，正高级会计师，中国注册会计师资深会员、中国注 册税务师，财政部全国高端会计人才，财政部政府会计准则委员会第三届咨询专 家，最高人民检察院、财政部、全国工商联等联合 ...

Financial Performance - The company achieved a revenue of RMB 524,377,225.93 in 2023, representing a 10.14% increase from RMB 476,093,925.06 in 2022[21]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 4.28% to RMB 125,639,301.32 in 2023, down from RMB 131,260,358.47 in 2022[21]. - The gross profit margin for 2023 was 42.51%, slightly up from 42.17% in 2022[21]. - The basic earnings per share for 2023 was 2.06, a decrease of 7.21% compared to 2.22 in 2022[21]. - Total assets increased by 50.88% to ¥1,256,754,913.14 compared to ¥832,967,574.67 at the end of 2022[24]. - The company's net assets attributable to shareholders rose by 79.29% to ¥930,085,734.37 from ¥518,765,029.96 in 2022[24]. - The current ratio improved by 50.63% to 3.44, indicating better short-term financial health compared to 2.29 in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥55,703,040.66, showing a significant recovery from a loss of ¥2,104,314.75 in Q4 2023[27]. - The company reported a non-recurring profit of ¥4,686,763.33 in 2023, down from ¥6,244,736.40 in 2022[30]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was ¥152,078,795.46, an increase of 8.02% compared to ¥140,791,904.52 in 2022[64]. Market Expansion and Product Development - The company is focused on expanding its product offerings, including high-efficiency heat exchangers and evaporators[18]. - The revenue from high-efficiency heat exchangers increased by 24.51%, mainly due to equipment delivery for projects in Shandong and Ningxia[60]. - The revenue from falling film evaporators surged by 251.37%, attributed to the growing order volume for this newly developed product[60]. - The company is currently developing new products, including a high-efficiency heat exchanger for energy storage, aimed at enhancing market competitiveness and meeting energy-saving and carbon reduction requirements[81]. - The company is working on a new type of double-sided enhanced high-flow tube, which aims to optimize existing production processes while reducing manufacturing difficulty and costs[81]. - The company is developing a high-pressure LNG liquefaction device, which will support new LNG application areas and improve design feasibility[81]. - The company has invested ¥2,221,368.79 in an energy-efficient heat exchanger project, which is currently under construction[67]. - The company is actively pursuing market expansion and technological innovation in the specialized equipment manufacturing sector[18]. Research and Development - Research and development expenses increased by 26.82% year-on-year, reflecting the company's commitment to enhancing R&D investment[53]. - The company applied for 12 patents during the reporting period, with 8 granted, including 1 invention patent[43]. - The company holds a total of 95 patents, including 10 new invention patents acquired during the reporting period[78]. - The company achieved a significant increase in the number of R&D personnel, rising from 34 to 36, with R&D staff now accounting for 10.15% of total employees[77]. - The company aims to enhance its research and development efforts in heat transfer technology, targeting various industrial sectors including energy, metallurgy, and pharmaceuticals[99]. Corporate Governance and Compliance - The company has committed to fulfilling its information disclosure obligations, ensuring transparency with shareholders[112]. - The company has pledged to avoid any competition with its controlling shareholder and actual controller, ensuring no conflicts of interest arise[111]. - The company has committed to reducing and regulating related party transactions, ensuring compliance with relevant regulations[111]. - The company will ensure compliance with relevant laws and regulations in its governance and operational efficiency[123]. - The company will take responsibility for any losses incurred by investors due to non-compliance with commitments[125]. - The company will take measures to address any failure to fulfill public commitments, including public disclosure of reasons and apologies to shareholders[129]. Shareholder Relations and Stock Management - The company has committed to fulfilling its obligations regarding measures to compensate for diluted immediate returns[123]. - The company will implement a strict profit distribution system to enhance the shareholder return mechanism[123]. - The company will ensure that all related transactions are conducted fairly and transparently, avoiding profit transfer or harm to shareholder rights[142]. - The company will disclose any failure to implement the stock price stabilization measures and provide reasons to shareholders and the public[152]. - The controlling shareholder and actual controller express a positive outlook on the company's future and intend to hold shares long-term[117]. - The company has established a lock-up period for shares held by its controlling shareholders, preventing any transfer or management by others for a specified duration[113]. Risks and Challenges - The company faces risks related to customer concentration, with sales to the top five customers accounting for a significant portion of revenue, necessitating market expansion and new product development to mitigate this risk[105]. - The company is exposed to macroeconomic risks that could impact market demand for its products, which are widely used in various industries[106]. - Fluctuations in raw material prices, particularly steel, could significantly increase production costs if not managed properly[106]. - The company recognizes the importance of comprehensive service capabilities in maintaining competitive advantages in the heat exchanger market[96]. Strategic Partnerships and Collaborations - The company established a strategic partnership with KBR, becoming their designated supplier for high-throughput heat exchange tubes, indicating international recognition of its products and technology[43]. - The company is actively involved in R&D collaborations with well-known research institutions, laying a solid foundation for sustainable development[43].

证券代码：873703 证券简称：广厦环能 公告编号：2024-042 北京广厦环能科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、投资者关系活动类别 □ 特定对象调研 □ 业绩说明会 □ 媒体采访 现场参观 ☑ □ 新闻发布会 □ 分析师会议 □ 路演活动 ...