贵州赤天化股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 （2025年10月修订） 第二条 本办法所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资 金占用。 第三条 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方 通过购销商品及接受或提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资 金占用。 第四条 非经营性资金占用包括但不限于：为控股股东、实际控制 人及其他关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代 控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接或间接拆借 给控股股东及关联方资金，为控股股东及其关联方承担担保责任而形 成的债权，其他在没有商品和劳务提供的情况下给控股股东及其关联 方使用的资金。 第二章 防范控股股东及其关联方资金占用的原则 第五条 公司与控股股东及其关联方发生的经营性资金往来中，应 严格限制控股股东及关联方占用公司资金。 第六条 公司不得以下列方式将资金直接或者间接地提供给控股 股东、实际控制人及其他关联方使用： （一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、 保险、广告等费用、承担成本和支出； （二）有偿或者无偿拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、 实际控制人及其他关 ...

贵州赤天化股份有限公司 内部审计制度 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司"） 及其所属分、子公司（以下简称"分子公司"）的内部审计工作，建 立健全内部审计制度，提升内部审计工作质量，充分发挥内部审计作 用，促进公司目标的实现，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《贵州赤天化 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是指公司及分子公司内部建立的一种财务收支、 经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议， 以促进单位完善治理、实现目标的活动。它通过系统、规范的方法， 审查、评价公司各级组织经营活动及目标实现、内部控制建立执行、 资源利用状况等，并提供相关的分析、建议，协助、监督管理人员认 真地履行职责，旨在堵塞生产经营管理中的漏洞，纠正行为偏差，提 高管理效能的目的。 第三条 本制度所称内部控制，是 ...

贵州赤天化股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司"）对 外提供财务资助行为，有效控制公司财务风险，保障公司稳健经营， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关 法律、行政法规、部门规章等规范性文件以及《贵州赤天化股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第五条 公司对外提供财务资助属于下列情形之一的，可免于按 本制度执行： （一）公司为合并报表范围内子公司提供财务资助，且该子公司 其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人的； （二）合并报表范围内子公司之间相互提供财务资助，且该等子 公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人的； （三）合并报表范围内子公司为公司提供财务资助； （四）中国证监会或者上海证券交 ...

贵州赤天化股份有限公司 投资管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 （二）战略性原则：符合公司发展战略。 （三）有利性原则：有利于公司扩大规模及产能和市场，控制资 源，提升品牌、实力、成长能力、竞争能力与抗风险能力，分散风险， 提高收入与收益，降低成本。 （四）效益性原则：公司对外投资必须以经济效益为首要目标。 （五）平等互利原则：公司对外投资中与相关利益主体的沟通必 须体现平等互利原则。 第一条 为加强贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司"）投 资活动的内部控制，规范投资行为，防范投资风险，保障投资安全， 提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本 规范》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》 等法律、法规及规范性文件以及《贵州赤天化股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称投资是指公司为扩大规模及产能和市场，控 制资源，提升品牌实力、成长能力、竞争能力与抗风险能力，分散风 险、提高收入与收益、降低成本，用各类资产及资源对外交换形成长 期股权性投资资产的行为。具体包括单独出资或与第三方共同出资 ...

贵州赤天化股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一条 为了进一步规范贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和 连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）及《贵州赤天化股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因 任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公 司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理 人员离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司 正常经营和治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 （2025 年 10 月制定） 第一章 总 则 第二 ...

贵州赤天化股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 10 月修订） 第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保上市公 司募集资金安全，不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第二章 募集资金存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户 （以下简称"专户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户 集中管理和使用，专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专项账户。超 募资金也应当存放于募集资金专项账户管理。 第一章 总 则 第一条 为了规范贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证券监督管理委员会发布的《首次公开发行股票注册管理办法》 《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》、 上海证券交易所（以下简称"上交所"）发布的《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称：《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号--规范运作》等法律、行政法规、部门规章等规范 性文件，制 ...

贵州赤天化股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公 司"）及下属各分、子公司的对外捐赠行为，加强公司对外捐赠的管 理，在充分维护股东、债权人及员工权益的基础上，更好的履行公司 社会责任，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公益 事业捐赠法》和《贵州赤天化股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称对外捐赠是指公司自愿无偿将其有处分权的 合法财产赠与合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公 益事业的行为，不包括员工个人的各种捐赠行为。 第三条 本制度适用于公司及公司下属全资子公司、控股子公司 的对外捐赠事项。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 公司对外捐赠应遵循以下原则 （一）合法合规原则:对外捐赠必须遵守国家法律、法规及其他 规章制度、不得违背社会公德、不得危害国家安全、损害社会公共利 益和公民的合法权益。除国家有特殊规定的捐赠项目之外，公司对外 捐赠原则上应当通过依法成立的接受捐赠的慈善机构、其他公益性机 构或政府及相关部门等进行。 （二）自愿无偿原则：公司对外 ...

贵州赤天化股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为确保贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司" ） 信息披露的及时、准确、充分、完整，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规 以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）制定的《上 市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》、上海证券交易所（以下简称"上交所"）发布的《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第2号--信息披露事务管理》等有关规定 及《贵州赤天化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"，是当有需要定期披露的信息、 发生或即将发生可能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大 影响的信息（以下简称"重大信息"）时，根据法律、行政法规、部 门规章和其他有关规定及时将相关信息的公告文稿和相关备查文件 在规定时间内报送上交所登记，并在中国证监会指定的媒体发布。 第三条 本制度适用于如下人员和机构等相关信息披露义务人的 信 ...

贵州赤天化股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，加强公司内幕信息保密、内幕信息知情人的登记备案 等工作，维护信息披露的"公开、公平、公正"原则，保护广大投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信 息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》以及上海证券交易所（以下简称"上交所"） 发布的《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务 管理》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其 实施重大影响的参股公司应当执行本制度。 第三条 公司及公司下属各单位在报送内幕信息知情人档案和重 大事项进程备忘录时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人 信息及内容的真实、准确、完整，并向全 ...

贵州赤天化股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制制度，提高公司规范运作的水平，增强信息披露的真 实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度， 根据《公司法》、《证券法》以及《上海证券交易所股票上市规则》 等法律法规、规范性文件的有关规定以及《贵州赤天化股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关 人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成 重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责 人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人 员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观 公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 董事会秘书负责，公司证券部收集、汇总与追究责任有 关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 3、 ...