证券代码：600184 证券简称：光电股份 北方光电股份有限公司 （湖北省襄阳市长虹北路 67 号） 2023 年度 向特定对象发行 A 股股票预案 二〇二三年十二月 光电股份 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 发行人声明 1、公司及全体董事承诺本预案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2、本预案是公司董事会对本次发行的说明，任何与本预案相反的声明均属 虚假不实陈述。 3、本预案所述事项不代表审批机关对于本次发行相关事项的实质性判断、 确认、批准或同意注册，本预案所述本次发行相关事项的生效和完成尚需公司股 东大会审议通过，并需取得有关审批机关的批准或同意注册。 4、根据《证券法》的规定，本次发行完成后，公司经营与收益的变化由公 司自行负责，因本次发行引致的投资风险由投资者自行负责。 5、投资者若对本预案存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会 计师或其他专业顾问。 1 光电股份 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 特别提示 本部分所述词语或简称与本预案"释义"所述词语或简称具有相同含义。 1、本次发行方案已经公司第七届董事 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 北方光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月15日召开第七届董 事会第六次会议、第七届监事会第四次会议，审议通过了与公司向特定对象发行A股 股票相关的议案。现就本次向特定对象发行A股股票作出承诺如下： 证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临2023-42 公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的 情况，亦不存在向参与认购的投资者作出保底收益或变相保底收益承诺的情形。 北方光电股份有限公司 特此公告。 关于本次向特定对象发行A股股票不存在直接或通过 利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告 二〇二三年十二月十六日 1 北方光电股份有限公司董事会 ...

北方光电股份有限公司 2023年第二次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十二月十九日 北方光电股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 北方光电股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议议程 一、会议时间 现场会议召开时间：2023年12月19日下午2:30； 网络投票时间：2023年12月19日，采用上海证券交易所网络投票系统， 通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间 为股东大会召开当日的9:15-15:00。 二、现场会议地点 陕西省西安市新城区长乐中路35号公司会议室。 三、会议召开方式 现场投票与网络投票（上海证券交易所股东大会网络投票系统）相结 合的方式。 四、现场会议议程 （六）参会股东或股东代表对上述议案进行投票表决 1 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事 效率，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《章程》《股 东大会议事规则》的规定，特制订本次会议须知： 一、本次股东大会由公司证券管理部负责办理本次大会召开期间 的相关事宜。 ...

证券代码：600184 证券简称：光电股份 公告编号：临 2023-32 北方光电股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 召开的日期时间：2023 年 12 月 19 日 14 点 30 分 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 19 日 至 2023 年 12 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 股东大会召开日期：2023年12月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股 ...

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临 2023-29 3、会议应表决董事 9 人，实际表决董事 9 人。 二、董事会会议审议情况 本次董事会会议以记名投票的方式审议了以下议案： 1.审议通过《关于调整董事会各专业委员会委员组成的议案》 北方光电股份有限公司 第七届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 一、董事会会议召开情况 1、北方光电股份有限公司第七届董事会第五次会议的召开符合《公 司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和公司《章 程》的规定。 2、会议于 2023 年 11 月 25 日以邮件、电话及专人送达书面通知的 方式告知各位董事。会议于 2023 年 11 月 30 日上午 9 点以通讯表决方式 召开。 因部分董事变更，对公司第七届董事会专业委员会委员组成调整如下： 董事会薪酬与考核委员会：雷亚萍（主任委员）、李彬、刘贤钊 董事会审计委员会：李彬（主任委员）、陈友春、张沛 董事会提名委员会：陈友春（主任委员）、雷亚萍、孙峰 内容详见公司于 ...

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临 2023-31 北方光电股份有限公司 关于修订《关联交易决策制度》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 为进一步规范北方光电股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为，提高 公司规范运作水平，公司于2023年11月30日召开了第七届董事会第五次会议，会议审 议并通过了《关于修订<关联交易决策制度>的议案》。根据《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》，结合 公司实际情况，拟对《关联交易决策制度》有关条款进行相应修改，具体内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为规范北方光电股份有限公 | 第一条 为规范北方光电股份有限公 | | 司（以下简称"公司"或"本公司"）关 | 司（以下简称"公司"）关联交易的决策 | | 联交易的决策管理，确保公司的关联交易 | 管理，提高公司规范运作水平，确保公司 | | 行为不损害公司和全体股东的利益，根据 | 的关联交易 ...

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临 2023-30 北方光电股份有限公司 关于修订《独立董事制度》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 为进一步规范北方光电股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事履职行为， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，公司于2023年11月30日召开了第七届董事会 第五次会议，会议审议并通过了《关于修订<独立董事制度>的议案》。根据《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，拟对《独立董事 制度》有关条款进行相应修改，具体内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | | （新增）第一章 总则 | | | 第一条 根据《中华人民共和国公司 | | | 法》《中华人民共和国证券法》《上市 | | 第一条 根据《公司法》、《上市公司 | 公司独立董事管理办法》《上市公司治 | | 章程指引》、《公司章程》的有关规定和条 | 理准则》《上 ...

北方光电股份有限公司关联交易决策制度（2023 年修订） （2023 年 11 月 30 日公司第七届董事会第五次会议审议通过） 第四条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关 系，不得通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露 义务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司出现被控股股 东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规 — 1 — 第一章 总 则 提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第一条 为规范北方光电股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易的决策管理，提高公司规范运作水平，确保公司的关联 交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》以及其他有关法律、法规、规范性文件和公司《章程》， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围 公司发生《股票上市规则》规定的关联交易事项，应当遵守 本制度。 第三条 公司 ...

第一章 总 则 北方光电股份有限公司独立董事制度（2023 年修订） （2023 年 11 月 30 日公司第七届董事会第五次会议审议通过） 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公 司《章程》等相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。202 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际 控制人等单位或者个人的影响。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分 之一，且应当至少包括一名会计专业人士。 董事会设立审计委员会，审计委员会成员应当为不在公司担 任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董 事中会计专业人士担任召集人。 公司可以根据需要设立战略、提名、风险管理、薪酬与考核 委员会等相关专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 467,115,555.46, representing a year-on-year increase of 17.54%[5] - Total revenue for Q3 2023 was approximately ¥1.50 billion, a decrease of 2.1% compared to ¥1.53 billion in Q3 2022[20] - Operating profit for Q3 2023 was approximately ¥50.49 million, down from ¥56.33 million in Q3 2022, reflecting a decline of 10.5%[20] - Net profit for Q3 2023 was approximately ¥43.91 million, compared to ¥51.04 million in Q3 2022, representing a decrease of 13.9%[20] - The net profit attributable to shareholders decreased by 27.26% year-on-year, amounting to CNY 11,666,767.79[5] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses fell by 33.92% to CNY 10,154,887.84[5] - The net profit attributable to the parent company for Q3 2023 was ¥43,908,409.18, a decrease from ¥51,042,355.97 in Q3 2022, representing a decline of approximately 13.5%[21] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities was negative at CNY -315,396,567.70, indicating a significant cash outflow[5] - The total cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was ¥783,679,026.89, compared to ¥807,741,289.74 in the same period of 2022, reflecting a decrease of about 3%[23] - The net cash outflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was ¥649,589,615.00, an improvement from a net outflow of ¥736,349,210.66 in the same period of 2022[23] - The cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 were ¥391,468,087.45, a significant decrease from ¥847,424,686.83 at the end of Q3 2022, representing a decline of approximately 53.8%[24] - Cash and cash equivalents at the end of the period totaled CNY 1,539,932.79, down from CNY 2,516,333.88 in the previous year[33] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 were CNY 4,056,095,476.29, down 4.85% from the end of the previous year[6] - Total assets as of September 30, 2023, were approximately ¥4.06 billion, down from ¥4.26 billion at the end of 2022, a reduction of 4.9%[16] - Current assets totaled approximately ¥2.52 billion as of September 30, 2023, compared to ¥2.74 billion at the end of 2022, a decrease of 7.9%[14] - Total liabilities decreased to approximately ¥1.54 billion from ¥1.77 billion, a decline of 13.1%[16] - Total liabilities amounted to CNY 674,600,000.00, a decrease from CNY 757,390,000.00[28] - The total assets as of September 30, 2023, were ¥2,179,358,440.89, a slight decrease from ¥2,193,096,599.19 at the end of 2022, reflecting a reduction of about 0.6%[27] Shareholder Equity - The equity attributable to shareholders increased slightly by 0.79% to CNY 2,513,917,818.04 compared to the end of the previous year[6] - The company’s equity attributable to shareholders increased to approximately ¥2.51 billion from ¥2.49 billion, reflecting a growth of 0.9%[16] - The total equity attributable to shareholders was reported at ¥2,494,269,270.53, indicating a stable equity position[38] - The company reported a total equity of CNY 2,178,683,840.89, slightly down from CNY 2,192,339,209.19[28] Research and Development - The company reported a decrease in research and development expenses to approximately ¥78.00 million from ¥92.20 million, a reduction of 15.4%[20] - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were CNY 518,891.19, an increase from CNY 384,138.93 in the same period of 2022[29] Government Support and Dividends - The company received government subsidies amounting to CNY 1,839,302.06 during the reporting period[8] - The company distributed dividends amounting to CNY 28,999,367.08, an increase from CNY 25,438,041.30 in the previous year[33]