北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 北京市康达律师事务所 关于北京广厦环能科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并 在北京证券交易所上市的 法律意见书 康达股发字[2023]第 0261 号 二〇二三年五月 5-1-1 | 目 录 2 | | --- | | 释 义 3 | | 正 文 8 | | 一、本次发行的批准和授权 8 | | 二、本次发行的主体资格 8 | | 三、本次发行的实质条件 10 | | 四、发行人的设立 13 | | 五、发行人的独立性 13 | | 六、发行人的发起人、股东及实际控制人 1 ...

关于 北京广厦环能科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北 交所上市 之 中信建投证券股份有限公司 发行保荐书 保荐人 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人杨宇威、韩东哲根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会 的有关规定以及北京证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按 照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发 行保荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 | 释 义 | 3 | | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 4 | | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 4 | | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 4 | | | 三、发行人基本情况 7 | | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明 12 | | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见 13 | | | 六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查 14 | | 第二节 | 保荐人承诺事项 16 | | 第三节 | 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关 ...

公告编号：2023-101 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 主办券商：中信建投 北京广厦环能科技股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 10 日 2.会议召开地点：公司会议室 会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《北京广厦环能科技 股份有限公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于调整公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京 证券交易所上市方案的议案》 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 3 日以通讯方式发出 5.会议主持人：韩军 6.会议列席人员：公司监事、高级管理人员列席了会议 7.召开情况合法合规性说明： 三、备查文件目录 《北京广厦环能科技股份有限公司第三届董事会第十七次会议决议》 1. ...

公告编号：2023-102 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 主办券商：中信建投 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京广厦环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月10日 召开了第三届董事会第十七次会议。依据相关法律法规及规范性文件和《北京 广厦环能科技股份有限公司章程》的规定，我们作为公司的独立董事，经认真 审阅相关材料，并对有关问题进行了详细了解，基于独立判断的立场，我们对 公司第三届董事会第十七次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、对《关于调整公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证 券交易所上市方案的议案》的独立意见 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则》《全国中小企业股份转让系 统挂牌公司信息披露规则》及《公司章程》等有关法律法规及公司管理制度的 规定，对《关于调整公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券 交易所上市方案的议案》进行审议，我们认为：本次发行上市方案的调整有利 于本次发行股票的顺利实施，符合有关法律法规和规范性文 ...

公告编号：2023-103 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 主办券商：中信建投 北京广厦环能科技股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5.会议主持人：孙文浩 6.召开情况合法合规性说明： 会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《北京广厦环能科技 股份有限公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 | | | 1.会议召开时间：2023 年 11 月 10 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 3 日以通讯方式发出 （一）审议通过《关于调整公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京 证券交易所上市方案的议案》 1.议案内容： 公告编号：2023-103 | （3）本次发行股票数量：公司拟向不 | （3）本次发行股票数量：公司拟向不 | | --- ...

公告编号：2023-104 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 主办券商：中信建投 北京广厦环能科技股份有限公司 公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。公司将根据相关事 项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大 投资者关注,并注意投资风险。 关于调整公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市方案的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、基本情况 北京广厦环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）申请向不特定合格 投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发行"），公司 第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六次会议审议通过《关于公司申请 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的议案》，具体内 容详见2023年3月31日披露于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台 （www.neeq.com.cn）的《关于董事会审议公开发行股票并在北交所上市议案的 提示性公告》。2023年9月4日，公司 ...

公告编号：2023-100 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 主办券商：中信建投 北京广厦环能科技股份有限公司 关于股东所持公司股票自愿限售的公告 二、 本次股票自愿限售的明细情况 单位：股 | 序号 | 股东姓名 或名称 | 是否为 控股股 东、实 际控制 | 是否为控 股股东、 实际控制 人的亲 属，如 | 是否为公 开发行前 直接持有 | 是否为公 开发行前 未直接持 有但可实 际支配 | 董事、监 事、高级 管理人员 | 截止 2023 年 11 月 2 日持股数 | 本次自愿 限售前已 处于限售 登记状态 | 本次自愿 限售登记 | 本次限 售股数 占公司 | 自愿限 售期间 | 本次限 售后该 股东所 持的无 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 人或其 | 是，说明 | 10%以上股 | 10%以上股 | 任职情况 | 量 | 的股票数 | 股票数量 | 总股本 | | 限售条 | | | | 一致行 | 亲属关系 | 份的股东* | 份表决权 | ...

目 录 | | | | 二、财务报表 | | --- | | (一) 合并资产负债表………………………………………………………… 第２页 | | (二) 母公司资产负债表…………………………………………………………………………………… 第３页 | | (三) 合并利润表 | | (四）母公司利润表…………………………………………………………………………………… 第 5 页 | | (五) 合并现金流量表………………………………………………………………………………………… 第 6 页 | | (六) 母公司现金流量表 ………… …… 第 7 页 | 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"扬 天健 角合伙) 中国注册会计师: 中国注册会计师: 二〇二三年十一月二日 三、财务报表附注 … 四、执业资质证书……………………………………………………………………… 第 24—27 页 天健审〔2023〕1-969 号 北京广厦环能科技股份有限公司全体股东: 我们审阅了后附的北京广厦环能科技股份有限公司(以下简称广厦环能公司) 财务报表,包括 2023年9月 ...

公告编号：2023-098 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 主办券商：中信建投 北京广厦环能科技股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 2 日 2.会议召开地点：公司会议室 5.会议主持人：韩军 会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于批准报出公司 2023 年第三季度<审阅报告>的议案》 1.议案内容： 鉴于公司拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市，根据相关要 3.会议召开方式：以现场及通讯方式召开 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 27 日以书面方式发出 公告编号：2023-098 求，公司聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2023 年 9 月 30 日的合并 及母公司资产负债表，2023 年 1-9 月的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表， ...

北京广厦环能科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公告编号：2023-099 北京广厦环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月2日召 开了第三届董事会第十六次会议。依据相关法律法规及规范性文件和《北京广 厦环能科技股份有限公司章程》的规定，我们作为公司的独立董事，经认真审 阅相关材料，并对有关问题进行了详细了解，基于独立判断的立场，我们对公 司第三届董事会第十六次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 主办券商：中信建投 我们审阅了天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2023 年第三季 度《审阅报告》，并对议案内容进行了检查，我们认为：该审阅报告公正、真 实地反映了公司财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东，尤其是中小股 东利益的情形。 我们一致同意该议案。 北京广厦环能科技股份有限公司 独立董事：宋刚、任淑彬 2023年11月2日 一、对《关于批准报 ...