| 董事會委員會 | 發展戰略 | 風險管理 | 審 計 | 薪酬與提名 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 董 事 | 委員會 | 委員會 | 委員會 | 委員會 | | 劉成先生 （董事長、執行董事） | C | | | M | | 李岷先生 | M | | | M | | （副董事長、非執行董事） | | | | | | 朱永先生 | M | | M | | | （副董事長、非執行董事） | | | | | | 金劍華先生 | M | M | | | | （執行董事） | | | | | | 閆小雷先生 | | M | M | | | （非執行董事） | | | | | | 王廣龍先生 | M | | | | | （非執行董事） | | | | | | 楊棟先生 | | C | | M | | （非執行董事） | | | | | | 華淑蕊女士 | M | M | | | | （非執行董事） | | | | | | 王華女士 | M | M | | | | （非執行董事） | | | | | | 戴波先生 * | | | | | | （非執行董事、職工 | | | | ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容 概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不 對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何 損失承擔任何責任。 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） 臨時股東大會由董事會召集。臨時股東大會並無否決或修改議案情 形，亦無於臨時股東大會上提呈新決議案以投票表決及批准。 1 於臨時股東大會召開當日，本公司已發行股份總數為 7,756,694,797 股（ 包 括 6,495,671,035 股 A 股 和 1,261,023,762 股 H 股 ）， 此 乃 有 權出席臨時股東大會並可於臨時股東大會上對決議案進行投票表決 的股份總數。出席臨時股東大會的股東及股東代理人共 850 人，共 代表本公司有表決權股份 5,638,747,879 股，佔本公司有表決權股 份總數的約 72.695240% 。 全 體 董 事（ 包 括 執 行 董 事 劉 成 先 生 及 金 劍 華 先 生 ， 非 執 行 董 事 李 岷 先生、朱永先生、閆小雷先生、王廣龍先生、楊棟先生、華淑蕊女 士及王華女士，以及獨立非執行董事浦偉光先生 ...

中信建投证券股份有限公司 董事会风险管理委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）董事会风险管 理委员会（以下简称风险管理委员会）的议事和决策程序，提高风险管理委员会 的工作效率和决策水平，保证风险管理委员会各项工作的顺利进行，根据国家有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司股票上市地证券交易所上市规 则（以下合称相关规则）、《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 风险管理委员会每半年召开一次定期会议。根据相关规则、《公司 章程》和本议事规则的有关规定，也可以召开风险管理委员会临时会议。 第二章 风险管理委员会的组成 第三条 风险管理委员会由不少于 3 名董事组成。 第四条 风险管理委员会的组成成员及主任由董事会决定。 第五条 风险管理委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，将自动失去委员资格。风险管理委员 会委员人数不符合相关规则、《公司章程》或本规则的规定时，董事会应当按规 定予以补足。 第三章 风险管理委员会的职责 第六条 根据相关规 ...

第四条 股东会应当在法律、法规和《公司章程》规定的范围内行使职权。 中信建投证券股份有限公司 股东会议事规则 （2025年11月21日经公司2025年第四次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）的组织和行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《证 券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司股东会 规则》（以下简称《股东会规则》）、《上市公司独立董事管理办法》《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下与《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》统称公司股票上市地上市规则）等法律、行政法规、部 门规章、规范性文件及《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票 上市地上市规则、《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会会议，保证股东能够 依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会会议。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召 ...

中信建投证券股份有限公司 董事会议事规则 （2025年11月21日经公司2025年第四次临时股东大会审议通过） 第一条 为规范中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）董事会的召开、议事、 决议等活动，确保董事会的工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准 则》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简 称香港上市规则）、《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）制订本 规则。 第二条 董事会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、香港上市规则、《公 司章程》和本规则的规定行使职权。 兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过董事人数 的二分之一。 第三条 董事会应认真履行有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、香港上 市规则、《公司章程》和本规则规定的职责，确保公司遵守相关法律、法规的规定，公平 对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。 第四条 董事会应当在法律 ...

中信建投证券股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委 员会（以下简称审计委员会）的议事和决策程序，提高审计委员会的工作效率和 决策水平，保证审计委员会各项工作的顺利进行，根据国家有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及公司股票上市地证券交易所上市规则（以下合称相关规 则）、《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，并结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 审计委员会每季度至少召开一次定期会议。根据相关规则、《公司 章程》和本规则的有关规定，也可以召开审计委员会临时会议。 第二章 审计委员会的组成 第三条 审计委员会由不少于三名不在公司担任高级管理人员的董事组成， 其中独立董事的人数应过半数，并且至少有一名独立董事具有相关规则所规定的 适当专业资格或具备适当的会计或相关的财务管理专长，并至少从事会计工作五 年以上。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会主任为召集人，应由独立董事中的会计专业人士担任。 第四条 审计委员会的组成成员及主任由董事会决定。 第五条 审计委员会任期与董事会任 ...

中信建投证券股份有限公司 董事会发展战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）董事会发展战 略委员会（以下简称发展战略委员会）的议事和决策程序，提高发展战略委员会 的工作效率和决策水平，保证发展战略委员会各项工作的顺利进行，根据国家有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司股票上市地证券交易所上市规 则（以下合称相关规则）、《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 发展战略委员会每年召开一次定期会议。根据相关规则、《公司章 程》和本议事规则的有关规定，也可以召开发展战略委员会临时会议。 第二章 发展战略委员会的组成 第三条 发展战略委员会由不少于 3 名董事组成。 第四条 发展战略委员会的组成成员及主任由董事会决定。 第五条 发展战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，将自动失去委员资格。发展战略委员 会委员人数不符合相关规则、《公司章程》或本规则的规定时，董事会应当按规 定予以补足。 第三章 发展战略委员会的职责 第六条 根据相关规则 ...

中信建投证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）董事会薪酬与 提名委员会（以下简称薪酬与提名委员会）的议事和决策程序，提高薪酬与提名 委员会的工作效率和决策水平，保证薪酬与提名委员会各项工作的顺利进行，根 据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司股票上市地证券交易 所上市规则（以下合称相关规则）、《中信建投证券股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 薪酬与提名委员会每年召开一次定期会议。根据相关规则、《公司 章程》和本规则的有关规定，也可以召开薪酬与提名委员会临时会议。 第二章 薪酬与提名委员会的组成 第三章 薪酬与提名委员会的职责 第六条 根据相关规则及《公司章程》的有关规定，薪酬与提名委员会主要 负责制订公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查公司 董事、高级管理人员的薪酬政策与方案（包括但不限于绩效评价标准、程序及主 要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等）；拟定董事、高级管理人员的选 1 择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资 ...

中信建投证券股份有限公司 章程 （2025年11月21日经公司2025年第四次临时股东大会审议通过） | | | 第一条 为维护中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）、公司股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《上市 公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下与《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》统称公司股票上市地上市规则）及其他法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和有关监管部门的规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和国家其他有关法律、行政法规 成立的股份有限公司。 第三条 经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）以《关于核准 中信建投证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可[2011]1037 号）批准，公司由原中信建投证券有限责任公司的全体股东作为发起人，以原中 信建投证券有限责任公司截至 2010 年 ...

1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2025 年 11 月 21 日，中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）2025 年 第四次临时股东大会（以下简称本次股东大会）审议通过《关于不再设置监事会 及相关事项的议案》。自该议案经股东大会审议通过之日起，公司将不再设置监 事会，原监事会法定职权由董事会审计委员会行使，《中信建投证券股份有限公 司监事会议事规则》同步废止。 本届监事会成员林煊女士、董洪福先生、李放先生、王晓光先生、赵明先生 和戴波先生自 2025 年 11 月 21 日起不再担任公司监事，林煊女士亦不再担任监 事会主席。经上述监事确认，其与公司董事会无不同意见，亦无任何相关事项需 要通知公司股东及债权人。 公司对监事会和监事为公司发展做出的积极贡献表示感谢。 特此公告。 中信建投证券股份有限公司董事会 2025 年 11 月 21 日 证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2025-064号 中信建投证券股份有限公司 关于不再设置监事会的公告 ...