江苏澄星磷化工股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强江苏澄星磷化工股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理，做 好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》等有关法律、法规及《江苏澄星磷化工股份有限公司章程》、《江苏 澄星磷化工股份有限公司信息披露管理制度》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任 人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。 第三条 公司内幕信息知情人登记制度适用于公司各部门、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第二章 内幕信息的定义及其范围 （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百 ...

江苏澄星磷化工股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 9 月制定） 第一章 总则 第一条 为了规范江苏澄星磷化工股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓、 豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 等相关法律法规文件以及《江苏澄星磷化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《江苏澄星磷化工股份有限公司信息披露管理制度》等规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时 报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下称"中国证监会"）和上海证券交易所 规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信 息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、 操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内 部审核程序 ...

江苏澄星磷化工股份有限公司 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强和规范江苏澄星磷化工股份有限公司（以下简称"公司"）的资金管 理，防止发生控股股东及关联方占用公司资金的行为，保护公司、股东及其他利益相关人 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、相关规范性文件 以及《江苏澄星磷化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定特制 定本制度。 防止控股股东及关联方占用上市公司资金管理制度 第二条 公司控股股东应严格依法行使出资人的权利，对公司和公司社会公众股股东 负有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和社会公众股股东的合法权益。 第三条 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东及关联方与 纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来参照本制度执行。本制度所称的"关联方" 指按照财政部颁布的《企业会计准则第 36 号——关联方披露》规定执行。 第四条 资金占 ...

江苏澄星磷化工股份有限公司 股东会议事规则 （2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江苏澄星磷化工股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》、《上海证券 交易所股票上市规则》以及其他有关法律、行政法规以及《江苏澄星磷化工股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开1次，应当于上 一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现本规则第六条规定的应 当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在2个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当 ...

江苏澄星磷化工股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江苏澄星磷化工股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露，促进公 司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》、《上市 公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息 披露事务管理》和《江苏澄星磷化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关要求，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"，是当有需要定期披露的信息、已发生或拟发生的可 能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息（以下简称"重大信息"）时，根 据法律、行政法规、部门规章和其他有关规定及时将相关信息的公告文稿和相关备查文件 报送上海证券交易所登记，在上海证券交易所网站及中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定的媒体发布，并按规定报送证券监管部门备案。 第三条 本制度中的"信息披露的义务人"是指： （一）公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人； （二）收购人及其他 ...

江苏澄星磷化工股份有限公司 （2025 年 9 月修订） 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部设立的内审部门依据国家有关法律法规、 财务会计制度和公司内部管理规定对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性 和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实 现下列目标而提供合理保证的过程： 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强江苏澄星磷化工股份有限公司（以下简称"公司"）内部管理和控制, 促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，为管理层正确决策提供可靠的信息和依据， 保护投资者合法权益，不断提高企业运营的效率及效果，依据《中华人民共和国审计法》、 《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 (三) 保障公司资产的安全； (四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合公司所处行业和 生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信息披露的可靠性。 第五条 公司董事会对内部 ...

江苏澄星磷化工股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏澄星磷化工股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 促进公司规范运作，根据《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》等国家有关法律、法规和《江苏澄星磷化工股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《公司独立董事工作制度》的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相关法 律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，忠实履行职务，维护公司整体利益，尤其 要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的 影响。 第四条 独立董事专门会议指全部由独立董事参加、为履行独立董事职责而专门召开 的会议。 第二章 职责权限 第五条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，并由全体独立董事过半数同意后， 提交董事 ...

江苏澄星磷化工股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范江苏澄星磷化工股份有限公司（以下简称 "公司"）运作，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性， 根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《江苏澄星磷化工股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所 对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会及股东会审 议通过前委任会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指 定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行选聘职责。 第二章 会计师事务所选聘条件 第五条 ...

江苏澄星磷化工股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江苏澄星磷化工股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理，规 范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国 公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《江苏澄星 磷化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称提供担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司 提供的担保。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为，须按 程序经公司股东会或董事会批准。未经公司股东会或董事会的批准，公司不得对外提供担 保。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第二章 对外担保申请的受理及审核程序 第五条 公司授权财务部门负责办理公司的担保具体业务。 第六条 公司对外担保申请由财务部门统一负责受理，被担保人应当提前向财务部门 提交担保申请书及与担保相关的资料。 第七条 财务部门在受理被担保人的申请后应及时对被担保人的资信状况进行调查并 对向其 ...

江苏澄星磷化工股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江苏澄星磷化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事及决 策程序，充分发挥董事会经营决策的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规、规范性文件以及《江苏澄星磷化工股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本议事规则。 第二条 本议事规则为《公司章程》的附件，公司召开董事会除应遵守本议事规则的 规定外，还应符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 第二章 董事会会议 第一节 召集与召开 第三条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集并主持。董事长不能履行职务 或者不履行职务时，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由 过半数的董事共同推举一名董事履行职务。 第四条 凡是需要股东会审议批准的事项，董事会应在股东会召开前审核通过有关提 交股东会的议题和方案。 第五条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者审计委员会，可以 提议召开董事会临时会议。 第六条 股东、董事、审计委员会成员提议召开董事会临时会议，应当按照 ...