海通证券股份有限公司 章 程 2023 年 10 月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 6 | | 第一节 | 股份发行 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | 股份转让 10 | | 第四节 | 购买公司股份的财务资助 12 | | 第五节 | 股票和股东名册 13 | | 第四章 | 党的组织 15 | | 第五章 | 股东、股权管理及股东大会 16 | | 第一节 | 股东及股权管理 16 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 25 | | 第三节 | 股东大会的召集 29 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 30 | | 第五节 | 股东大会的召开 32 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 36 | | 第七节 | 类别股东表决的特别程序 39 | | 第六章 | 董事和董事会 42 | | 第一节 | 董事 42 | | 第二节 | 独立董事 45 | | 第三节 | 董事会 48 | | 第四节 | 董事会秘书 54 | | 第五节 | 合规总监 55 | | 第七章 | 总 ...

特此公告。 海通证券股份有限公司 关于选举第八届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏负连带责任。 海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会的任期已届满，依据 《中华人民共和国公司法》等法律法规和《海通证券股份有限公司章程》需进行 换届。公司于 2023 年 8 月 30 日召开的第七届监事会第二十四次会议审议通过了 《关于公司监事会换届的议案》，第八届监事会成员中的非职工代表监事由公司 2023 年第一次临时股东大会选举产生。公司于 2023 年 10 月 12 日以通讯表决方 式召开了第五届第二次职工代表大会，选举武向阳先生、曹志刚先生和喻洋女士 为公司第八届监事会职工代表监事，任期与第八届监事会一致，其中，武向阳先 生和曹志刚先生为公司第七届监事会职工代表监事，继续连任，喻洋女士非公司 第七届监事会成员。公司第七届监事会职工代表监事中的赵永刚先生任期届满不 再连任，自公司第八届监事会监事就任之日起卸任。 公司监事会对赵永刚先生担任监事会副主席、职工代表监事期间为公司发展、 法人治理建设及监事会工作做出的重要贡献，表 ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2023-51 海通证券股份有限公司 第八届监事会第一次会议（临时会议）决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏负连带责任。 海通证券股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第一次会议（临时会 议）会议通知于 2023 年 10 月 12 日以电子邮件和传真方式发出，会议于 2023 年 10 月 12 日公司 2023 年第一次临时股东大会后在公司以现场会议的方式召开。 会议应到监事 9 名，实到监事 9 名，会议由童建平监事主持，董事会秘书列席了 会议。会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《海通证券股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《海通证券股份有限公司监事会议 事规则》的有关规定。 本次会议审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》 依据《中华人民共和国公司法》和《海通证券股份有限公司章程》的有关规 定，选举童建平先生为本公司第八届监事会主席，任期至第八届监事会履职结束 之日止。 表决结果：[9]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。 特此公告 ...

截至 2023 年 9 月 30 日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购 A 股股份 30,267,648 股，占公司总股本的比例为 0.2317%，购买的最高价为人民币 10.45 元/股，最低价为人民币 9.78 元/股，已支付的总金额为人民币 303,558,289.35 元（不含交易费用）。上述回购进展符合既定的本次 A 股股份回购方案。 公司后续将严格按照相关法律法规的要求实施股份回购，并及时履行信息披 露义务。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 海通证券股份有限公司董事会 2023 年 10 月 10 日 证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2023-047 海通证券股份有限公司关于以集中竞价交易方式 回购公司 A 股股份的回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 8 月 30 日，海通证券股份有限公司（以下简称公司）召开第七届董 事会第四十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份 方案的议案》。本次回购 A 股股份方案的具体内容 ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2023-046 海通证券股份有限公司 上述事项尚存在一定不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 特此公告。 海通证券股份有限公司 2023 年 10 月 8 日 关于境外全资附属公司对海通国际证券集团有限公司 进行私有化的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第四十二次会议（临 时会议）审议通过《关于海通国际控股有限公司对海通国际证券集团有限公司进 行私有化的议案》，同意公司境外全资子公司海通国际控股有限公司以协议安排 的方式对海通国际证券集团有限公司（以下简称海通国际）进行私有化。详细内 容请参阅海通国际证券于香港联合交易所有限公司网站刊发的联合公告 （https://www1.hkexnews.hk/listedco/listconews/sehk/2023/1006/2023100601478_c. pdf）。 公司经营情况正常，财务状况稳健。2023 年上半年，公司实现营业收入 1 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年9月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 海通證券股份有限公司 呈交日期: 2023年10月6日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 06837 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 3,409,568,820 | RMB | | 1 RMB | | 3,409,568,820 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 3,409,568,820 | RMB | | 1 RMB | | 3,409,568,820 | 本月底法定/註冊股本總額： RMB 13,064,200,00 ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2023-045 海通证券股份有限公司 关于董事会秘书履职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 姜诚君先生在担任公司董事会秘书期间恪尽职守、勤勉尽责、在优化公司治 理结构、提升信息披露及投资者关系管理水平、推动公司资本运作等方面发挥了 重要作用，公司董事会对姜诚君先生任职期间为公司做出的贡献表示衷心感谢！ 公司董事会秘书裴长江先生联系方式如下： 特此公告。 海通证券股份有限公司 2023 年 9 月 26 日 电话：021-23180000 传真：021-63410627 电子邮箱： pcj9279@haitong.com 联系地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 2023 年 6 月 30 日，海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会 第三十九次会议（临时会议）审议通过了《关于聘任董事会秘书和联席公司秘书 的议案》，聘任裴长江先生为公司董事会秘书并在取得上海证券交易所董事会秘 书任职资格后正式履职。具体详见公司 202 ...

海通证券股份有限公司关于以集中竞价交易方式 回购公司 A 股股份的回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 8 月 30 日，海通证券股份有限公司（以下简称公司）召开第七届董 事会第四十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份 方案的议案》。本次回购 A 股股份方案的具体内容详见公司于 2023 年 8 月 31 日 披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的公告》（公告编号： 临 2023-036）。 公司自回购方案通过后，为积极维护公司价值及股东权益，公司于 2023 年 9 月 4 日通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式实施首次回购 A 股股 份，具体内容详见公司于 2023 年 9 月 5 日披露的《公司关于以集中竞价交易方 式首次回购公司 A 股股份的公告》（公告编号：临 2023-041）。 证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2023-044 公司将严格按照相关法律、法规、中国证监会、以及公司股票上市地证券交 ...

海通证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 海通证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议资料 2023.10.12 上海 海通证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 目录 | | | | 议案 | 1：关于修订《公司章程》及其附件的议案 4 | | --- | --- | | 议案 | 2：关于修订《公司独立董事工作细则》的议案 65 | | 议案 | 3：关于选举公司第八届董事会董事的议案 74 | | 议案 | 4：关于选举公司第八届董事会独立董事的议案 79 | | 议案 | 5：关于选举公司第八届监事会非职工代表监事的议案 82 | 1 海通证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 海通证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会大会议程 现场会议时间：2023 年 10 月 12 日（周四）下午 13：30 现场会议地点：海通外滩金融广场 C 栋 616 会议室（上海市中山南路 888 号） 一、 主持人宣布会议开始 二、 报告股东大会现场出席情况并宣读股东大会现场会议规则 三、 逐项审议各项议案 共审议 5 个议案（其中议案 1 ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2023-043 海通证券股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年10月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 10 月 12 日 13 点 30 分 至 2023 年 10 月 12 日 1 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通 ...