甘肃省敦煌种业集团股份有限公司 募集资金管理办法 2025 年 10 月修订 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金管理和使用，切实保护投 资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交 易所公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规及《甘肃省敦煌种业集团股份有限公司章程》的规定， 结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金指公司通过发行股票或者 其他具有股权性质的证券（包括首次公开发行股票、配股、 增发、发行可转换公司债券等），向投资者募集并用于特定 用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划 募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资 金应当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展 理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增 强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司董事会应持续关注募集资金存放、管理和 使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。公 司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金 安 ...

甘肃省敦煌种业集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理办法 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 为规范甘肃省敦煌种业集团股份有限公司（以 下简称"公司"）董事、高级管理人员的离职程序，确保公 司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、 规范性文件、证券交易所业务规则及《甘肃省敦煌种业集团 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事（含独立董事）、高级 管理人员的辞任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满离 任、主动辞职、被解除职务以及其他导致董事、高级管理人 员实际离职等情形。 （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法 定最低人数，或者欠缺担任召集人的会计专业人士； （三）独立董事辞任导致董事会或其专门委员会中独立 董事所占比例不符合法律法规或《公司章程》规定，或者独 立董事中欠缺 ...

甘肃省敦煌种业集团股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖 本公司股票管理制度 2025 年 10 月 第一章 总 则 第一条 为加强甘肃省敦煌种业集团股份有限公司（以 下简称公司或本公司）董事和高级管理人员所持公司股份及 其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》《上市公司自律监管指引第 15 号——股东 及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件 以及《甘肃省敦煌种业集团股份有限公司章程》（以下简称 公司章程）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是 指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份，从 事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 1 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票或 者其他具有股权性质的证券前，应当知悉《公司法》、《证 券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等 ...

甘肃省敦煌种业集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第三条 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业 知识、工作经验和良好的职业操守，保证足够的时间和精 力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督、 评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制 并提供真实、准确、完整的财务报告。 2025 年 10 月修订 第一章 总则 第一条 为规范甘肃省敦煌种业集团股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会决策机制，确保董事会对经营管 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票 上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制 定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主 要负责审核公司财务信息及其披露，监督及评估内外部审 计工作和内部控制，行使《公司法》规定的监事会的职权。 第四条 公司应为审计委员会提供必要的工作条件，配 — 1 — 备专门人员或机构承担审计委员会 ...

甘肃省敦煌种业集团股份有限公司 董事会重大事项合规性审核制度 2025年10月 第一章 总则 第一条 为规范甘肃省敦煌种业集团股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会对重大事项决策的合规管理，完 善合规管理体系，保障公司依法决策，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》和《公 司章程》等有关规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事会重大事项决策的合规 管理。 第三条 本办法所称合规，是指董事会决策的重大事项 符合法律法规、监管规定、行业准则、道德规范和公司章 程、规章制度等要求。 合规风险是指董事会决策的重大事项因存在不合规情 形，对公司造成重大损失，或者引发法律责任和其他责任、 受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的 可能性。 合规管理是指以有效防控合规风险为目的，在董事会 对重大事项决策之前，对所决策内容设置合规性审核程序， - 7 - 开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责 任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活 动。 第四条 基本原则： （一）全面覆盖。坚持将合规性要求覆盖董事会决策 的各领域、全流程。 （二）强化责任。加 ...

甘肃省敦煌种业集团股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 10 月修订 第一章 总则 第一条 为规范甘肃省敦煌种业集团股份有限公司（以下 简称"公司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）《甘肃省敦煌种业集团股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用 本议事规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公 司章程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使 职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的 范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会 每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公司应当在事实 发生之日起 2 个月内召开临时股东会： 1 （1）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数或者少 于《公司章程》所规定人 ...

独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和公司章 程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分 之一。公司设独立董事三名，其中至少包括一名会计专业人 士。 第一章 总则 第一条 为进一步完善甘肃省敦煌种业集团股份有限公司 （以下称"公司"）法人治理结构，充分发挥独立董事在公 司治理中的作用，促进公司规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》等有关法律、法规、规章和《公司章程》的相关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 甘肃省敦煌种业集团股份有限公司 独立董事工作制度 2025 年 ...

甘肃省敦煌种业集团股份有限公司 经理层向董事会报告工作制度 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 为进一步规范甘肃省敦煌种业集团股份有限公司 （以下简称"公司"）经理层向董事会（或董事长，下同）报 告工作的原则、程序和内容，明确经理层对董事会的责任、行 使职权、职责履行要求，根据《中华人民共和国公司法》等有 关法律法规和《公司章程》《董事会对经理层授权管理办法》 《总经理工作细则》等规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 总经理主持公司的日常经营管理工作，对董事会 负责，按照法律法规和《公司章程》规定履行职责，组织实施 董事会、股东会的决议，向董事会报告工作，接受董事会的监 督管理。 第二章 报告原则 第三条 总经理负责向董事会报告工作。经理层其他成员 的工作向总经理请示报告，必要时可向董事会请示报告并负责 落实。 第八条 请示报告者有义务向董事会报告工作时，提出合 理化建议，在董事会作出新的决策前，应当按董事会原有意见 办理，并将办理情况向董事会报告。 第四章 报告内容及机制 第九条 总经理向董事会报告的主要内容包括： 第四条 董事会授权总经理（或经理层）决策的事项，一 般应事前听取董事长的意见， ...

甘肃省敦煌种业集团股份有限公司 合规管理制度 目 录 第八章 附 则 — 1 — 第一章 总 则 第二章 管理分工 第三章 合规制度建设 第四章 合规管理重点领域 第五章 运行和保障 第六章 合规文化 第七章 违规责任 第一章 总 则 第一条 为了规范和加强甘肃省敦煌种业集团股份有限 公司（以下简称"公司"）合规管理工作，有效防控合规风 险，保障依法合规经营，推动公司高质量健康发展，根据《 甘肃省省属企业合规管理办法》《合规管理体系指南》等相关 规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各职能部门及所属分子公司 （以下简称"各单位"）的合规管理工作。 第三条 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员 工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际 条约、规则，以及公司章程、内部规章制度等要求。 第五条 公司树立并坚守以下合规理念： （一）合规是公司全体工作人员的基本行为准则。全体 员工应当严格遵守合规规范，主动防范、发现并化解合规风 险。 （二）合规从管理层做起。董事会、高级管理人员应当 重视公司经营的合规性，承担有效管理企业合规风险的责任， 积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。 ...

甘肃省敦煌种业集团股份有限公司 董事津贴制度 2025 年 10 月修订 第一章 总则 第一条 为进一步加强和规范公司董事津贴管理， 根据国家相关法律法规及《公司章程》的规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事，具体包括： （一）独立董事：指公司按照《上市公司独立董 事规则》的规定聘请的，与公司及其主要股东不存在 可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事； 第五条 支付方式 （一）董事津贴自经股东会批准任职当月起计算， 按年度支付。 第三条 制定本制度遵循以下原则： （一）与公司长远发展和股东利益相结合，保障 公司的长期稳定发展； （二）体现"责、权、利"相统一； （三）激励与约束相结合的原则。 第二章 津贴标准及支付方式 第四条 董事津贴标准 （一）独立董事：津贴为每年度人民币 6 万元（税 后）。 （二）外部非独立董事：不在公司担任除董事以 外的其他职务的非独立董事津贴为每年度人民币 3 万 元（税后）。在公司任职的非独立董事的薪酬按照其 职务相关薪酬管理制度执行，不另行发放津贴。 （二）外部非独立董事：不在公司担任除董事以 外的其他职务的非独立董事。 （二）津贴均为税后金额， ...