董事会会议召开情况 本次董事会会议于2025年11月14日以书面方式发出通知，11月21日完成通讯表决。会议应参与表决董事 9人，实际参与表决董事9人，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》及相关监管规 定。 议案核心内容与实施路径 根据公告，本次业务范围变更旨在推进与民生证券固定收益业务的整合工作，确保业务划分一致性及客 户服务连续性。具体措施包括：新增业务资格：申请增加地方政府债承销业务，并同步办理相应业务资 质审批；业务区分机制：明确公司与国联民生承销保荐的业务边界，优化资源配置；授权经营层执行： 授权公司管理层办理业务资格申请、业务区分方案落地等事宜；修订公司章程：待监管机构批准后，对 《公司章程》中关于业务范围的条款进行修订；提交股东大会审议：本次议案需经2025年第三次临时股 东大会表决通过后方可实施。 业务整合意义解析 登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 国联民生证券股份有限公司（证券代码：601456，下称"公司"）于2025年11月21日发布董事会决议公 告，宣布第五届董事会第三十次会议已通过通讯表决方式全票审议通过《关于申请变更公司业务范围的 议案》。公司拟新增地 ...

2025 年 12 月 | 会 | 议 | 议 | 程 2 | | --- | --- | --- | --- | | 会 | 议 | 须 | 知 3 | | 议案 | | | 1：关于修订《公司章程》及其附件的议案 4 | | 议案 | | | 2：关于申请变更公司业务范围的议案 97 | | 议案 | | | 3：关于取消公司监事会的议案 99 | | 议案 | | | 4：关于调整公司独立董事津贴标准的议案 100 | | 议案 | | | 5：关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案 101 | | 议案 | | | 6：关于选举公司第六届董事会独立董事的议案 104 | 国联民生证券股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会 会议资料 国联民生证券股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会会议资料 会 议 议 程 现场会议开始时间：2025 年 12 月 15 日（星期一）13 点 30 分 现场会议召开地点：江苏省无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 1 层会议室 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票日期：2025 年 12 月 15 日（星期一） 通过交易系统投票平台的投 ...

此乃要件 請即處理 閣下如對本通函任何方面或應採取的行動有任何疑問，應諮詢 閣下的股票經紀或 其他註冊證券商、銀行經理、律師、專業會計師或其他專業顧問。 閣下如已將名下全部國聯民生證券股份有限公司股份售出或轉讓，應立即將本通函 及隨附的代表委任表格交予買方或承讓人，或送交經手買賣或轉讓的銀行、股票經 紀或其他代理商，以便轉交買方或承讓人。 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本通函的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本通函全部或任何 部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 修訂《公司章程》及其附件 申請變更公司業務範圍 取消公司監事會 調整公司獨立非執行董事津貼標準 選舉公司第六屆董事會執行董事和非執行董事 選舉公司第六屆董事會獨立非執行董事 臨時股東大會通告 國聯民生證券股份有限公司謹訂於2025年12月15日（星期一）下午一時三十分假座中 國江蘇省無錫市金融一街8號1層會議室舉行臨時股東大會。臨時股東大會通告載列 於本通函的第15頁至第17頁。 如 閣下欲委託代理人出 ...

（股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 將於2025年12月15日（星期一）舉行之 2025年第三次臨時股東大會上使用之代表委任表格 為國聯民生證券股份有限公司（「本公司」）股本中每股面值人民幣1.00元之 股H股 （附註3） 之 註冊股東，茲委任大會主席或 （附註4） 地址為 為本人╱吾等之代表，代表本人╱吾等出席本公司將於2025年12月15日（星期一）下午一時三十分整假座中華人民共和國 （「中國」）江蘇省無錫市金融一街8號1層會議室舉行之2025年第三次臨時股東大會（「臨時股東大會」）並於會上按指示就 日期為2025年11月24日之臨時股東大會通告所載之決議案為本人╱吾等及代表本人╱吾等表決。在沒有任何指示之情 況下，則由代表自行酌情表決。除另有界定外，本代表委任表格所用詞彙與本公司日期為2025年11月24日之通函所界定 者具有相同涵義。 有關本代表委任表格的股份數目 本人╱吾等 （附註2） 地址為 （附註1） 附註： 例如，倘 閣下擁有股份數為100股，則 閣下就第5.1至5.5項決議案擁有之表決票總數為500票，該部分表決票數只能投向建議執行董事 和非執行董事候選人；及就 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本通告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本通告全部或任何 部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 2025年第三次臨時股東大會通告 茲通告國聯民生證券股份有限公司（「本公司」）謹訂於2025年12月15日（星期一）下午 一時三十分假座中國江蘇省無錫市金融一街8號1層會議室舉行2025年第三次臨時股 東大會（「臨時股東大會」），以考慮及酌情通過本公司以下決議案。除文義另有所指 外，本通告所用詞匯與本公司日期為2025年11月24日的通函內所界定者具有相同涵 義： 3. 關於取消公司監事會的議案 4. 關於調整公司獨立非執行董事津貼標準的議案 5. 關於選舉公司第六屆董事會執行董事和非執行董事的議案 5.1 選舉葛小波先生為第六屆董事會執行董事 5.2 選舉顧偉先生為第六屆董事會非執行董事 5.3 選舉周衛平先生為第六屆董事會非執行董事 5.4 選舉吳衛華先生為第六屆董事會非執行董事 5.5 選舉楊振興先生為第六屆董事會非執行董事 6. ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何 部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 海外監管公告 本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.10B條作出。 如下公告已於上海證券交易所網站刊發，僅供參閱。 特此公告。 承董事會命 國聯民生證券股份有限公司 董事長 第五届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 国联民生证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十次会 议于 2025 年 11 月 14 日以书面方式发出通知，于 2025 年 11 月 21 日完成通讯表 决并形成会议决议。本次会议应参加表决董事 9 人，实际表决董事 9 人。 会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则 及《国联民生证券股份有限公司章程》（以下简称《公 ...

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-072 号 国联民生证券股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2025 年 12 月 15 日 13 点 30 分 1 股东大会召开日期：2025年12月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：国联民生证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开地点：江苏省无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 1 层会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 12 月 15 日 至2025 年 12 月 15 日 采用上海证 ...

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-071 号 国联民生证券股份有限公司 第五届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 国联民生证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十次会 议于 2025 年 11 月 14 日以书面方式发出通知，于 2025 年 11 月 21 日完成通讯表 决并形成会议决议。本次会议应参加表决董事 9 人，实际表决董事 9 人。 1、同意公司增加地方政府债承销业务，并申请相应业务资格； 2、同意公司与国联民生承销保荐的业务区分方案； 3、同意授权公司经营层办理地方政府债承销业务范围和业务资格申请，以 及与国联民生承销保荐进行业务区分的相关手续； 4、同意公司增加业务范围相关事项在获得有权机关批准后，修改公司业务 范围，并根据有权机关核准的公司业务范围对《公司章程》相关条款作相应修订； 1 5、同意授权公司经营层办理修改公司业务范围、修订《公司章程》等法律 文件及其他相关未尽事宜； 会议的召集、召开和表决情 ...

Group 1 - Chinese brokerage stocks experienced a widespread decline, with Dongfang Securities down 4.28% at HKD 6.94, China Merchants Securities down 4.11% at HKD 14.47, CITIC Securities down 3.67% at HKD 12.09, and Guolian Minsheng down 3.08% at HKD 5.35 [1] - The Federal Reserve's October monetary policy meeting minutes indicated significant disagreement among officials regarding potential interest rate cuts in December, amidst moderate economic expansion and a cooling labor market [1] - Analysts from CITIC Futures noted that the core drivers for major assets this week are the "anticipatory rush" following the U.S. government reopening and the strengthening expectations of increased liquidity [1] Group 2 - China International Capital Corporation (CICC), Dongxing Securities, and Xinda Securities announced a suspension of trading to plan a merger, with CICC set to absorb the other two firms through a share swap [2] - Non-bank analyst Bo Xiaoxu from China Aviation Securities highlighted that regulatory encouragement for industry consolidation aligns with the trend of promoting high-quality development in the securities sector, making mergers and acquisitions an effective means for brokerages to achieve external growth [2] - The consolidation within the brokerage industry is expected to enhance overall competitiveness, optimize resource allocation, and promote healthy market development, while also increasing industry concentration and creating economies of scale [2]

值得注意的是，中金公司、东兴证券、信达证券同时发布停牌公告，宣布筹划由中金公司换股吸收合并 后两家券商。中航证券非银分析师薄晓旭认为，目前监管明确鼓励行业内整合，在政策推动证券行业高 质量发展的趋势下，并购重组是券商实现外延式发展的有效手段，券商并购重组对提升行业整体竞争 力、优化资源配置以及促进市场健康发展具有积极作用，同时行业整合有助于提高行业集中度，形成规 模效应。 消息面上，美国联邦储备委员会19日公布的10月货币政策会议纪要显示，由于经济温和扩张、劳动力市 场逐步降温但未现急剧恶化，美联储官员对12月是否进一步降息出现明显分歧。中信期货指出，本周大 类资产核心驱动在于美国政府重启后的"预期抢跑"与流动性转宽预期强化共振。东海期货也表示，短期 美联储持续释放鹰派信号，打压全球风险偏好。 智通财经APP获悉，中资券商股全线下跌，截至发稿，东方证券(03958)跌4.28%，报6.94港元；招商证 券(06099)跌4.11%，报14.47港元；中信建投证券(06066)跌3.67%，报12.09港元；国联民生(01456)跌 3.08%，报5.35港元。 ...