中国神华能源股份有限公司 关于中国神华能源股份有限公司第五届董事会 2023年度独立董事独立性的专项评估意见 根据《中国证券监督管理委员会上市公司独立董事管理办 法》(以下简称办法)和《中国神华能源股份有限公司独立董 事工作规则》(以下简称规则)的规定,独立董事应当每年对 独立性情况进行自查,并将自查情况提交董事会;公司董事会 应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意 见,与年度报告同时披露。 根据上述要求,中国神华能源股份有限公司(以下简称公 司)独立董事袁国强、白重恩、陈汉文分别作出《2023年度 独立董事独立性自查情况的报告》(以下简称自查报告),并 提交了公司董事会。 结合自查报告,经逐项对照独立性规定进行核查和评估, 公司董事会出具专项意见如下:在2023年度任职期间,独立 董事袁国强、白重恩、陈汉文勤勉尽责,积极发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用,维护了上市公司整体利益,保护了 中小股东合法权益,不存在涉及《办法》第六条、《规则》第 六条规定的不得担任独立董事的情形,不存在违反独立董事独 立性要求的情形。 中国神华能源股 ...

关于中国神华能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86(10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于中国神华能源股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2400434 号 中国神华能源股份有限公司董事会: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了中国神华能源股份有限公司 (以下简称"中国神华") 2023 年度的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及 母公司资产负债表, 2 ...

中国神华能源股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 尊敬的股东: 作为中国神华能源股份有限公司(以下简称公司或中国神 华)独立非执行董事,本人严格按照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《中国证券监督管理委员会上市公司 独立董事管理办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 等法律、规章和《公司章程》《公司独立董事工作规则》等规定, 认真履行职责,在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询 作用,维护了公司整体利益,保护了中小股东合法权益。 一、独立董事的基本情况 本人的简历详见公司 2023年度报告。 本人不存在可能影响独立性的情况,独立性情况自查报告已 提交董事会。董事会对本人独立性情况进行了评估并出具专项意 见,并与 2023年度报告同时披露。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2023 年度,公司召开股东周年大会 1 次,A 股类别股东会 1 次,H 股类别股东会 1 次,董事会会议 7 次，提名委员会 2 次, 薪酬与考核委员会2次,战略与投资委员会２次,安全、健康、 环保及 ESG 工作委员会 5 次,审计与风险委员会 10 次,独立董 事委员会 3 次。 2.参 ...

中国神华能源股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表的专项说明 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax kpmg.com/cn Internet 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码 : 100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于中国神华能源股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表的专项说明 毕马威华振专字第 2400430 号 中国神华能源股份有限公司董事会: 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了中国神华能源股份有限公司（以下简 称"中国神华"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母 ...

中国神华能源股份有限公司 关于国家能源集团财务有限公司 的风险持续评估报告 国家能源集团财务有限公司（以下简称财务公司）由中国神 华能源股份有限公司（以下简称本公司）控股股东国家能源投资 集团有限责任公司（以下简称国家能源集团）持有 60%股权，为 本公司的关联方。2021 年 3 月 26 日，本公司与财务公司签订 2021 年至 2023 年《金融服务协议》，该协议经 2020 年股东周年大会 批准后生效，有效期自 2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止。 2022 年 10 月 28 日，本公司 2022 年第一次临时股东大会批准双 方签署《金融服务协议之补充协议》，有效期自 2022 年 1 月 1 日起至 2023 年 12 月 31 日止。2023 年 4 月 28 日，本公司与财 务公司签订 2024 年至 2026 年《金融服务协议》，该协议经 2022 年股东周年大会批准后生效，有效期自 2024 年 1 月 1 日至 2026 年 12 月 31 日止。根据《金融服务协议》，财务公司向本公司及 其控股子公司（以下简称本集团）提供综合授信（无需本集团提 供任何抵押 ...

中国神华能源股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 中国神华能源股份有限公司（以下简称公司）聘请毕 马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称毕马 威华振）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据财政部、 国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》，公司对毕马威华振 2023 年审计过程中 的履职情况进行评估。经评估，公司认为毕马威华振资质 等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达 意见，具体情况如下。 一、资质条件及执业记录 毕马威华振于 1992 年 8 月 18 日成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名 为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 毕马威华振总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长 安街东方广场东 2 座办公楼 8 层。于 2023 年 12 月 31 日， 毕马威华振拥有合伙人 234 人，注册会计师 1,121 人，其中 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 260 人。毕 马威华 ...

经充分讨论及审议，会议通过以下议案： （一）《关于〈中国神华能源股份有限公司2023年度财务报告〉的议案》 监事会认为：《中国神华能源股份有限公司2023年度财务报告》符合会计准则的要 求，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的经营成果。 表决情况：有权表决票3票，同意3票、反对0票、弃权0票，通过。 （二）《关于中国神华能源股份有限公司2023年度利润分配方案的议案》 监事会认为：公司2023年度利润分配方案符合相关法律法规和《公司章程》的规定， 能够保障股东的合理回报并兼顾公司可持续发展需求，不存在损害股东尤其是中小股 东利益的情形。 表决情况：有权表决票3票，同意3票、反对0票、弃权0票，通过。 证券代码：601088 证券简称：中国神华 公告编号：临2024-010 中国神华能源股份有限公司 第五届监事会第十八次会议决议公告 中国神华能源股份有限公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国神华能源股份有限公司（"本公司"）第五届监事会第十八次会议于2024年3 月11日以电子邮件及无纸化办公系统方式向全体监事发 ...

重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：根据《上海证券交易所股票上市规则》等 相关规定，中国神华能源股份有限公司（"本公司"）与国能（北京）商业保理 有限公司（"国能保理公司"）签署 2024 年至 2025 年《中国神华能源股份有限 公司与国能（北京）商业保理有限公司保理服务协议》（"新《保理服务协议》"） 并确定相关日常关联交易 2024 年至 2025 年的年度上限金额，及终止本公司与国 能保理公司于 2023 年 4 月 28 日签署的 2023 年至 2025 年《中国神华能源股份 有限公司与国能（北京）商业保理有限公司保理服务协议》（"原《保理服务协议》"）， 无需提交本公司股东大会审议。 对本公司的影响：新《保理服务协议》约定的交易于本公司及其控股子 公司（"本公司成员单位"或"本集团"）一般及日常业务过程中进行；按照正常 商务条款或比正常商务条款更佳的条款实施；协议及交易定价公平合理，符合本 公司及本公司股东的整体利益，不会构成本公司对关联方的较大依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1. 董事会表决情况和关联董事回避情况 证券代码：601088 证券简称：中国 ...

中国神华能源股份有限公司董事会审计与 风险委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定, 中国神华能源股份有限公司董事会审计与风 险委员会本着勤勉尽责的原则，严格按照《中国神华能源股 份有限公司董事会审计与风险委员会议事规则》等制度履行 职责。现将 2023 年度履职情况报告如下。 | | | 员会第二 | 陈汉文 | 2.听取关于收购都城伟业所持国能锦界 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 十二次会 | 出席） | 30%股权项目完成情况的汇报。 | | | | | 议 | 白重恩 | | | | | | 第五届董 事会审计 | | 1.审议《关于<中国神华能源股份有限公 | 书面 | | | | | 陈汉文 | 司 2022 年度财务报告（草稿）>的议案》； | | | 3 | 月 | 与风险委 | 袁国强 | 2.审议《关于<中国神华能源股份有限公 | 审议 | | 13 | 日 | 员会第二 | | 司 2022 年度内部控制评 ...

中国神华能源股份有限公司 第五届董事会审计与风险委员会 2023 年 对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》及《中国神华能源股份有 限公司董事会审计与风险委员会议事规则》等有关规定，中 国神华能源股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会审 计与风险委员会 2023 年对会计师事务所认真履行了监督职 责，现将履行监督职责情况报告如下。 一、会计师事务所基本情况 2023 年，公司续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通 合伙）和毕马威会计师事务所（以下统称毕马威会计师事务 所）为公司 2023 年度国内、国际审计机构。毕马威华振会 计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，注册地址为北 京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层，首席 合伙人为邹俊先生，具有中国注册会计师资格。于 2023 年 12 月 31 日，毕马威华振会计师事务所有合伙人 234 人，注 册会计师 1,121 人。 二、对会计师事务所监督情况 （一）评估并通过续聘会计师事务所的 ...