海外監管公告 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6066） 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內 容 概 不 負 責，對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明，並 明 確 表 示，概 不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的 任 何 損 失 承 擔 任 何 責 任。 本 公 告 乃 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司（「本公司」）根 據 香 港 聯 合 交 易 所 有 限公司證券上市規則第13.10B條 而 作 出。 茲 載 列 本 公 司 於 上 海 證 券 交 易 所 網 站 刊 發 之《中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司 關 於 選 舉 職 工 代 表 董 事 的 公 告》，僅 供 參 閱。 承董事會命 中信建投証券股份有限公司 董事長 劉 成 中國北京 2025年11月21日 於 本 公 告 日 期，本 公 司 執 行 董 事 為 劉 成 先 生 及 金 劍 華 先 生；本 公 司 非 執 行 董 事 為 李 岷 先 生、朱 永 先 生、閆 小 雷 先 生、王 廣 龍 先 生、楊 棟 先 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內 容 概 不 負 責，對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明，並 明 確 表 示，概 不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的 任 何 損 失 承 擔 任 何 責 任。 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6066） 海外監管公告 本 公 告 乃 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司（「本公司」）根 據 香 港 聯 合 交 易 所 有 限公司證券上市規則第13.10B條 而 作 出。 茲 載 列 本 公 司 於 上 海 證 券 交 易 所 網 站 刊 發 之《中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司 關 於 不 再 設 置 監 事 會 的 公 告》，僅 供 參 閱。 中信建投証券股份有限公司 董事長 关于不再设置监事会的公告 承董事會命 劉 成 中國北京 2025年11月21日 於 本 公 告 日 期，本 公 司 執 行 董 事 為 劉 成 先 生 及 金 劍 華 先 生；本 公 司 非 執 行 董 事 為 李 岷 先 生、朱 永 先 生、閆 小 雷 先 生、王 廣 ...

中信建投証券股份有限公司 董事會薪酬與提名委員會議事規則 第一章 總 則 第一條 為 規 範 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司（ 以 下 簡 稱 公 司 ）董 事 會 薪 酬 與 提 名 委 員 會（ 以 下 簡 稱 薪 酬 與 提 名 委 員 會 ）的 議 事 和 決 策 程 序 ， 提高薪酬與提名委員會的工作效率和決策水平，保證薪酬與提名委員會 各項工作的順利進行，根據國家有關法律、行政法規、部門規章、規範 性 文 件 及 公 司 股 票 上 市 地 證 券 交 易 所 上 市 規 則（ 以 下 合 稱 相 關 規 則 ）、 《 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司 章 程 》（ 以 下 簡 稱《 公 司 章 程 》）的 有 關 規 定，並結合公司實際情況，制定本規則。 第二條 薪酬與提名委員會每年召開一次定期會議。根據相關規 則 、《 公 司 章 程 》和 本 規 則 的 有 關 規 定 ， 也 可 以 召 開 薪 酬 與 提 名 委 員 會 臨 時會議。 第二章 薪酬與提名委員會的組成 第三條 薪酬與提名委員會由不少於三名董事組成，其中至少有一 名不同性別的成員，且獨立董事的人 ...

中信建投証券股份有限公司 董事會薪酬與提名委員會議事規則 第一章 總 則 第一條 為 規 範 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司（ 以 下 簡 稱 公 司 ）董 事 會 薪 酬 與 提 名 委 員 會（ 以 下 簡 稱 薪 酬 與 提 名 委 員 會 ）的 議 事 和 決 策 程 序 ， 提高薪酬與提名委員會的工作效率和決策水平，保證薪酬與提名委員會 各項工作的順利進行，根據國家有關法律、行政法規、部門規章、規範 性 文 件 及 公 司 股 票 上 市 地 證 券 交 易 所 上 市 規 則（ 以 下 合 稱 相 關 規 則 ）、 《 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司 章 程 》（ 以 下 簡 稱《 公 司 章 程 》）的 有 關 規 定，並結合公司實際情況，制定本規則。 第二條 薪酬與提名委員會每年召開一次定期會議。根據相關規 則 、《 公 司 章 程 》和 本 規 則 的 有 關 規 定 ， 也 可 以 召 開 薪 酬 與 提 名 委 員 會 臨 時會議。 第二章 薪酬與提名委員會的組成 第三條 薪酬與提名委員會由不少於三名董事組成，其中至少有一 名不同性別的成員，且獨立董事的人 ...

中信建投証券股份有限公司 董事會審計委員會議事規則 審計委員會主任為召集人，應由獨立董事中的會計專業人士擔任。 第一章 總則 第一條 為 規 範 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司（ 以 下 簡 稱 公 司 ）董 事 會 審 計 委 員 會（ 以 下 簡 稱 審 計 委 員 會 ）的 議 事 和 決 策 程 序 ， 提 高 審 計 委 員 會的工作效率和決策水平，保證審計委員會各項工作的順利進行，根據 國家有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件及公司股票上市地證 券 交 易 所 上 市 規 則（ 以 下 合 稱 相 關 規 則 ）、《 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司 章 程 》（ 以 下 簡 稱《 公 司 章 程 》）的 有 關 規 定 ， 並 結 合 公 司 實 際 情 況 ， 制 定 本規則。 第二條 審計委員會每季度至少召開一次定期會議。根據相關規 則 、《 公 司 章 程 》和 本 規 則 的 有 關 規 定 ， 也 可 以 召 開 審 計 委 員 會 臨 時 會 議 。 第二章 審計委員會的組成 第三條 審計委員會由不少於三名不在公司擔任高級管理人員的董 事組成，其中獨 ...

中信建投証券股份有限公司 董事會風險管理委員會議事規則 第一章 總 則 第一條 為 規 範 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司（ 以 下 簡 稱 公 司 ）董 事 會 風 險 管 理 委 員 會（ 以 下 簡 稱 風 險 管 理 委 員 會 ）的 議 事 和 決 策 程 序 ， 提 高 風險管理委員會的工作效率和決策水平，保證風險管理委員會各項工作 的順利進行，根據國家有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件及 公 司 股 票 上 市 地 證 券 交 易 所 上 市 規 則（ 以 下 合 稱 相 關 規 則 ）、《 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司 章 程 》（ 以 下 簡 稱《 公 司 章 程 》）的 有 關 規 定 ， 並 結 合 公 司實際情況，制定本規則。 第二條 風險管理委員會每半年召開一次定期會議。根據相關規 則 、《 公 司 章 程 》和 本 議 事 規 則 的 有 關 規 定 ， 也 可 以 召 開 風 險 管 理 委 員 會 臨時會議。 第二章 風險管理委員會的組成 第三條 風險管理委員會由不少於 3 名董事組成。 第四條 風險管理委員會的組成成員及主任由董事會決定 ...

中信建投証券股份有限公司 董事會發展戰略委員會議事規則 第一章 總 則 第一條 為 規 範 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司（ 以 下 簡 稱 公 司 ）董 事 會 發 展 戰 略 委 員 會（ 以 下 簡 稱 發 展 戰 略 委 員 會 ）的 議 事 和 決 策 程 序 ， 提 高 發展戰略委員會的工作效率和決策水平，保證發展戰略委員會各項工作 的順利進行，根據國家有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件及 公 司 股 票 上 市 地 證 券 交 易 所 上 市 規 則（ 以 下 合 稱 相 關 規 則 ）、《 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司 章 程 》（ 以 下 簡 稱《 公 司 章 程 》）的 有 關 規 定 ， 並 結 合 公 司實際情況，制定本規則。 第三章 發展戰略委員會的職責 第六條 根 據 相 關 規 則 及《 公 司 章 程 》的 有 關 規 定 ， 發 展 戰 略 委 員 會 主要負責對公司長期發展戰略和重大投資決策進行研究並提出建議，主 要職責如下： （一） 了解並掌握公司經營的全面情況； （二） 了解、分析、掌握國際和國內行業現狀； 1 第二條 發展戰略委 ...

中信建投証券股份有限公司 董事會議事規則 （ 2025 年 1 1 月 2 1 日經公司 2025 年第四次臨時股東大會審議通過） 第一條 為 規 範 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司（ 以 下 簡 稱 公 司 ）董 事 會 的召開、議事、決議等活動，確保董事會的工作效率和科學決策，根據 《 中 華 人 民 共 和 國 公 司 法 》（ 以 下 簡 稱《 公 司 法 》）、《 中 華 人 民 共 和 國 證 券 法 》《 證 券 公 司 監 督 管 理 條 例 》《 證 券 公 司 治 理 準 則 》《 上 市 公 司 章 程 指 引 》《 上 市 公 司 治 理 準 則 》《 上 市 公 司 獨 立 董 事 管 理 辦 法 》等 法 律 、 行 政 法 規 、 部 門 規 章 、 規 範 性 文 件 及《 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 證 券 上 市 規 則 》（ 以 下 簡 稱 香 港 上 市 規 則 ）、《 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司 章 程 》（ 以 下 簡 稱《 公 司 章 程 》）制 訂 本 規 則 。 第二條 董事會根據法律、行政法規、部門規章、規 ...

中信建投証券股份有限公司 股東會議事規則 （ 2025 年 1 1 月 2 1 日經公司 2025 年第四次臨時股東大會審議通過） 第一章 總 則 第一條 為 規 範 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司（ 以 下 簡 稱 公 司 ）的 組 織 和 行 為 ， 保 證 股 東 會 依 法 行 使 職 權 ， 根 據《 中 華 人 民 共 和 國 公 司 法 》（ 以 下 簡 稱《 公 司 法 》）、《 證 券 公 司 監 督 管 理 條 例 》《 證 券 公 司 治 理 準 則 》《 上 市 公 司 章 程 指 引 》《 上 市 公 司 股 東 會 規 則 》（ 以 下 簡 稱《 股 東 會 規 則 》）、 《 上 市 公 司 獨 立 董 事 管 理 辦 法 》《 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 證 券 上 市 規 則 》《 上 海 證 券 交 易 所 股 票 上 市 規 則 》（ 以 下 與《 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 證 券 上 市 規 則 》統 稱 公 司 股 票 上 市 地 上 市 規 則 ）等 法 律 、 行 政 法 規 、 部 門 規 章 、 規 範 性 文 ...

（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6066） 章 程 （ 2025 年 1 1 月 2 1 日經公司 2025 年第四次臨時股東大會審議通過） 目 錄 | 第一章 總 第三章 股 第一節 | 則 份 | | . | | . | . . | . . | . . | | . . | . . | . . | . . | . . | . . | . . | . . | . . | . . | . . | . . | . . | . . | . . | 1 4 1 1 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...