目 录 重庆太极实业（集团）股份有限公司全体股东： | | | | | | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1-196 号 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了重庆太极实业（集团）股份有限公司（以下简称太极集团公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是太极 集团公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制 ...

重庆太极实业（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （熊少希） 作为重庆太极实业（集团）股份有限公司(以下简称:公司)的 独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》等相关法律法规的规定，以及《公司章程》和公司《独立董事 工作制度》的要求，勤勉尽责，认真审慎地履行独立董事职责，积 极主动了解公司的生产经营和运行情况，按时出席相关会议，对公 司董事会审议的重大事项充分发挥自身的专业优势发表独立董事意 见，并提出自己的意见和建议，切实维护公司整体利益特别是中小 股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事情况 （一）独立董事基本情况 本人熊少希，男，1956 年出生，中共党员，湖南中医药大学中 药专业硕士研究生，执业药师、教授级高级工程师。历任湖南中医 学院助理研究员，佛山制药厂总经理助理、技术厂长，美国雅莱制 药（佛山）康宝顺药业有限公司副总裁、高级副总裁，香港宏安集 团湘雅制药公司总经理，广州美晨药业公司常务副总经理，广东环 球制药有限公司总经理，盈天医药集团有限公司副总经理兼生产中 心总 ...

证券代码：600129 证券简称：太极集团 公告编号：2024-014 重庆太极实业（集团）股份有限公司 关于为控股子公司提供担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：成都西部医药经营有限公司；西南药业股份有 限公司；太极集团重庆市永川区中药材有限公司；绵阳太极医药物流 有限公司。上述被担保人均为重庆太极实业（集团）股份有限公司（以 下简称：公司）控股子公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额:公司及公司控股 子公司预计2024 年度为控股子公司银行借款提供担保总额 42,500 万 元。截至目前，公司累计为其提供担保余额为 26,265 万元，本次担 保主要为对控股子公司担保到期后的持续担保。 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：无 特别风险提示：上述被担保的公司存在资产负债率超过 70%的 情形，本公司提醒广大投资者充分关注担保风险。 本次担保尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议批准 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为保证公司控股子公司的 ...

证券代码：600129 证券简称：太极集团 公告编号：2024-016 重庆太极实业（集团）股份有限公司 关于公司 2023 年募集资金存放与实际 使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号-上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号-规范运作》等相关法规及公司《募集资金管理办 法》的规定，公司拟定了《2023 年募集资金存放与实际使用情况的 专项报告》。该专项报告已经公司第十届董事会第十九次会议和第十 届监事会第十六次会议审议通过。公司 2023 年募集资金存放与使用 情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆太极实业（集团）股 份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2017】1366 号） 核准，公司向太极集团有限公司等 8 名特定对象发行股票，本次非公 开发行股票 129,996,744 股，发行价格为 15.36 元/股，募集资金总 额为人民币 1,996, ...

重庆太极实业（集团）股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的 措施； 1 第一章 总 则 第一条 为进一步完善重庆太极实业（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）治理结构，促进公司的规范运作，保护公司及中小 股东的合法权益，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等 法律、法规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事工作制 度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 独立董事专门会议（以下简称"专门会议"）是指全部 由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所业务规则、《公 司章程》和本议事规则的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益， ...

（一）独立董事基本情况 重庆太极实业（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （何洪涛） 作为重庆太极实业（集团）股份有限公司(以下简称:公司)的 独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》等相关法律法规的规定，以及《公司章程》《独立董事工作制 度》的要求，勤勉尽责，认真审慎地履行独立董事职责，积极主动 了解公司的生产经营和运行情况，按时出席相关会议，对公司董事 会审议的重大事项充分发挥自身的专业优势发表独立董事意见，并 提出自己的意见和建议，切实维护公司的整体利益和全体股东的合 法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事情况 报告期内在董事会专门委员会任职情况：任提名委员会主任委 员，薪酬与考核委员会委员。 （二）独立性说明 本人作为公司独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办 1 法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席股东大会情况 报告期内，公司共召开 2 次股东大会（2022 年年度股东大会、 2023 年第一次临时股东大会），本人均参加了公司 ...

重庆太极实业（集团）股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等要求，重庆太极实业（集团）股份有限公司(以下简称：公司)董事 会，就公司独立董事沈翎、熊少希、田卫星、吴宪、何洪涛出具的独 立性自查情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事沈翎、 熊少希、田卫星、吴宪、何洪涛的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合 《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 重庆太极实业（集团）股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性自查情况 的专项意见 2024 年 3 月 29 日 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—10 页 三、执业资质证书…………………………………………………第 11—14 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕1-197 号 重庆太极实业（集团）股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的重庆太极实业（集团）股份有限公司（以下简称太极集团 公司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供太极集团公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为太极集团公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 太极集团公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的 ...

| 1. 基本信息 | | --- | | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 日 | 年 | 月 | 18 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | 238 | 人 | | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | | | 2,272 | 人 | | | 员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | | | 836 | 人 | | | 2022 年（经审 | 业务收入总额 | | | | | 38.63 亿元 | | | | 计）业务收入 | 审计业务收入 | | | | | 35.41 亿元 | | | | | 证券业务收入 | | | | | 21.15 亿元 | | | | 2023 年上市公 | 客户家数 | | | | | | ...

关于重庆太极实业(集团)股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 1、 专项审计报告 2、 附表 二、管理层的责任 目 录 委托单位： 审计单位： 联系电话： 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1-199 号 重庆太极实业（集团）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了重庆太极实业（集团）股份有限公司（以下简称太 极集团公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产 负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及 母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础 上，我们审计了后附的太极集团公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占 用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供太极集团公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本报告作为太极集团公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 为了更好地理解太极集团公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资 ...