中国银河证券股份有限公司 已审财务报表 2024年度 中国银河证券股份有限公司 目 录 | | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1 | - | 6 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | | 合并资产负债表 | 7 | - | 8 | | | 公司资产负债表 | 9 | - | 10 | | | 合并利润表 | 11 | - | 12 | | | 公司利润表 | | 13 | | | | 合并现金流量表 | 14 | - | 15 | | | 公司现金流量表 | 16 | - | 17 | | | 合并股东权益变动表 | 18 | - | 19 | | | 公司股东权益变动表 | 20 | - | 21 | | | 财务报表附注 | 22 | - | 206 | 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会 计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国 注册会计师职业道德守则，我们独立于银河证券，并履行了职业道德方面的其他责 任。我们相 ...

重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的 2024 年度财务报告，经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计 师事务所审计 , 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人王晟、主管会计工作负责人薛军及会计机构负责人（会计主管人员）王淡森声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟派发现金股利为人民币 2,143,142,842.18 元（含税），以 2024 年末总股本 10,934,402,256 股计算，每 10 股派发现金股利人 民币 1.96 元（含税）；若本公司于股权登记日股本总数发生变化，每股派发现金股利的金额将在人民币 2,143,142,842.18 元（含税）的总 金额内作相应调整。公司 2024 年度利润分配预案已经公司第五届董事会第三次会议（定期）审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过 ...

中国银河证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 2024 年度 关于中国银河证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2025）专字第70074858_A02号 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司董事会： 我们审计了中国银河证券股份有限公司的财务报表，包括2024年12月31日的合 并及公司资产负债表、2024年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表 以及相关财务报表附注，并于2025年3月28日出具了编号为安永华明（2025）审字第 70074858_A01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 的要求及参照《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》的相关 规定，中国银河证券股份有限公司编制了后附的《中国银河证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是中国银河证券 股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计中国银河证 ...

中国银河证券股份有限公司董事会 2025 年 3 月 28 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等要求，中国银河证券股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会结合公司在任独立董事罗卓坚、刘力、 麻志明的任职经历以及签署的相关自查文件，就其独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，截至本意见出具之日，公司在任独立董事罗卓 坚、刘力、麻志明未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股 东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，不存在无法独立履行职责的情形，其独立性符合 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要求。 中国银河证券股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项意见 ...

中国银河证券股份有限公司 独立董事 2024 年度履职报告 各位股东： 本人作为中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河 证券"或"公司"）独立董事，根据《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《香港联交所上市规则》《上 海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关规定，及时了解公司 经营管理情况，认真履行独立董事的职责，恪尽职守，勤勉 尽责。现就 2024 年度主要工作情况报告如下： | 姓名 | 参加董事会情况 | | | | | 出席股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 应参加董 | 议案表决 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 | 东大会 | | | 事会次数 | （项） | （次） | （次） | （次） | 次数 | | 麻志明 | 6 | 23 | 6 | 0 | 0 | 2 | （二）出席董事会专门委员会会议及独立董事专门会议 情况 2024 年任职期内，本人在董事会专门委员会的任职情况 如下： 一、基本情况 本人自 2024 年 6 月起担任银河证券独立董事，详细简 ...

中国银河证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职报告 董事会： 2024 年，董事会审计委员会（以下简称"委员会"）根 据《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》的规定，结合 董事会及委员会 2024 年工作安排，积极履行委员会工作职 责，在公司财务信息审核、公司内部控制的监督及评估、关 联交易管理以及内部审计与外部审计协调等领域开展工作， 为董事会科学决策提供了有力支持。根据安排，现将委员会 2024 年履职情况报告如下： 一、委员会基本情况 截至 2024 年 12 月 31 日，审计委员会由 6 名委员组成， 分别为刘淳独立董事1、刘力独立董事2、罗卓坚独立董事，麻 志明独立董事3、李慧董事和杨体军董事。委员会主任由具有 高级会计职称的刘淳独立董事担任，符合监管要求及公司章 程等相关规定。 2024 年 6 月 7 日，王珍军先生辞任公司独立董事，亦不 再担任审计委员会委员。 二、委员会会议召开情况 1 2025 年 2 月 26 日，刘淳女士辞任公司独立董事，亦不再担任审计委员会主任及委员。 2 2024 年 1 月 23 日，第四届董事会第二十四次会议（临时）同意刘力先生担任提名与薪酬 ...

中国银河证券股份有限公司 2024 年年度报告摘要 4、 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的 2024 年度财务报告，经安永华明 会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所审计,为本公司出具了标准无保留意见的审 计报告。 中国银河证券股份有限公司 2024 年年度报告摘要 第一节 重要提示 1、 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规 划，投资者应当到中国证监会指定网站：http://www.sse.com.cn（上交所网站） 香港联交所指 定 网 站 ： https://www.hkexnews.hk （ 香 港 联 交 所 披 露 易 网 站 ） 公 司 网 站 ： https://www.chinastock.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。 2、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 3、 公司全体董事出席董事会会议。 公司代码：601881 公司简称：中国银河 中国银河证券股份有限公司 2024 年年度报告摘要 5、 ...

China Galaxy Securities Co., Ltd. Sustainability & Environmental, Social and Governance Report | 目 录 | Contents | 0 | 3 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 贯彻数智创新，护航银河未来 | 第三篇章 | | | | | | | | 57 | 01 | 报告编制说明 | 11 | 议题重要性评估 | 金融科技应用 | | | | 61 | 03 | 董事会ESG管理声明 | 信息安全与客户隐私保护 | 11 | 尽职调查与利益相关方沟通 | 13 | 议题重要性分析 | | 05 | 董事长致辞 | 17 | 强化银河可持续发展管理 | | | | | | 06 | 总裁致辞 | 17 | ESG治理安排 | | | | | | 07 | 关于中国银河证券 | 19 | ESG管理 | | | | | | 07 | 公司概况 | 0 | 4 | 08 | 业务布局 | | | | 坚持以人为本，共创璀璨银河 ...

中国银河证券股份有限公司 独立董事 2024 年度履职报告 各位股东： 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《联交所上市规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等 有关规定，作为中国银河证券股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，本人现就 2024 年度主要工作情况作报告 如下： 一、独立董事的基本情况 本人自 2020 年 6 月起担任公司独立董事，详细简历请 见公司 2025 年 3 月 28 日披露的《中国银河证券股份有限公 司 2024 年年度报告》。 本人独立性情况：本人独立履行职责，与公司主要股东、 姓名 职务 在其他单位任职情况 兼职单位 职务 罗卓坚 独立董事 ANSCapital 董事总经理 中国光大控股有限公司 独立董事 新百利融资控股有限公司 独立董事 石药集团有限公司 独立董事 康诺亚生物医药科技有限公司 独立董事 QuantumPharm Inc. 独立董事 本人兼职情况如下： 实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人没 有关联关系，不存在影响独立性的情况，本人的独立性符合 《上市公司独立董事管 ...

中国银河证券股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《国有金融 企业选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和中国银 河证券股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事 会审计委员会议事规则》等规定和要求，董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所 2024 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报 如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永 华明" ）于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制， 从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事 务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安 街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2024 年末，安永 华明拥有合伙人 251 人，首席 ...