浙商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司 关于中国银河证券股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 浙商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司（以下分别简称"浙 商证券"、"中信建投证券"或合称"联席保荐机构"）作为中国银河证券股 份有限公司（以下简称"中国银河"或"公司"）本次公开发行 A 股可转换公 司债券的联席保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等相关法律法规的规定，对公司 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间（以下简称"本持续督导期"）的规范运作情况进行了 现场检查，现就有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）联席保荐机构 浙商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司 （二）保荐代表人 浙商证券：潘洵、罗军；中信建投证券：潘可、宋双喜 （三）现场检查时间 2024 年 2 月 26 日 （四）现场检查人员 浙商证券：潘洵；中信建投证券：潘可 （五）现场检查主要内容 现场检查工作的主要内容包括公司治理机制和内部控制情 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年2月29日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 中國銀河證券股份有限公司 呈交日期: 2024年3月5日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 06881 | 說明 | | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 3,690,984,633 | RMB | | 1 | RMB | | 3,690,984,633 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 3,690,984,633 | RMB | | 1 | RMB | | 3,690,984,633 | | 2. 股份分類 | ...

行业主要上市公司：主要有中信证券(600030)、中国银河(601881)、国泰君安(601211)、工商银行 (601398)、建设银行(601939)等。 本文核心数据：全球经济增长率、ESG投资策略变化数据 全球ESG投资面临挑战 回望2023年，全球经济在新冠疫情后的复苏中显示出缓慢且不均衡的特征，面临高通胀、货币政策紧缩 以及信贷条件收紧等多重挑战。根据国际货币基金组织(IMF)的预测，2023年全球经济增长率将从2022 年的3.5%降至3.0%。全球债务的不可持续性，以及由此引发的一系列国家和地区的破产和债务违约事 件，对国际金融市场和投资者信心产生了负面影响。这些因素迫使企业和政府将有限资源重新分配至短 期经济需求，削减了对ESG相关支出的投资。 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年1月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 中國銀河證券股份有限公司 呈交日期: 2024年2月2日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 H | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 06881 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 3,690,984,633 | RMB | | 1 RMB | | 3,690,984,633 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 3,690,984,633 | RMB | | 1 RMB | | 3,690,984,633 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 A | | | ...

本期债券发行工作已于 2024 年 1 月 29 日结束，经发行人与主承销商共 同协商，本期债券实际发行规模 10 亿元，最终票面利率为 2.75%，认购倍数 为 3.2 倍。 非公开发行公司债券（第二期）发行结果公告 经核查，发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东 及其他关联方未参与本期债券认购。本期债券承销机构及其他关联方未参与 本期债券认购。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 经上海证券交易所"上证函【2023】881 号"批准，中国银河证券股份有 限公司（以下简称"发行人"）获准向专业投资者非公开发行面值不超过人民 币 300 亿元的公司债券。 证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-007 根据《中国银河证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者非公开发行公 司债券（第二期）募集说明书》，中国银河证券股份有限公司 2024 年面向专 业投资者非公开发行公司债券（第二期）（以下简称"本期债券"）的发行规 模为不超过 50 亿元（含 50 亿元），期限为 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-004 重要内容提示： 境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 8.202024 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 29 | | --- | --- | --- | | 其中：A | 股股东人数 | 28 | | 境外上市外资股股东人数（H | 股） | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | | 6,100,204,091 | | 其中：A | 股股东持有股份总数 | 5,203,361,761 | | 股） | 境外上市外资股股东持有股份总数（H | 896,842,330 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | | 份总数的比例（%） | | 55.789095 | | 其 ...

北京市金杜律师事务所 关于中国银河证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：中国银河证券股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受中国银河证券股份有限公司（以 下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公 司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和 国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政 区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章、 规范性文件和现行有效的《中国银河证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）有关规定，指派律师出席了公司于 2024 年 1 月 23 日召开的 2024 年第一次 临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律 意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过的《公司章程》； 2. 公司 2023 年 11 月 25 日刊登于上海证 ...

独立董事对于中国银河证券股份有限公司 会秘书职务的要求；刘冰先生的提名和聘任程序规范，符合《公司章 程》等有关规定；本次公司人员变动不会影响公司日常经营的正常运 作。 综上，我们同意刘冰先生兼任公司董事会秘书。 独立董事:王珍军、刘淳、罗卓坚、刘力 2024 年 1 月 23 日 独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《中国 银河证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《中国银河 证券股份有限公司独立董事工作细则》等相关规定，作为中国银河证 券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，对于公司第四届董事会 第二十四次会议（临时）审议的相关事项，经认真查阅相关资料、听 取相关说明并审慎查验，基于独立、客观、公正的判断立场，我们发 表以下独立意见： 《关于提请审议刘冰先生兼任公司董事会秘书的议案》的独立意 见 经审阅刘冰先生的个人履历、任职资格等有关情况，基于独立判 断的立场，未发现其存在《公司法》、公司股票上市地相关法律法规 规范性文件及《公司章程》规定的不得担任高级管理人员的情形，亦 未发现其存在被中国证监会确定为市场禁入者或者禁入尚未解除的 情形；任职资格符合《公司法》《证券基金 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-005 中国银河证券股份有限公司 第四届董事会第二十四次会议（临时）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 2024 年 1 月 23 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届董事会第二十四会议（临时）以通讯方式召开。本次会议通知已于 2024 年 1 月 19 日以电子邮件方式发出，全体董事一致同意豁免本次会议通知期限。本次 会议应参加表决董事 10 名，实际参加表决董事 10 名。董事会全体董事按照董 事会议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及表决 程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 会议形成如下决议： 一、通过《关于提请审议薛军先生担任公司副董事长的议案》 同意选举薛军先生担任公司第四届董事会副董事长，任期自本次董事会审议 通过之日起至第四届董事会任期届满止。 薛军先生简历详见附件。 议案表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、通过《关于调整董事会专门委 ...

特此公告。 中国银河证券股份有限公司董事会 2024 年 1 月 24 日 附件： 刘冰先生简历 证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-006 中国银河证券股份有限公司 关于高级管理人员任职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 1 月 23 日召开第四届董事会第二十四次会议（临时），审议通过了《关于提请 审议刘冰先生兼任公司董事会秘书的议案》，同意公司业务总监、执行委员会委 员刘冰先生兼任公司董事会秘书，聘期自董事会通过之日起，同时王晟先生不再 代行董事会秘书职责。刘冰先生董事会秘书任职资格已经上海证券交易所审核无 异议。公司独立董事已就该事项发表了同意的独立意见。 截至本公告披露日，刘冰先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高 级管理人员、实际控制人及持股 5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资 格符合《公司法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员 及从业人员监督管理办法》相 ...