新疆冠农股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 9 月修订） （经公司第八届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为充分发挥董事会审计委员会（以下简称审计委员会）对公司财务 信息、内部控制、内外部审计等工作的监督作用，健全公司内部监督机制，提高 公司风险识别与控制能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司审计委员会工作指引》《新疆冠 农股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制定本工作 细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，负责审核公司财务信息及 其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制、研究和评估公司的风险控制状 况和业务合规情况等工作，并行使《公司法》规定的监事会职权。审计委员会对 董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良 好的职业操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实 有效的监督和评估公司内外部审计工作，提出完善公司风险控制和规范治理的建 议，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告 ...

新疆冠农股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 9 月修订） （经公司第八届董事会第四次会议审议通过） 第八条 因成员辞职、免职或其他原因导致成员人数少于第三条规定人数时， 公司董事会应及时增补新的成员。若辞职导致成员人数低于法定人数，则在增补 的新成员就任前，原成员仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本细则规定继 续履行职责。 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会和高级管理人 员的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《新疆冠农股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是由董事会根据《公司章程》设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审 查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由五名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 ...

新疆冠农股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 9 月修订） （经公司第八届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资的决策效益和决策质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《新疆 冠农股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立 董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是公司董事会根据《公司章程》设立的专门工作 机构，主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会 提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会成员的任期与同届董事会董事的任期相同，每届任期不 得超过三年，任期届满，连选可以连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。 第七条 任期 ...

新疆冠农股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 9 月修订） （经公司第八届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范公司的关联交易行为，保护公司及股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业会计准则-关联方 披露》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规及规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公允的原则，不得损害公司和非关联股东的利益； （三）关联董事和关联股东回避表决。 第四条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第二章 关联人 第五条 公司的关联人包括关联法人（或其他组织,以下均统称为关联法人） 和关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制上市公司的法人（或者其他组 ...

新疆冠农股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 9 月修订） （经公司第八届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范新疆冠农股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强公司内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规 行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信 息披露事务管理》以及《公司章程》《公司信息披露管理制度》的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会应当保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕 信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人 档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。当董事会秘书不能履行职责时，由 证券事务代表代行董事会秘书的此项职责。 公司董事会审计委员会对公 ...

新疆冠农股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 9 月修订） （经公司第八届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总 则 第三条 公司在投资者关系管理工作中应当客观、真实、准确、完整地介绍 和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第二章 投资者关系管理的基本原则和目的 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信，做到守 底线、负责任、有担当，营造健康良好的市场生态。 第五条 投资者关系管理的目的： （一）通过与投资者充分沟通，促进投资者了解、认同、接受和支持公司的 发展战略和经营理念，以实现公司价值最大化和股东利益最大化； 第一条 ...

新疆冠农股份有限公司 信息披露事务管理制度 2025 年 9 月修订 1 | | 目 录 | | --- | --- | | 第一章 | 总 则 3 | | 第二章 | 信息披露的基本原则和一般规定 4 | | 第一节 | 基本原则 4 | | 第二节 | 一般规定 5 | | 第三章 | 信息披露的内容和标准 6 | | 第一节 | 定期报告 6 | | 第二节 | 临时报告 10 | | 第四章 | 应披露信息的传递、审核及披露流程 13 | | 第五章 | 信息披露事务管理职责及相关主体行为规范 15 | | 第一节 | 信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责 15 | | 第二节 | 董事和董事会、审计委员会成员和审计委员会、高级管理人员等在 | | | 信息披露事务中的报告、审议、审核和披露的职责 17 | | 第三节 | 公司各部门及所属子分公司等在信息披露事务中的职责 20 | | 第六章 | 控股股东、实际控制人信息问询和信息披露管理 21 | | 第七章 | 未公开信息的保密措施、内幕信息知情人的范围和保密责任 24 | | 第八章 | 信息披露暂缓、豁免事项的管理 25 | | ...

新疆冠农股份有限公司 董事离职管理制度 （二）如因董事的辞任导致公司董事会低于法定最低人数时，或独立董事辞 （一）合法合规原则：严格遵守法律法规、监管规定及《公司章程》要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构稳定； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东合法权益。 第四条 本制度所规定董事离职包含情形： （一）董事任期届满未连选连任的； （二）董事在任期届满前主动辞职的； （三）公司股东会或者职工代表大会解除其职务的； （四）法律法规或者《公司章程》规定的其他情形。 （2025 年 9 月） （经公司第八届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范新疆冠农股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职相关事 宜，保障公司治理稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《上市公司治理准则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件、 证券交易所 ...

新疆冠农股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 9 月修订） （经公司第八届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完 整性、及时性，加大对年报信息披露责任人的问责力度，增强年报信息披露的质 量和透明度，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《上海 证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《新疆冠农股份有限公 司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"年报信息披露重大差错"，是指足以影响年报使用人 对公司财务状况、经营成果和现金流量以及年报的其他内容做出正确判断的重大 差错，包括但不限于年报内容不真实、不准确、不完整和虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 第三条 本制度所指"责任追究制度"是指年报信息披露工作中有关人员不 履行或者不正确履行职责、义务以及其他个人原因，导致年报信息存在虚假记载 和重大差错，对公司造成重大经济损失或者不良社会影响时的追究与处理制度。 第四条 本制度适用于公司董事、高 ...

新疆冠农股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理制度 （2025 年 9 月） （经公司第八届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强对新疆冠农股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，保证投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定 本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。上述主体从事融资融券交易的，还包括记载 在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员所持股份变动行为应当遵守法律法规、上 海证券交易所（以下简称"上交所"）相关 ...