贵州赤天化股份有限公司 GUIZHOU CHITIANHUA CO.,LTD. 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十一月 会议时间：2023 年 11 月 14 日下午 14:00 会议地点：贵州省贵阳市阳关大道 28 号赤天化大厦 22 楼会议室 主 持 人：董事长丁林洪 | 序号 | | 会 | 议 | 议 | 程 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 宣布大会开幕 | | | | | | | 2 | 宣布到会股东人数及代表股份数 | | | | | | | 3 | 关于选举公司第九届董事会非独立董事的议案 | | | | | -1- | | 4 | 关于选举公司第九届董事会独立董事的议案 | | | | | -5- | | 5 | 关于选举公司第九届监事会非职工监事的议案 | | | | | -9- | | 6 | 对上述议案进行表决并宣布表决结果 | | | | | | | 7 | 大会见证律师对本次股东大会出具法律意见书 | | | | | | | 8 | 会议闭幕 | | | | | | - 1 - 贵州赤天化 ...

证券代码：600227 证券简称：赤 天 化 编号：2023-083 贵州赤天化股份有限公司 关于提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 被担保人名称及是否为上市公司关联人：①贵州大秦肿瘤医院 有限公司（以下简称"大秦肿瘤医院"）系公司全资子公司贵州圣济堂 制药有限公司（以下简称"圣济堂制药"）的全资子公司。②贵州赤天 化桐梓化工有限公司（以下简称"桐梓化工"）系公司的全资子公司。 ● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：①2023年10月, 公司对大秦肿瘤医院增加担保金额为2,853万元,截止至2023年10月31 日，公司累计为大秦肿瘤医院担保余额为59,725万元。②2023年10月， 公司对桐梓化工增加担保金额为4,655万元，截止至2023年10月31日， 公司累计为桐梓化工担保余额为46,995万元。同月公司控股子公司归 还借款金额为3,255万元。截止至2023年10月31日，公司及公司控股子 公司累计担保余额为114,420万元。 ● 本次担保是否有反担保：否 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 583,456,425, representing a year-on-year increase of 6.09% compared to CNY 549,978,912 in the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was CNY -126,964,693.84, a decrease from CNY -87,247,788.96 in the previous year, indicating a decline of 45.5%[5]. - The basic earnings per share for the current period was CNY -0.0515, compared to CNY -0.0750 in the same period last year, showing an improvement of 31.33%[5]. - The net profit attributable to shareholders for the current reporting period increased due to higher operating income and reduced repair and sales promotion expenses[9]. - Net profit for the third quarter of 2023 was a loss of CNY 249,987,451.11, compared to a loss of CNY 225,155,602.84 in the same quarter of 2022, reflecting an increase in losses[20]. - The total comprehensive income for Q3 2023 was -258,192,290.52 CNY, compared to -224,510,584.92 CNY in Q3 2022, reflecting a decline of approximately 15%[21]. - The basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both -0.1453 CNY, compared to -0.1315 CNY in Q3 2022, indicating a decrease of about 10%[21]. - Operating profit for Q3 2023 was a loss of CNY 30,441,088.28, an improvement from a loss of CNY 40,084,211.23 in Q3 2022[30]. - Net profit for the first three quarters of 2023 was a loss of CNY 30,534,740.57, compared to a loss of CNY 38,134,313.54 in the same period of 2022, indicating a 20.5% reduction in losses[30]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 4,719,299,653.23, reflecting a 2.22% increase from CNY 4,616,625,445.86 at the end of the previous year[5]. - The total assets as of September 30, 2023, were 2,930,078,752.62 CNY, a decrease from 3,052,497,124.63 CNY at the end of 2022, reflecting a decline of about 4%[26]. - Total liabilities increased to CNY 2,189,561,108.06 in the third quarter of 2023, up from CNY 1,817,898,530.15 in the previous year[16]. - The total liabilities as of September 30, 2023, were 169,704,401.86 CNY, down from 245,648,247.42 CNY at the end of 2022, indicating a reduction of approximately 30.9%[26]. - The total equity attributable to shareholders decreased to CNY 2,547,453,101.79 from CNY 2,798,759,891.34 year-over-year, indicating a decline in shareholder value[17]. - The total equity of the company as of Q3 2023 was CNY 2,690,538,942.12, a slight decrease from CNY 2,729,278,522.10 in Q3 2022[27]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was CNY 161,895,980.62, a slight decrease of 0.67% compared to CNY 160,816,809.16 in the previous year[5]. - Cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was 1,862,602,601.16 CNY, down from 2,123,641,337.72 CNY in the same period of 2022, representing a decline of approximately 12.3%[22]. - The net cash flow from operating activities in Q3 2023 was 160,816,809.16 CNY, slightly down from 161,895,980.62 CNY in Q3 2022[23]. - The company reported a net cash outflow from investing activities of -184,944,801.19 CNY for the first three quarters of 2023, compared to -383,904,125.18 CNY in the same period of 2022[23]. - The company reported a net cash outflow from investing activities of CNY 69,909,374.98 for the first three quarters of 2023, compared to a net outflow of CNY 38,854,804.00 in the same period of 2022[32]. - The company received CNY 400,000,000.00 from financing activities in Q3 2023, down from CNY 509,000,000.00 in Q3 2022, indicating a 21.5% decrease in cash inflow from financing[32]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 54,508[11]. - The largest shareholder, Guizhou Yuyang Trading Co., Ltd., holds 447,733,356 shares, accounting for 26.44% of total shares, with 414,954,654 shares pledged[11]. - The company has not identified any related party relationships among the top ten shareholders, except for China Great Wall Asset Management Co., Ltd. and Great Wall Guorong Investment Management Co., Ltd., which are considered acting in concert[12]. Other Financial Metrics - The weighted average return on net assets for the current period was -3.36%, an improvement from -4.22% in the previous year[5]. - The company reported a significant increase in interest expenses, which rose to CNY 25,848,696.61 in the third quarter of 2023 from CNY 15,246,459.27 in the same quarter of 2022[20]. - The company recorded a credit impairment loss of CNY -92,624,805.63 in the third quarter of 2023, compared to a loss of CNY -91,736,749.35 in the same quarter of 2022[20]. - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were CNY 75,764,145.14, slightly down from CNY 80,022,914.51 in the same period of 2022[19]. - The company’s financial and management expenses increased due to the opening of a hospital in June 2023[9]. Asset Swap - The company is undergoing an asset swap with Guizhou Chitianhua Huakong Mining Co., Ltd., exchanging 100% equity in Guizhou Shengjitang Pharmaceutical Co., Ltd. and 80% equity in Guizhou Zhongguan Biotechnology Co., Ltd. for mining rights and related assets[13]. - The company’s total assets and liabilities will be adjusted following the completion of the asset swap transaction[13].

证券代码：600227 证券简称：赤天化 公告编号：2023-082 贵州赤天化股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 11 月 14 日 14 点 00 分 召开地点：贵阳市观山湖区阳关大道 28 号赤天化大厦 22 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年11月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 14 日 至 2023 年 11 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台 ...

贵州赤天化股份有限公司 关于 2023 年第三季度主要经营数据的公告 证券代码：600227 证券简称：赤 天 化 编号：2023-081 报告期内：2023年煤炭进口量高于去年同期，加上电厂电煤库存 相对充足，且煤炭下游整体需求较弱，致煤炭采购价格较上年同期下 降。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号——行业信 息披露》第六号——医药制造、第十三号——化工，以及《上海证券 交易所关于做好主板上市公司 2023 年第三季度报告披露工作的重要 提醒》要求，现将贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三季度主要经营数据披露如下： 一、化工业务 报告期内：公司主要产品尿素生产正常，生产、销售量较上年同 期增加，但市场销售单价较上年同期下降，综合量价因素致尿素营业 收入较上年同期下降。甲醇产品因市场价格严重倒挂，甲醇生产装置 从 2022 年 9 月开始暂时停车，直至本年一季度末双线生产具备经济 性才恢复开车，致报告期内甲醇生产、销售量较上年同期减少，加之 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人贵州赤天化股份有限公司董事会，现提名徐广为贵州赤天 化股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名 人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况。被提名人已同意出任贵州赤天化股份有限公司第九 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认 为，被提名人具备独立董事任职资格，与贵州赤天化股份有限公司之 间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （六）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、 法律、咨询、保荐等服务的人 ...

贵州赤天化股份有限公司董事会提名委员会 关于对董事会换届选举董事候选人的审查意见 因此，我们一致同意提名丁林洪先生、姚志红先生、于宗振先生、 丁林辉先生、高敏红女士为公司第九届董事会非独立董事候选人；同意 提名范其勇先生、王朴先生、徐广先生为公司第九届董事会独立董事候 选人，提请公司董事会审议。 董事会提名委员会：石玉城、王朴、吴洪艳 二〇二三年十月二十七日 经审查公司第九届董事会非独立董事候选人丁林洪先生、姚志红先 生、于宗振先生、丁林辉先生、高敏红女士，以及第九届董事会独立董 事候选人范其勇先生、王朴先生、徐广先生的教育背景、工作经历、兼 职等个人情况，我们认为：丁林洪先生、姚志红先生、于宗振先生、丁 林辉先生、高敏红女士具备担任上市公司董事的资格。独立董事候选人 范其勇先生目前包括公司在内兼任独立董事的境内上市公司数量为4家， 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》最新规定 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，范其勇先生已 向兼任独立董事的贵州省广播电视信息网络股份有限公司（股票代码： 600996）提交辞职报告，该辞职报告尚需完成其董事会补选程序方能生 效。我们认为独立董 ...

证券代码：600227 证券简称：赤 天 化 公 告编号：2023-079 贵州赤天化股份有限公司 第八届三十次董事会会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司"）第八届三十次董 事会会议通知于 2023 年 10 月 17 日以书面送达、电子邮件等方式发 出，会议于 2023 年 10 月 27 日以通讯表决的方式召开。会议应参加 表决董事 9 名，实际参加表决董事 9 名，本次会议的召集、召开程 序符合《公司法》和公司《章程》的有关规定，会议及表决合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次董事会会议决议如下： （一）审议通过《公司 2023 年第三季度报告》。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容请详见公司同日在《中国证券报》、《上海证券报》和 《证券时报》以及上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn） 上刊登的《贵州赤天化股份有限公司2023年第三季度报告》。 表决结果：同意 9 票，反对 0 ...

（二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （三）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所 规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： 独立董事候选人声明与承诺 本人徐广，已充分了解并同意由提名人贵州赤天化股份有限公司 董事会提名为贵州赤天化股份有限公司第九届董事会独立董事候选 人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影 响本人担任贵州赤天化股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声 明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、 子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、 配偶的父母、配偶 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人贵州赤天化股份有限公司董事会，现提名王朴为贵州赤天 化股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名 人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况。被提名人已同意出任贵州赤天化股份有限公司第九 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认 为，被提名人具备独立董事任职资格，与贵州赤天化股份有限公司之 间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、 子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、 配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）； （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上 市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； （三）在直接或者间接持有上市公司已发 ...