特此说明。 （以下无正文） （本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司董事会关于本次交易前 12 个月内购买、出售资产情况的说明》的盖章页） 中国国际金融股份有限公司董事会关于本次交易前 12 个月内购买、出售资产情况的说明 中国国际金融股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过向东兴证券股份有 限公司（以下简称"东兴证券"）全体 A 股换股股东发行 A 股股票、向信达证券 股份有限公司（以下简称"信达证券"）全体 A 股换股股东发行 A 股股票的方式， 换股吸收合并东兴证券、信达证券（以下简称"本次交易"）。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称"《重组管理办法》"）的 规定：上市公司在 12 个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其 累计数分别计算相应数额。已按照本办法的规定编制并披露重大资产重组报告书 的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围。中国证券监督管理委员会对《重组 管理办法》第十三条第一款规定的重大资产重组的累计期限和范围另有规定的， 从其规定。交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近 的业务范围，或者中国证券监督管理委员会认定的其他情形下，可以认定为同一 或 ...

证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临 2025-046 中国国际金融股份有限公司 关于停牌前一个交易日前十大股东和 前十大流通股东持股情况的公告 一、公司前十大股东持股情况 1 | 序号 | 持有人名称 | 持股数量（股） | 占总股本比例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 6 | 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深 | 19,862,256 | 0.41 | | | 300 交易型开放式指数证券投资基金 | | | | 7 | 中国建设银行股份有限公司－易方达沪深 交易型开放式指数发起式证券投资基金 | 14,324,200 | 0.30 | | | 300 | | | | 8 | 中国工商银行股份有限公司－华夏沪深 300 | 10,724,438 | 0.22 | | | 交易型开放式指数证券投资基金 | | | | 9 | 文莱投资局 | 10,318,252 | 0.21 | | 10 | 安联保险资管－兴业银行－安联万泰 号资 9 | 9,576,000 | 0.20 | | | 产管理产品 | | | | 11 | 安联保险资管－兴业银行－ ...

证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临 2025-047 中国国际金融股份有限公司 关于披露重大资产重组预案的一般风险提示 暨公司股票复牌的公告 中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | | 停牌起 | 停牌 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 始日 | 期间 | | | | 601995 | 中金公司 | A 股 | 复牌 | | | 2025/12/17 | 2025/12/18 | 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"公司"）与东兴证券 股份有限公司（以下简称"东兴证券"）、信达证券股份有限公司（以下简称"信 达证券"）正在筹划由公司通过向东兴证券全体 A 股换股股东发行 A 股股票、向 信达证券全体 A 股换股股东发行 A 股股票的方式换股吸收合并东兴证券、信达证 券（以下简称"本次交易 ...

四、本次交易有利于公司增强持续经营能力、不会导致公司财务状况发生重 大不利变化，有利于公司突出主业、增强抗风险能力，有利于公司增强独立性、 不会导致新增重大不利影响的同业竞争，以及严重影响独立性或者显失公平的关 联交易。 综上所述，公司董事会认为，本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号—— 上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的相关规定。 中国国际金融股份有限公司董事会关于本次交易符 合《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实 施重大资产重组的监管要求》第四条规定的说明 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"公司"）拟通过向 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"）全体 A 股换股股东发行 A 股股 票、向信达证券股份有限公司（以下简称"信达证券"）全体 A 股换股股东发行 A 股股票的方式，换股吸收合并东兴证券、信达证券（以下简称"本次交易"）。 根据《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监 管要求》的要求，公司董事会就本次交易是否符合《上市公司监管指引第 9 号— —上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的规定说明如下： 一、东兴证 ...

中国国际金融股份有限公司董事会 关于本次交易信息公布前股票价格波动是否达到 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——重大 资产重组》相关标准的说明 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"公司"）拟通过向东兴证 券股份有限公司（以下简称"东兴证券"）全体 A 股换股股东发行 A 股股票、向信达证 券股份有限公司（以下简称"信达证券"）全体 A 股换股股东发行 A 股股票的方式，换 股吸收合并东兴证券、信达证券（以下简称"本次交易"）。 特此说明。 （以下无正文） （本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司董事会关于本次交易信息公布前股 票价格波动是否达到<上海证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——重大资产重组> 相关标准的说明》的盖章页） 中国国际金融股份有限公司董事会 2025 年 12 月 17 日 因筹划重大资产重组事项，中金公司股票自 2025 年 11 月 20 日起停牌。中金公司 A 股股票在停牌前 20 个交易日期间的涨跌幅情况，以及同期大盘指数、行业指数的涨 跌幅情况如下： | 股价/指数 | 停牌前第 个交易日 21 | | | | 停牌前第 | 1 | 个交易日 ...

三、为确保信息披露公平性，避免造成公司股价异常波动，经公司向上海证券交易 所和香港联合交易所有限公司申请，公司 A 股股票和 H 股股票自 2025 年 11 月 20 日开 市时起开始停牌。停牌期间，公司根据有关法律法规的规定和要求，每 5 个交易日发布 一次重大资产重组进展公告。 四、公司按照相关法律法规的要求编制了交易进程备忘录并经相关人员签字确认， 及时完成内幕信息知情人的登记，并完成了相关材料的上报。 五、在公司召开与本次交易相关的董事会会议过程中，本次交易信息知悉范围仅限 于公司的董事、高级管理人员及经办人员，相关人员严格履行了诚信义务，没有泄露保 密信息。 六、在公司与本次交易的相关方签署的相关交易协议中设有保密条款，约定各方对 本次交易的相关信息负有保密义务。 中国国际金融股份有限公司董事会 关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明 中国国际金融股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过向东兴证券股份有限公司 （以下简称"东兴证券"）全体 A 股换股股东发行 A 股股票、向信达证券股份有限公司 （以下简称"信达证券"）全体 A 股换股股东发行 A 股股票的方式，换股吸收合并东兴 证券、信达证券（ ...

中国国际金融股份有限公司董事会 关于本次交易构成《上市公司重大资产重组管理办法》 第十二条规定的重大资产重组但不构成第十三条规定的 重组上市情形的说明 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"公司"）拟通过向东兴证 券股份有限公司（以下简称"东兴证券"）全体 A 股换股股东发行 A 股股票、向信达证 券股份有限公司（以下简称"信达证券"）全体 A 股换股股东发行 A 股股票的方式，换 股吸收合并东兴证券、信达证券（以下简称"本次交易"）。根据《上市公司重大资产重 组管理办法》（以下简称"《重组管理办法》"），中金公司董事会对于本次交易是否构成 《重组管理办法》规定的重大资产重组和重组上市出具说明如下： 本次交易完成后，东兴证券、信达证券作为被吸收合并方，将终止上市并注销法人 资格。 本次交易前 36 个月内，中金公司控制权未发生过变更。本次交易不会导致中金公 司控制权发生变更，中央汇金投资有限责任公司仍为中金公司的控股股东、实际控制人。 因此，本次交易不构成《重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形。 特此说明。 （以下无正文） 一、本次交易构成重大资产重组 根据《重组管理办法》，基于中金公司、东兴 ...

中国国际金融股份有限公司董事会 关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及 提交的法律文件的有效性的说明 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"公司"）拟通过向 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"）全体 A 股换股股东发行 A 股股 票、向信达证券股份有限公司（以下简称"信达证券"）全体 A 股换股股东发行 A 股股票的方式，换股吸收合并东兴证券、信达证券（以下简称"本次交易"）。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资 产重组管理办法》《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产 重组的监管要求》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上 市公司重大资产重组》以及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的 规定，公司董事会就本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的 有效性的说明如下： 一、关于本次交易履行法定程序完备性、合规性的说明 （一）公司与相关方就本次交易事宜进行磋商以及达成初步意向期间内，均 采取了必要且充分的保密措施，并严格限定本次交易相关敏感信息的知悉范围。 （二）公司及时记录商议筹划、论证咨询等阶 ...

3、本次交易所涉及的资产定价公允，不存在损害公司和股东合法权益的情形； 4、本次交易所涉及的主要资产权属清晰，在相关法律程序和先决条件得到满足的 情形下，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法； 中国国际金融股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》 第十一条、第四十三条和第四十四条规定的说明 中国国际金融股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过向东兴证券股份有限公司 （以下简称"东兴证券"）全体 A 股换股股东发行 A 股股票、向信达证券股份有限公司 （以下简称"信达证券"）全体 A 股换股股东发行 A 股股票的方式，换股吸收合并东兴 证券、信达证券（以下简称"本次交易"）。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称"《重组管理办法》"）的要求， 公司董事会对本次交易是否符合《重组管理办法》第十一条、第四十三条和第四十四条 规定的说明如下： 一、本次交易符合《重组管理办法》第十一条的相关规定 1、本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断、外商投资、 对外投资等法律和行政法规的规定； 2、本次交易不会导致公司不符合股票上市条件； 3、本次交易符合中国 ...

证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临 2025-045 中国国际金融股份有限公司 特此公告。 中国国际金融股份有限公司 董 事 会 2025 年 12 月 17 日 1 中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"公司"）与东兴证券股份有限公司 （以下简称"东兴证券"）、信达证券股份有限公司（以下简称"信达证券"） 正在筹划由公司通过向东兴证券全体 A 股换股股东发行 A 股股票、向信达证券 全体 A 股换股股东发行 A 股股票的方式换股吸收合并东兴证券、信达证券（以 下简称"本次交易"）。 公司于 2025 年 12 月 17 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关 于<中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券 股份有限公司预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，具体内容详见 公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司监管指引第 ...