第九届监事会第七次会议决议公告 上海贝岭股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临 2024-010 一、监事会会议召开情况 上海贝岭股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第七次会议通知 和会议文件于 2024 年 3 月 19 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 3 月 29 日以现场结合通讯方式召开。应到监事人数 3 人，实到监事人数 3 人（监事会 主席许海东先生以通讯方式参加会议）。公司监事会主席许海东先生主持会议， 会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《上海贝岭股份有限公司 章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经全体监事认真审阅，以书面记名方式对议案进行了表决，通过如下议案： （一）《2023 年年度报告全文及摘要》 同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）《2023 年度监事会工作报告》 同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （三）《2023 年度财务决算报告》 同意 3 ...

上海贝岭股份有限公司董事会审计与风险控制委员会 对中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 上海贝岭股份有限公司 董事会审计与风险控制委员会 2024年3月295 2023 年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《关于上市做好选聘 会计师事务所工作的提醒》《上海贝岭股份有限公司章程》《上海贝岭股份有限 公司董事会审计与风险控制委员会工作细则》等规定和要求,上海贝岭股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会审计与风险控制委员会（以下简称"审计与 风险控制委员会")本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职,对中审众环会 计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"中审众环")2023年度审计资质及工 作履行了监督职责,现将情况汇报如下: 1、资质审查情况 公司审计与风险控制委员会对中审众环及项目人员的专业资质、业务能力、 投资者保护能力、诚信状况、独立性、审计工作情况及其执业质量等进行了严 格核查和评价,认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足 公司审计工作的要求。 2、审计工作监督情况 (1) 公司审计 ...

上海贝岭股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 (张兴) 本人张兴，作为上海贝岭股份有限公司（以下简称"公司"或"上海贝岭"） 的独立董事,2023年度,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司治理准则》等法 律、法规和《上海贝岭股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及《上 海贝岭股份有限公司独立董事工作制度》(以下简称"《独立董事工作制度》") 的规定,积极出席公司董事会及专门委员会会议,仔细审议董事会各项议案,审 慎、认真、勤勉地履行了独立董事职责，并按规定对公司相关事项发表了客观、 公正的独立意见，切实维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 本人张兴，1965年 8 月出生,博士研究生，教授。历任北京大学博士后、 讲师、副教授、教授,香港科技大学访问学者,北京大学微电子学研究所副所长、 常务副所长,北京大学信息科学技术学院常务副院长,北京大学软件与微电子学 院常务副院长、院长。现任北京大学教授、信息与工程科学部副主任、软件与微 电子学院法人代 ...

证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临 2024-016 上海贝岭股份有限公司 关于首期限制性股票激励计划预留授予部分 第三个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司于 2024 年 3 月 29 日召开第九届董事会第十次会议、第九届监事会第七 次会议，审议通过了《关于首期限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限 售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）及公司《首期限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计 划》"或"本激励计划"）的相关规定，董事会认为公司首期限制性股票激励计划 预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件已经达成。具体情况如下： 一、激励计划批准及实施情况 （一）2018 年 12 月 24 日，公司第七届董事会第十六次会议及第七届监事 会第十四次会议分别审议通过了《关于公司<首期限制性股票激励计划（草案） 及其摘要>的议案》及其他相关议案。公司独立董事对相关事项发表了同意的独 立 ...

上海贝岭股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 (胡仁导) 本人胡仁昱,作为上海贝岭股份有限公司 (以下简称"公司"或"上海贝岭") 的独立董事,2023年度,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司治理准则》等法 律、法规和《上海贝岭股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及《上 海贝岭股份有限公司独立董事工作制度》(以下简称"《独立董事工作制度》") 的规定,积极出席公司董事会及专门委员会会议,仔细审议董事会各项议案,审 慎、认真、勤勉地履行了独立董事职责，并按规定对公司相关事项发表了客观、 公正的独立意见，切实维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。 本人作为公司的独立董事,具备法律、法规要求的独立性，未在公司担任除 董事以外的其他职务,与公司、公司的控股股东和实际控制人不存在可能妨碍本 人进行独立客观判断的关系,我也没有从公司、公司控股股东、实际控制人及其 关联方取得额外的、未予披露的其他利益。因此，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 (一)出席董事会和股东大会情况 2023 年度,公司共召 ...

上海贝岭股份有限公司章程 （2024 年 3 月 29 日召开的第九届董事会第十次会议审议稿） 目录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第七章 监事会 第一节 合并、分立、增资和减资 第一节 监事 第二节 监事会 1 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第八章 党委 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第十章 通知与公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国 共产党党章》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《中华人民共和国公司法》和其他有关规定成立 的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司经上海市人民 ...

证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临2024-012 上海贝岭股份有限公司 关于2023年度日常关联交易执行和 2024年度预计情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年度日常关联交易预计事项中，公司向关联人购买原材料、技术服 务、公司与上海积塔半导体有限公司（含上海先进半导体制造有限公司）的日常 关联交易金额分别达到股东大会审批标准，需提交公司 2023 年年度股东大会审 议； 2024 年度日常关联交易对相关关联方未形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、2024年3月29日，上海贝岭股份有限公司（以下简称"上海贝岭"或"公司"） 召开了第九届董事会第一次独立董事专门会议，对《关于2023年度日常关联交易 执行和2024年度预计情况的预案》进行了审议（3票同意，0票反对，0票弃权）， 并同意将相关预案提交公司董事会审议。 2、2024年3月29日，公司召开了第九届董事会第十次会议和第九届监事会第 七次会议，分别审议通 ...

报告导读 本报告为上海贝岭股份有限公司（以下简称"上海贝岭""公司""我们"）对外公开发布的第 2 份年度环境、社会 及管治报告（以下简称"本报告"或"ESG 报告"），在发布首份 ESG 报告之前，公司已连续发布 14 份社会责任报告。 本报告全面披露了上海贝岭 2023 年度在经济、环境、社会及公司治理方面的实践及成效。 报告范围及边界 编制流程 利益相关方关注点调查→报告策划→框架构建→编制培训→素材收集→报告编制→部门审核→报告设计→意见征求→ 报告修订→管理层评审→董事会审议→定稿发布 报告获取 本报告为中文版本，可登陆公司官网（上海贝岭股份有限公司 www.belling.com.cn）和上海证券交易所网站（www. sse.com.cn）下载获取。如对本报告有任何疑问或建议，敬请发送电子邮件至 bloffice@belling.com.cn 或致电 021-24261000。 本报告聚焦上海贝岭于 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间在 ESG 方面的管理与成果，部分信息和数据将追 溯 2023 年及之前，或延伸 2024 年。本报告披露上海贝岭及其子公司在履行经 ...

上海贝岭股份有限公司 董事会审计与风险控制委员会工作细则 （经 2024 年 3 月 29 日召开的第九届董事会第十次会议审议通过） 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员 资格，董事会应尽快选举继任委员。 第七条 审计风控委下设工作小组，由公司专职内审负责人、财 务总监、董事会办公室有关人员负责日常工作联络和会议组织等工 作。公司专职内审负责人为工作小组组长。 第三章 职责权限 第一章 总则 第一条 为完善公司的法人治理结构，加强内部运作监督、控制 体系，提高董事会的决策效率，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》 以及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件规定，公司设立 董事会审计与风险控制委员会（下称审计风控委），并制定本细则。 第二条 董事会审计风控委是董事会设立的专门工作机构，审计 风控委成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽 责、切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，规范 有效地开展全面风险管理工作，促进公司建立有效的 ...

中国电子财务有限责任公司 专项审计报告 大信专审字[2024]第 1-00042 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.co）"进行查验 。 No.1 Zhichun Road.Haidian Dist Beijing. China. 100083 关于中国电子财务有限责任公司 风险评估专项审计报告 大信专审字[2024]第 1-00042 号 上海贝岭股份有限公司: 一、审核意见 我们接受委托,审核了后附的中国电子财务有限责任公司(以下简称"中国电子财务公司") 编制的中国电子财务有限责任公司截止 2023年12月 31 日风险评估专项说明 (以下简称"风 险评估专项说明"）。 我们认为,中国电子财务公司编制的风险评估专项说明在所有重大方面公允反映了中国 电子财务公司与财务报表相关的资金、信贷、投资、稽核、信息管理等风险管理体 ...