郑州煤电股份有限公司 内部控制审计报告 亚会专审字(2024) 第 01220004 号 (特殊普通合伙) 亚太(集团) 十八日 01020043070 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验。 W ★(集团)会计师事务所(特殊普通合伙) sia Pacific (Group) CPAs(Special General Partnership) 曲마 · 北京市主合区胸迷路 16 号楼 20 层 2001 邮编:100073 电话/传真:010-88312386 内部控制审计报告 亚会专审字(2024)第 01220004 号 郑州煤电股份有限公司全体股东: 亚 020043070 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了郑州煤电股份有限公司(以下简称"郑州煤电")2023年12月31日的财务报 告内部控制的有效性。 一、郑州煤电对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是郑州煤电董事 会的责任 ...

郑州煤电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为郑州煤电股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《公司章程》和《郑州煤电股份有限公司独立 董事工作制度》等相关规定，忠实履行独董职责，及时了解 公司发展状况，积极出席相关会议，参与重大经营决策并对 重大事项独立、客观地发表意见，坚持职业操守，谨慎行使 法律及《公司章程》所赋予的权利，充分发挥独立董事的监 督作用，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东 的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、个人的基本情况及独立性说明 本人 1971 年生，硕士研究生学历，律师、注册会计师、 税务师。现任北京市盈科律师事务所全球总部合伙人，盈科 （郑州）分所高级合伙人、管委会主任、税法与上市部主任， 河南省法学会常务理事，省法学会证券法学研究会常务副会 长，省法学会律师学研究会副会长，中华全国律师协会财税 法专业委员会副主任，河南省律师协会财政税收法律专业委 员会主任，健民药业集团股份有限公司独立董事，河南明泰 1 铝业股份有 ...

郑州煤电股份有限公司 会计师事务所名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊 普通合伙） 成立日期：2013 年 9 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市丰台区丽泽路16号院3号楼20层2001 首席合伙人：邹泉水 2022 年末合伙人数量 106 人，注册会计师人数 507 人， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 401 人。 2022 年度经审计的收入总额 8.65 亿元，审计业务收入 7.21 亿元，证券业务收入 4.37 亿元。 关于 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 郑州煤电股份有限公司（以下简称"公司"）聘请亚太 （集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"亚太 （集团）"）作为公司 2023 年度审计机构。根据财政部、 国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》，公司对亚太（集团）在 2023 年审计过程 中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，亚太（集团） 资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公 允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 （一）基本信息 2022年上市公司审计客户家数55家:主要行业包含制造 业 26 ...

郑州煤电股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 第一章 总则 第一条 为规范郑州煤电股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘会计师事务所的行为，发挥中介机构在公司财务监 督中的作用,提高公司财务信息披露质量，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《郑州煤电股份有限公司章程》等 有关规定，结合公司实际情况，特制订本办法。 第二条 本办法适用于公司根据相关法律法规要求，选 聘(包括续聘、改聘，下同)会计师事务所对公司年度财务报 告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第三条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下条件： （五）认真执行国家有关财务审计的法律、法规、规章 和政策规定,具有良好的执业质量记录； （六）中国证监会规定的其他条件。 第三章 选聘程序 第四条 公司选聘会计师事务所的程序如下： （一）具有证券、期货相关业务资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的 内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章 和政策； 1 （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （一）审计 ...

重要内容提示： ●转让方案。为落实河南省政府关于加快推动我省交通区位优势向枢纽经济 优势转变的战略部署，公司拟转让控股子公司河南郑新铁路有限责任公司（以下 简称"郑新铁路"）不低于 2%的股权，同时放弃河南中州铁路有限责任公司（以 下简称"中州铁路"）本次拟转让郑新铁路 49%股权的优先受让权。 ●本次交易完成后，公司将不再对郑新铁路拥有控制权，不再将其纳入并表 范围。 ●本次交易不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。 2024 年 3 月 28 日，郑州煤电股份有限公司（以下简称"公司"） 九届十四次董事会审议通过了《关于转让控股子公司郑新铁路部分股 权的议案》，具体情况如下： 证券代码：600121 证券简称：郑州煤电 公告编号：临 2024-013 郑州煤电股份有限公司 关于转让控股子公司郑新铁路部分股权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次转让方案 为确保河南省政府部署的专用铁路工程项目按期开工建设，根据 地方政府要求，由河南国际物流枢纽建设运营有限公司（以下简称 "枢纽公司"）负责，收购郑新 ...

郑州煤电股份有限公司 关联交易管理办法 （2024年3月修订） 为规范郑州煤电股份有限公司（以下简称"公司"）与 控股股东及其他关联方之间的经济行为和资金往来，保证公 司与关联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则， 确保公司的关联交易行为不损害公司、股东和债权人的利 益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》《关于规范上市公司与 关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等法 律、法规、规范性文件及《郑州煤电股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本办法。 第一章 关联人、关联关系、关联交易 第一条 本办法所称关联人从影响与其发生交易的实 际情况和关联关系的本质判断，包括关联法人（或者其他组 织）和关联自然人。 第二条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织）， 为公司的关联法人（或者其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接 1 控制的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人 （或者其他组织）； （四）本条第（一）项、第（二）项所述人士的关系密 切的家庭成员 ...

郑州煤电股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 公司董事会： 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号--规范运作》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作 指引》及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有 关规定，作为郑州煤电股份有限公司(以下简称"公司")董 事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），现就 2023 年 度工作情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会委员基本情况 报告期内，公司第九届审计委员会由周晓东、李曙衢、 王思鹏三位董事组成，独立董事占比三分之二。2023 年 12 月，王思鹏先生因到龄退休，经公司九届十一次董事会审议， 同意王思鹏先生的辞职申请并提名邓文朴先生为公司第九届 董事会董事，经公司 2023 年第二次临时股东大会和九届十二 次董事会审议，调整第九届审计委员会成员，由周晓东、李 曙衢、邓文朴三位董事组成，委员会成员均为不在上市公司 担任高级管理人员的董事，独立董事占比三分之二，其中具 有财务管理与会计专业背景且经验丰富的独立董事周晓东先 生担任主任委员，符合监管要求。 （一）审计委员会于 ...

关于郑州煤电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：郑州煤电股份有限公司 审计单位：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：87785121 关于郑州煤电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 专项审核报告 亚会核字（2024）第 01220005 号 郑州煤电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了郑州煤电股份有限公司（以下简称"郑州煤电"）2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流 量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称"汇总表"）进行 了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整 的审核证据是郑州煤电管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发 表专项审核意见。 我们按照中国注册会计师 ...

公司代码：600121 公司简称：郑州煤电 郑州煤电股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 郑州煤电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https:/ /roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：网络文字互动 投资者可于 2024 年 4 月 3 日至 4 月 10 日 16:00 前登录上证路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 zce600121@163.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注 的问题进行回答。 证券代码：600121 证券简称：郑州煤电 公告编号：临 2024-014 郑州煤电股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 会议召开时间：2024 年 4 月 12 日 10:00-11:00 郑州煤电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 30 日发布了公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了 解公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 4 月 12 日 10:00-1 ...