中国上海市石门一路 288 号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 电 话 Tel.: +86-21-2208 1166 邮政编码：200041 传 真 Fax.: +86-21-5298 5599 24/F, HKRI Centre Two HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai, PRC 200041 FANGDA PARTNERS http://www.fangdalaw.com 上海市方达律师事务所 关于宝山钢铁股份有限公司 回购注销第三期 A 股限制性股票计划 部分限制性股票的法律意见书 致：宝山钢铁股份有限公司 上海市方达律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国法律执业 资格的律师事务所。根据宝山钢铁股份有限公司（以下简称"宝钢股份"或"公司"） 与本所签订的法律顾问协议，本所担任宝钢股份第三期 A 股限制性股票计划项 目（以下简称"第三期限制性股票计划"或"本次计划"）的特聘专项法律顾问， 就公司回购注销本次计划项下部分激励对象持有的已获授但尚未解锁的限制性 股票（以下 ...

宝山钢铁股份有限公司 董事会审计及内控合规管理委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年度，宝山钢铁股份有限公司董事会审计及内控合规管理 委员会按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号》《公司章程》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》及公司《董事会审计及内控合规管理委员会议 事规则》等有关规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现将一 年来的履职情况报告如下： 一、审计及内控合规管理委员会基本情况 报告期末，公司董事会审计及内控合规管理委员会由 5 名独立董 事组成，包括谢荣董事、陆雄文董事、白彦春董事、田雍董事和陈力 董事，由独立董事会计学教授谢荣董事担任主任。 二、审计及内控合规管理委员会 2023 年度会议情况 2023 年度，审计及内控合规管理委员会共召开 6 次会议，具体 情况如下： 1.2023 年 2 月 28 日召开八届二十六次董事会审计及内控合规管 理委员会会议，审议《关于 2023 年金融衍生品操作计划、交易授权 及 2022 年金融衍生品开展情况的议案》。 2.2023 年 3 月 24 日召开八届二十七次董事会审计及内控合规管 ...

其中达到股东大会审议标准的关联交易需提交股东大会审议。 关联交易按照公开、公允、公正的原则进行交易，不损害交易 双方的利益。 一、日常关联交易基本情况 1.日常关联交易履行的审议程序 证券代码：600019 证券简称：宝钢股份 公告编号：临 2024-016 宝山钢铁股份有限公司 2024 年度日常关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 宝山钢铁股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第八届董事会第一次独立董事专门会议，审查了《关于 2024 年度日常关联交易的议案》。经审查，全体独立董事认为，公司 2024 年日常关联交易额预计符合公司正常业务发展需要，关联交易定价公 允、合理，不损害关联交易双方的利益，符合公司及全体股东的最大 利益，公司减少和规范关联交易的措施合法、有效。全体独立董事一 致同意将本议案提交董事会审议。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第八届董事会第三十九次会议，审 议了《关于 2024 年度日常关联交易的议案》，关联董事高祥明、 ...

宝山钢铁股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 三、内部控制的固有局限性 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70005948_B01号 宝山钢铁股份有限公司 宝山钢铁股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了宝山钢铁股份有限公司2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是宝山钢铁股份 有限公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，宝山钢铁股份有限公司于2023年12月31日按照《企业内部 ...

宝山钢铁股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 （谢荣） 作为宝山钢铁股份有限公司（以下简称"宝钢股份"或"公司"） 的独立董事，本人按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》等法律、法规、规范性文件规定，本着对上市公司及全体股 东负有的诚信与勤勉义务，本人在2023年度工作中忠实、勤勉地履行 职务，切实维护公司和股东的利益。现将本人2023年度履职情况报告 如下： 一、独立董事的基本情况 本人1952年11月生，中国国籍，会计学博士、教授。1983年7月 获上海财经大学会计学学士学位，1985年12月获上海财经大学会计学 硕士学位，1992年12月获上海财经大学会计学博士学位。现任中国中 药、外服控股等上市公司独立董事。 本人主要从事会计、审计、内部控制、风险管理等领域的研究， 主讲《高级审计理论与实务》课程等。曾担任上海财经大学会计系教 授，毕马威华振会计师事务所合伙人，上海国家会计学院教授、副院 长，申万宏源、宝信软件、光大银行等上市公司的独立董事。2018 年5月起任宝山钢铁股份有限公司独立董事。 经自查，本人任职符合《上 ...

宝山钢铁股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 （田雍） 作为宝山钢铁股份有限公司（以下简称"宝钢股份"或"公司"） 的独立董事，本人按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》等法律、法规、规范性文件规定，本着对上市公司及全体股 东负有的诚信与勤勉义务，本人在2023年度工作中忠实、勤勉地履行 职务，切实维护公司和股东的利益。现将本人2023年度履职情况报告 如下： 一、独立董事的基本情况 本人1959年10月生，中国国籍。本人1982年1月毕业于辽宁财经 学院，1987年7月获得中国人民大学硕士学位。现任中准会计师事务 所（特殊普通合伙）首席合伙人、管理委员会主任，注册会计师、注 册税务师、高级审计师。 本人有着多年国家审计、中央企业审计、上市公司财务审计的工 作经历，在企业内部控制、风险管理等方面具有丰富的经验。历任国 家审计署基本建设审计司、金融审计司副处长、处长；1999年至今， 先后担任邮电部中鸿信会计师事务所、中准会计师事务所董事长、主 任会计师、首席合伙人、管理委员会主任等职务。2019年9月起任宝 山钢铁股份有限公 ...

关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宝山钢铁股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第三 十九次会议审议通过了《关于第三期限制性股票计划回购注销有关事 宜的议案》，同意公司回购注销已授予未解锁的限制性股票共计 134,617,250 股。现将相关事项公告如下： 一、公司第三期 A 股限制性股票计划已履行的相关程序 1.2021 年 12 月 31 日，公司第八届董事会第九次会议审议通过 了《关于<宝山钢铁股份有限公司第三期 A 股限制性股票计划（草案） 及其摘要>的议案》及其他相关议案。 2.2022 年 4 月 11 日，公司控股股东收到国务院国有资产监督管 理委员会《关于宝山钢铁股份有限公司限制性股票激励计划的批复》 （国资考分〔2022〕110 号文），原则同意公司实施限制性股票激励 计划。 3.2022 年 5 月 20 日，公司 2021 年度股东大会审议通过了《宝 山钢铁股份有限公司第三期 A 股限制性股票计划（草案）及其摘要》 及其他相关议案。 4.2022 年 ...

宝山钢铁股份有限公司 证券代码：600019 证券简称：宝钢股份 公告编号：临 2024-020 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宝山钢铁股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 25 日召开了第八届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于修订<公 司章程>的议案》。 本次修订主要根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》 等规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，对《公司章程》中 涉及独立董事的履职要求、任职资格、任免程序、年度述职以及中 期分红等相关条款进行修订，共涉及《公司章程》正文内容 10 条， 《公司章程》附件《股东大会议事规则》3 条、《董事会议事规则》1 条、《监事会议事规则》2 条。 | 《公司章程》原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | 11.公司的经营宗旨是： | 11.公司的经营宗旨是： | | 坚 ...

宝山钢铁股份有限公司 已审财务报表 2023年度 宝山钢铁股份有限公司 目 录 | | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1 | - | 6 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | | 合并资产负债表 | 7 | - | 9 | | | 公司资产负债表 | 10 | - | 11 | | | 合并利润表 | 12 | - | 13 | | | 公司利润表 | | 14 | | | | 合并现金流量表 | 15 | - | 16 | | | 公司现金流量表 | 17 | - | 18 | | | 合并股东权益变动表 | 19 | - | 20 | | | 公司股东权益变动表 | 21 | - | 22 | | | 财务报表附注 | 23 | - | 165 | | | 补充资料 | | | | | | 1.非经常性损益明细表 | | 1 | | | | 2.净资产收益率和每股收益 | | 2 | | 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会 计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在 ...

关于宝山钢铁股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 委托单位：宝山钢铁股份有限公司 审计单位：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：+86 1058153000 1、 专项审计报告 2、 附表 1 3、 附件 2 4、 附件 3 关于宝山钢铁股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 单位：万元 | 其他关联资金往 | 资金往来方 | 往来方与上市 | 上市公司 | 2023 年期 | 2023 年度 | 2023 年度 | 2023 年度 | 2023 年期 | 往来形成 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 核算的会 | 初往来资 | 往来累计发 | 往来资金 | 偿还累计发 | 末往来资 | | 往来性质 | | 来 | 名称 | 公司的关系 | | | 生金额（不 | 的利息 | | | 原因 | | | | | | 计科目 | 金余额 | 含利息） | （如有） | 生金额 | 金余额 | | | | ...