证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-059 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十 一次会议通知于 2024 年 12 月 4 日由专人送达、电子邮件及传真的方 式发出，会议于 2024 年 12 月 11 日上午 9:50 在北京市东城区朝阳门 北大街3号五矿广场C1119会议室以现场会议及视频会议的方式召开。 会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。监事会主席何建增先生因工作原 因未能现场出席会议，半数以上监事共同推举监事顾杰先生主持本次 会议。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公 司章程》的规定，是合法、有效的。与会监事经过认真审议，通过如 下决议： 一、审议通过《关于公司变更 2024 年度财务报告和内部控制审 计机构的议案》； 监事会认为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备专业胜 任能力和投资者保护能力，其独立性和诚信状况等符合有关规定，具 有为公司提供审计服务的经验、专业能力和资质；同意聘请中审众 ...

一、审议通过《关于公司变更2024年度财务报告和内部控制审计 机构的议案》； 公司董事会审计委员会已发表了同意的审核意见。 同意公司聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024年度财务报告和内部控制审计机构，期限一年；2024年度公司合 并范围内企业审计费用合计168万元，其中上市公司财务审计费用70 万元以及内部控制审计费用35万元，下属企业财务审计费用63万元。 证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-058 五矿资本股份有限公司 第九届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十 八次会议于 2024 年 12 月 4 日由专人送达、电子邮件及传真的方式发 出，会议于 2024 年 12 月 11 日上午 9:20 在北京市东城区朝阳门北大 街 3 号五矿广场 C1119 会议室以现场会议及视频会议的方式召开。 会议应到董事 8 人，实到董事 8 人；公司监事及部分高管列席了会 议。会议由公司董事 ...

公司董事会薪酬与考核委员会已发表了同意的审核意见。 同意公司结合领导班子及高管任职调整，对照任期制契约化最新 工作要求及标准，新增制定或调整《五矿资本股份有限公司领导班子 副职及非班子高管成员任期经营业绩责任书》，并与领导班子副职及 非班子高管成员签订《任期经营业绩责任书》。 五矿资本股份有限公司 第九届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十 七次会议于 2024 年 11 月 20 日采取通讯表决的方式召开。会议在保 证公司董事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议 表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公 司章程》的规定，是合法、有效的。与会董事经过认真审议，表决并 通过如下决议： 一、审议通过《关于新增制定或调整<五矿资本股份有限公司领 导班子副职及非班子高管成员任期经营业绩责任书>的议案》； 证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-057 此项议案的表决结果是：八票同 ...

Financial Performance - Operating revenue for the third quarter was RMB 2.514 billion, a 4.24% increase year-over-year[3] - Net profit attributable to shareholders was RMB 319.84 million, a 26.35% decrease year-over-year[3] - Basic earnings per share (EPS) decreased by 16.67% to RMB 0.05[4] - Weighted average return on equity (ROE) decreased by 0.14 percentage points to 0.49%[4] - Revenue for the current reporting period increased by 139.47% year-over-year, primarily due to the growth in risk management business scale of the subsidiary, Minmetals Industrial Financial Services (Shenzhen) Co., Ltd.[9] - Revenue from the beginning of the year to the end of the reporting period increased by 89.56%, driven by the same subsidiary's expanded risk management business[9] - Net profit attributable to shareholders of the listed company decreased by 38.03% year-over-year, influenced by reduced government subsidies and business transformation efforts[9] - Basic and diluted earnings per share (EPS) for the year-to-date decreased by 42.86%, reflecting the impact of reduced fee income and government subsidies[10] - Operating revenue for the first three quarters of 2024 was 6.77 billion yuan, a decrease of 8.50% compared to 7.40 billion yuan in the same period of 2023[24] - Net profit for the first three quarters of 2024 was 1.56 billion yuan, down 35.26% from 2.41 billion yuan in the same period of 2023[25] - Basic earnings per share (EPS) for the first three quarters of 2024 were 0.20 yuan, a decrease from 0.35 yuan in the same period of 2023[26] - Total comprehensive income for the first three quarters of 2024 was 1.73 billion yuan, down 31.82% from 2.53 billion yuan in the same period of 2023[26] Income and Expenses - Interest income for the quarter was RMB 1.118 billion, a 7.38% decrease year-over-year[3] - Fee and commission income dropped by 32.33% to RMB 638.21 million compared to the same period last year[3] - Fee and commission income for the current reporting period decreased by 32.33%, mainly due to the subsidiary Minmetals International Trust Co., Ltd.'s business transformation and optimization of trust asset allocation[9] - Interest income for the first three quarters of 2024 was 3.27 billion yuan, slightly down from 3.34 billion yuan in the same period of 2023[24] - Fee and commission income for the first three quarters of 2024 was 2.02 billion yuan, a significant decrease from 3.28 billion yuan in the same period of 2023[24] Assets and Liabilities - Total assets decreased by 1.72% compared to the end of the previous year, amounting to RMB 167.54 billion[4] - The company's equity attributable to shareholders increased by 0.65% to RMB 52.37 billion compared to the end of the previous year[4] - Total assets as of September 30, 2024, amounted to RMB 164,663,822,581.70, a decrease from RMB 167,538,059,046.12 at the end of 2023[20] - Current assets totaled RMB 100,163,179,936.17, down from RMB 104,124,270,338.49 at the end of 2023[20] - Non-current assets increased to RMB 64,500,642,645.53 from RMB 63,413,788,707.63 at the end of 2023[20] - Current liabilities decreased to RMB 89,467,733,974.73 from RMB 90,014,052,056.60 at the end of 2023[21] - Short-term borrowings decreased to RMB 34,925,653,638.82 from RMB 38,108,943,470.82 at the end of 2023[21] - Long-term borrowings decreased to RMB 2,589,706,043.23 from RMB 3,873,221,545.95 at the end of 2023[21] - Bonds payable decreased to RMB 6,400,000,000.00 from RMB 7,500,000,000.00 at the end of 2023[21] - Total liabilities increased to 105.64 billion yuan from 102.08 billion yuan, reflecting a growth of 3.49%[22] - Total owner's equity decreased slightly to 61.90 billion yuan from 62.58 billion yuan, a decline of 1.09%[22] - The company's total assets and liabilities combined amounted to 167.54 billion yuan, a slight increase from 164.66 billion yuan[22] - The company's long-term payables increased to 1.74 billion yuan from 1.40 billion yuan, reflecting a growth of 23.61%[22] Cash Flow - Net cash flow from operating activities increased significantly, driven by higher net repayments from the subsidiary China Foreign Trade Financial Leasing Co., Ltd. and Minmetals Securities Co., Ltd.[10] - Operating cash flow increased significantly to RMB 6.68 billion in the first three quarters of 2024, compared to a negative RMB 2.69 billion in the same period of 2023[28] - Cash received from selling goods and providing services was RMB 1.61 billion in the first three quarters of 2024, up from RMB 885 million in the same period of 2023[28] - Cash received from interest, fees, and commissions decreased to RMB 5.68 billion in the first three quarters of 2024 from RMB 6.70 billion in the same period of 2023[28] - Cash paid for goods and services increased to RMB 1.94 billion in the first three quarters of 2024 from RMB 971.70 million in the same period of 2023[28] - Cash received from investments was RMB 30.11 billion in the first three quarters of 2024, up from RMB 16.34 billion in the same period of 2023[28] - Cash paid for investments increased to RMB 31.94 billion in the first three quarters of 2024 from RMB 17.87 billion in the same period of 2023[29] - Cash received from financing activities was RMB 4.91 billion in the first three quarters of 2024, down from RMB 12.76 billion in the same period of 2023[29] - Cash paid for debt repayment was RMB 4.11 billion in the first three quarters of 2024, up from RMB 2.89 billion in the same period of 2023[29] - Net cash flow from financing activities was negative RMB 808.68 million in the first three quarters of 2024, compared to positive RMB 9.33 billion in the same period of 2023[29] - The ending cash and cash equivalents balance was RMB 24.82 billion as of September 2024, up from RMB 23.99 billion as of September 2023[29] Shareholder Information - The largest shareholder, China Minmetals Corporation, holds 47.07% of the total shares, with 2,117,064,042 shares[11][12] - The top 10 shareholders collectively hold a significant portion of the company's shares, with the top three being state-owned entities[11][12] - The company has no significant changes in shareholding due to margin trading or securities lending activities among the top 10 shareholders[12] - The total number of preferred shareholders is 27, with the largest preferred shareholder holding 20.00% of the preferred shares[13] - The top shareholder is "China Minmetals Capital Co., Ltd." with 6,700,000 shares, representing 13.40% of the total shares[14] - "Huarong Trust Co., Ltd. - Huarong Trust - Baofu Investment No. 1 Collective Fund Trust Plan" holds 5,600,000 shares, accounting for 11.20%[14] - "China Foreign Economic and Trade Trust Co., Ltd. - Foreign Trade Trust - Xin'an No. 1 Securities Investment Collective Fund Trust Plan" holds 5,000,000 shares, representing 10.00%[14] - "Jiangsu International Trust Co., Ltd. - Jiangsu Trust - Hexiang Tianli No. 1 Collective Fund Trust Plan" holds 4,400,000 shares, accounting for 8.80%[14] - "China Resources Shenzhen International Trust Co., Ltd. - China Resources Trust · Jinghua Tengda No. 1 Collective Fund Trust Plan" holds 6,000,000 shares, representing 20.00%[15] - "China Resources Shenzhen International Trust Co., Ltd. - China Resources Trust · Juyou No. 1 Collective Fund Trust Plan" holds 3,980,000 shares, accounting for 13.27%[15] - "China Foreign Economic and Trade Trust Co., Ltd. - Foreign Trade Trust - Xin'an No. 1 Securities Investment Collective Fund Trust Plan" holds 5,000,000 shares, representing 25.00%[17] - "China Resources Shenzhen International Trust Co., Ltd. - China Resources Trust · Tengda No. 6 Collective Fund Trust Plan" holds 2,400,000 shares, accounting for 12.00%[17] - "Everbright Securities Asset Management - China Merchants Bank - Everbright Asset Management Xinyou No. 13 Collective Asset Management Plan" holds 2,000,000 shares, representing 10.00%[17] Non-Recurring Items - Non-recurring gains and losses amounted to RMB 297,609.35 for the quarter[8]

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-053 五矿资本股份有限公司 第九届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十 六次会议通知于 2024 年 10 月 21 日由专人送达、电子邮件及传真的 方式发出，会议于 2024 年 10 月 28 日上午 9:00 在北京市东城区朝阳 门北大街 3 号五矿广场 C1119 会议室以现场会议及视频会议的方式 召开。会议应到董事 8 人，实到董事 8 人；公司监事及部分高管列席 了会议。会议由公司董事会召集，由董事长赵立功先生主持。本次会 议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的 规定，是合法、有效的。与会董事经过认真审议，表决并通过如下决 议： 一、审议通过《关于<公司2024年第三季度报告>的议案》； 根据《五矿资本股份有限公司章程》、《五矿资本股份有限公司 向特定对象发行优先股募集说明书（第三期）》的有关约定，同意派 发"五资优5"优先股股息， ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司 第九届监事会第十次会议决议公告 证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-054 3、在提出本意见前，没有发现参与本报告编制和审议的人员有 违反保密规定的行为。 同意《公司 2024 年第三季度报告》。 此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成 票占监事会有效表决权的 100%。 二、审议通过《关于公司"五资优 5"优先股股息派发方案的议 案》； 同意公司"五资优 5"优先股股息派发方案，具体如下： 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十 次会议通知于 2024 年 10 月 21 日由专人送达、电子邮件及传真的方 式发出，会议于 2024 年 10 月 28 日上午 9:30 在北京市东城区朝阳门 北大街3号五矿广场C1119会议室以现场会议及视频会议的方式召开。 会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。监事会主席何建增先生因工作原 因未能现场出席会议，半数以上监事共同推举监事顾杰先生主持本次 会议 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2024-055 五矿资本股份有限公司 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2022年12 月7日出具《关于同意五矿资本控股有限公司向专业投资者公开发行 公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕3087号），核准五矿资本 股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司五矿资本控股有限公 司（公司债发行主体，以下简称"五矿资本控股"）向专业投资者公开 发行面值总额不超过120亿元的公司债券，详细内容见公司于2022年 12月17日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《五矿资本股份有限公司 关于全资子公司公司债发行申请获得中国证券监督管理委员会注册 批复的公告》（公告编号：临2022-074）。 关于全资子公司五矿资本控股有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期） 发行结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司董事会 2024 年 10 ...

《关于五矿资本股份有限公司股票交易异 常波动的问询函》的回函 二、在你公司本次股票交易异常波动期间,本公司及一致行 动人不存在买卖你公司股票的情形。 五矿资本股份有限公司: 你公司发来的《关于五矿资本股份有限公司股票交易异常波 动的问询函》已收悉,本公司作为你公司的控股股东,经自查核 实,现就相关事项回复如下: 一、截至目前,本公司不存在涉及你公司的应披露而未披露 的重大信息,不存在影响你公司股票交易异常波动的重大事项, 包括但不限于重大资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务 重组、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战 略投资者等重大事项。 特此复函。 . 1 ...

《关于五矿资本股份有限公司股票交易异 常波动的问询函》的回函 二、在你公司本次股票交易异常波动期间,本公司不存在买 卖你公司股票的情形。 特此复函。 你公司发来的《关于五矿资本股份有限公司股票交易异常波 动的问询函》已收悉,本公司作为你公司的实际控制人,经自查 核实,现就相关事项回复如下: 一、截至目前,本公司不存在涉及你公司的应披露而未披露 的重大信息,不存在影响你公司股票交易异常波动的重大事项, 包括但不限于重大资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务 重组、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战 略投资者等重大事项。 五矿资本股份有限公司: ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-052 1 五矿资本股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股 票于 2024 年 9 月 30 日、10 月 8 日、10 月 9 日连续 3 个交易日收盘 价格涨幅偏离值累计达 20%，属于《上海证券交易所交易规则》规定 的股票交易异常波动。 公司于 2024 年 4 月 25 日披露了《2023 年年度报告》，公司 2023 年度归属于上市公司股东净利润 225,628.36 万元，同比下降 10.82%。公司于 2024 年 8 月 28 日披露了《2024 年半年度报告》， 公司 2024 年半年度归属于上市公司股东净利润 89,779.35 万元，同比 下降 41.35%。敬请投资者注意公司业绩波动，防范二级市场投资风 险。 经本公司核查并向控股股东、实际控制人核实，截至本公告披 露日，本公司及控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大 信息。 本公司 ...