（ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 之 股 份 有 限 公 司 ，中 文 公 司 名 稱 為 「東 方 証 券 股 份 有 限 公 司 」， 在 香 港 以「 東 方 證 券」（中 文 ）及「DFZQ」（ 英 文 ） 開 展 業 務 ） （股份代號：03958） 第五條 薪酬與提名委員會委員由董事會選舉產生。 第六條 薪 酬 與 提 名 委 員 會 設 主 任 委 員（即 召 集 人 ）一 名 ，負 責 召 集 和 主 持 委 員 會 工作；主任委員由薪酬與提名委員會選舉產生或由董事會選舉產生，應當由獨立非 執行董事擔任。 第七條 薪酬與提名委員會委員任期與董事會一致，委員任期屆滿，連選可連任。 期間如有委員不再擔任公司董事職務，自動失去委員資格，並由董事會根據上述第 四至第六條規定補足委員人數。 – 1 – 董事會薪酬與提名委員會工作規則 第一章 總則 第一條 為完善公司治理結構，進一步建立健全公司董事及高級管理人員的薪酬考 核管理制度，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司獨 立 董 事 管 理 辦 法 》《上 海 證 券 交 易 所 股 票 上 市 規 則 》《上 ...

（ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 之 股 份 有 限 公 司 ，中 文 公 司 名 稱 為 「東 方 証 券 股 份 有 限 公 司 」， 在 香 港 以「 東 方 證 券」（中 文 ）及「DFZQ」（ 英 文 ） 開 展 業 務 ） （股份代號：03958） 董事會審計委員會工作規則 第一章 總則 第一條 為 進 一 步 完 善 公 司 治 理 結 構 ，根 據《中 華 人 民 共 和 國 公 司 法 》（以 下 簡 稱 「《公 司 法 》」）、《中 華 人 民 共 和 國 證 券 法 》《上 市 公 司 獨 立 董 事 管 理 辦 法 》《上 海 證 券 交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1號－規範運作》 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》（以下簡稱「《香港上市規則》」）等法律、法 規、規章、規範性文件及《東方證券股份有限公司章程》（以下簡稱「《公司章程》」）有 關規定，公司董事會設立審計委員會，並制定本工作規則。 第二條 審 計 委 員 會 是 依 據《公 司 章 程 》設 立 的 專 門 工 作 機 構 。審 計 委 員 會 成 員 應 當勤勉盡責，切實 ...

智通财经APP讯，东方证券(03958)发布公告，刘炜先生获委任为公司第六届董事会非执行董事和审计委 员会委员，自股东特别大会审议通过之日起履职，任期至本届董事会任期届满之日止。 ...

（於中華人民共和國註冊成立之股份有限公司，中文公司名稱為 「東方證券股份有限公司 」，在香港以「東方證券」（中文）及「DFZQ」（英文）開展業務） 《公司章程》 2025年 10月 （經本公司 2025年 10月 24日舉行之 2025年第一次股東特別大會審議通過） # 本公司章程的原始版本為中文，其英文版本為中文版本的譯本。若章程中英版本存有任何歧義，應以中文版本為準。 目錄 | 第一章 | 總則 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 經營宗旨和範圍 | 2 | | 第三章 | 黨的組織 | 3 | | 第四章 | 股份 | 4 | | 第一節 | 股份發行 | 4 | | 第二節 | 股份增減和回購 | 6 | | 第三節 | 股份轉讓 | 8 | | 第四節 | 股權管理事務 | 10 | | 第五節 | 股票和股東名冊 | 11 | | 第五章 | 股東和股東會 | 14 | | 第一節 | 股東的一般規定 | 14 | | 第二節 | 控股股東和實際控制人 | 19 | | 第三節 | 股東會的一般規定 | 20 | | 第四節 | 股東會的召集 | 23 | | 第五 ...

香港交易及結算所有限公司、香港聯合交易所有限公司及香港中央結算有限公司對本公 告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本 公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 之 股 份 有 限 公 司 ，中 文 公 司 名 稱 為 「東 方 証 券 股 份 有 限 公 司 」， 在 香 港 以「 東 方 證 券」（中 文 ）及「DFZQ」（ 英 文 ） 開 展 業 務 ） 茲 提 述 東 方 證 券 股 份 有 限 公 司（「公 司 」）日 期 為 二 零 二 五 年 九 月 二 十 六 日 之 股 東 特 別大會通告以及通函（「通函」）。除非本公告另有定義，否則本公告所用詞彙與通函 所界定者具有相同涵義。 公司董事會（「董事會」）欣然宣佈，股東特別大會已於二零二五年十月二十四日（星 期五）下午二時正假座中國上海市中山南路 119號 7樓會議室召開。 本次會議由董事會召集，由董事長龔德雄先生主持。公司在任董事共十四名，全 部 董 事 出 席 會 議（即 公 司 執 行 董 事 龔 德 雄 先 生 、魯 ...

（股份代號：03958） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第 13.10B條規則作出。 茲載列公司在上海證券交易所網站刊登之《國浩律師（上海）事務所關於東方證券股 份有限公司 2025年第一次臨時股東大會的法律意見書》，僅供參閱。 承董事會命 董事長 龔德雄 中國•上海 2025年 10月 24日 香港交易及結算所有限公司、香港聯合交易所有限公司及香港中央結算有限公司 對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示， 概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失 承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 之 股 份 有 限 公 司 ，中 文 公 司 名 稱 為 「東 方 証 券 股 份 有 限 公 司 」， 在 香 港 以「 東 方 證 券」（中 文 ）及「DFZQ」（ 英 文 ） 開 展 業 務 ） 2025 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：东方证券股份有限公司 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2025 年 10 月 24 日在 ...

香港交易及結算所有限公司、香港聯合交易所有限公司及香港中央結算有限公司 對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示， 概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失 承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 之 股 份 有 限 公 司 ，中 文 公 司 名 稱 為 「東 方 証 券 股 份 有 限 公 司 」， 在 香 港 以「 東 方 證 券」（中 文 ）及「DFZQ」（ 英 文 ） 開 展 業 務 ） （股份代號：03958） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第 13.10B條規則作出。 茲 載 列 公 司 在 上 海 證 券 交 易 所 網 站 刊 登 之《東 方 證 券 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 制 度 》 《東方證券股份有限公司董事考核與薪酬管理制度》《東方證券股份有限公司董事和 高 級 管 理 人 員 持 有 本 公 司 股 份 及 其 變 動 管 理 辦 法 》《東 方 證 券 股 份 有 限 公 司 董 事 會 秘 書 工 作 規 則 》《東 方 證 券 股 份 有 限 公 ...

董事会审计委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "《香港 上市规则》"）等法律、法规、规章、规范性文件及《东方证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）有关规定，公司董事会设立审计委员会，并制定本 工作规则。 东方证券股份有限公司 审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三至五名董事组成，其中独立董事过半数。审计委员 会委员应当为不在公司担任高级管理人员的非执行董事，并且至少有一名独立非 执行董事符合《香港上市规则》第 3.10(2)条的要求。 第五条 审计委员会委员由董事会选举产生。现时负责审计公司账目的外部 审计机构的前任合伙人在以下日期（以日期较后者为准）起计两年内，不得担任 公司审计委员会的成员： 第二条 审计委员会是依据《公司章程》设立的专门工作机构。审计委员会 ...

东方证券股份有限公司董事考核与薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为健全公司的考核与薪酬管理体系，完善公司董事考核与薪酬管理 机制，根据《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》 等法律法规和《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事。 第三条 董事在公司担任其他职务的，除按照本制度进行履职考核外，还需 根据其实际履职情况依照公司有关制度进行履职考核和薪酬管理。 第三章 履职考核 第八条 公司董事实施年度考核，每年考核一次。 第九条 公司董事应当恪尽职守，并保证有足够的时间和精力履行职责。对 公司董事的考核内容包括履职的忠实情况、勤勉程度、履职能力、守法合规、廉 洁从业等方面。 第十条 公司董事会、独立董事应当分别制作年度工作报告或履职报告提交 股东会审议。 第十一条 公司董事考核评价分为"称职""基本称职"和"不称职"三个 结果。 第十二条 董事履职过程中出现下列情形之一的，当年评价应为"不称职"： 第二章 管理架构 第四条 公司股东会负责审议董事考核与薪酬管理制度。 第五条 公司董事薪酬的数额和发放方式由董事会提出方案，报公司股东会 决定。 第六条 公司董事的 ...

东方证券股份有限公司信息披露事务管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范东方证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）的 信息披露行为，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，切实维护公司、股 东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券公司监督管理条例》、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司信息披露 暂缓与豁免管理规定》（以下简称"《暂缓与豁免管理规定》"）、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《证券及期货条例》（香港法例第 571 条）（以下简称"《证券及期货条例》"）、香港《公司收购、合并及股份购回 守则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》 （以下简称"《指引》"）及《东方证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本办法。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明 ...