Core Viewpoint - The report evaluates the financial risk management of Wenkang Capital Co., Ltd. and its subsidiary, Wenkang Group Financial Co., Ltd., highlighting the company's compliance with regulatory requirements and effective risk control measures. Group 1: Company Overview - Wenkang Group Financial Co., Ltd. is a non-banking financial institution established in 1992, with a registered capital of RMB 3.5 billion [1] - The company is jointly funded by China Minmetals Corporation and Wenkang Capital Holdings Co., Ltd., and is regulated by the National Financial Supervision Administration [1] Group 2: Risk Management Structure - The company has established a governance structure including a shareholders' meeting, board of directors, and supervisory board, with clear responsibilities for risk management [1][2] - A Risk Management Committee, composed of non-executive directors, oversees comprehensive risk management and provides recommendations to the board [2] Group 3: Risk Identification and Assessment - The company has developed an Internal Control Management Method and established a clear division of responsibilities among departments to identify and assess risks [2] - The Risk Management Committee supervises risk control measures and evaluates the company's risk status [2] Group 4: Risk Control Activities - The company has implemented various management measures for settlement and fund management, including detailed operational procedures for each business activity [3] - The treasury system supports multi-level authorization for client operations, mitigating operational risks [3] Group 5: Credit Risk Management - The company follows strict credit management protocols, including pre-loan investigations and a three-check system to ensure risk control in lending activities [4] - Credit limits are determined based on financing needs and the company's financial status, ensuring planned and balanced business operations [4] Group 6: Operational and Financial Performance - As of June 30, 2025, the company reported total assets of RMB 50.301 billion, total liabilities of RMB 44.11 billion, and total equity of RMB 6.19 billion, with an asset-liability ratio of 87.69% [6] - The company achieved an operating income of RMB 203 million and a net profit of RMB 83 million in the first half of 2025, indicating stable operations [6] Group 7: Regulatory Compliance - The company adheres to the regulations set forth by the National Financial Supervision Administration and has not identified any significant deficiencies in its risk control systems [8] - All regulatory indicators are within reasonable limits, and there are no major risks identified as of June 30, 2025 [6][8]

Core Points - The document outlines the internal audit regulations of Wukuang Capital Co., Ltd, aiming to enhance risk management, internal control, and corporate governance [1][2] - It establishes the responsibilities and authority of internal audit functions within the company and its subsidiaries [1][3] Group 1: Purpose and Scope - The purpose is to standardize and strengthen internal audit work, ensuring it contributes to operational efficiency and effectiveness [1] - The regulations apply to the company's headquarters and its subsidiaries, serving as a basic guideline for internal audit management [1][2] Group 2: Principles of Internal Audit - Key principles include independence, objectivity, significance, and prudence, guiding internal auditors in their activities [2][3] - Internal auditors must avoid conflicts of interest and base their work on factual evidence [2][3] Group 3: Organizational Structure and Responsibilities - The Risk Control Audit Department is the main management body for internal audits, reporting to the company's Party Committee and Board of Directors [3][4] - Each subsidiary must establish its internal audit system, with responsibilities clearly defined for audit leaders [3][4] Group 4: Internal Audit Personnel and Qualifications - Internal audit personnel must possess relevant professional knowledge and experience, with leaders ideally having over 10 years in related fields [5][6] - The internal audit institutions should be adequately resourced to fulfill their duties effectively [5][6] Group 5: Audit Procedures and Reporting - Internal audit work involves planning, executing, and reporting, with a structured approach to ensure thoroughness and compliance [11][12] - Audit findings must be reported promptly, especially for significant issues, and corrective actions should be documented [4][12] Group 6: Utilization of Audit Results - A mechanism for rectifying issues identified during audits is established, with accountability placed on the primary responsible person of the audited unit [14] - Audit results are crucial for decision-making and performance evaluations within the organization [14]

第一章 总则 第一条 为进一步加强五矿资本股份有限公司（以下简称"公 司"）的市值管理工作，切实推动公司提升投资价值，增强投资 者回报，维护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市 场高质量发展的若干意见》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司监管指引第 10 号——市值管理》及其他有关法律法规，制订 本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指公司以提高公司质量为 基础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行 为。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 市值管理主要目的是制定正确战略规划、完善公司治 理、改进经营管理、可持续地创造公司价值，引导公司的市场价 值与内在价值趋同，同时利用资本运作、权益管理、投资者关系 管理等手段，提升公司市场形象与品牌价值，建立稳定和优质的 投资者基础，获得长期的市场支持，从而达到公司整体利益最大 化和股东财富增长并举的目标，建立稳定和优质的投资者基础， 获得长期的市场支持，实现公司市值与内在价值的动态均衡。 第四条 市值管理的基本原则如下： （一）合规性原则。严格遵守相关法律法规、规范性文件、行 ...

第 九 届 董 事 会 独 立 董 事 专 门 会 议 2025 年 第 二 次 会 议 五矿资本股份有限公司 第九届董事会独立董事专门会议 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《五矿资本股份有限公司章程》等有 关规定，我们作为五矿资本股份有限公司（以下简称"公司" 的独立董事，于 2025 年 8 月 26 日召开了第九届董事会独立 董事专门会议 2025 年第二次会议，针对公司第九届董事会第 二十六次会议拟审议的相关议案进行了审核。经审核，全体 独立董事一致同意如下议案，并发表审核意见如下： 一、《关于 <五矿资本股份有限公司对五矿集团财务有限> 责任公司风险持续评估报告>的议案》 经审查，《五矿资本股份有限公司对五矿集团财务有限 责任公司风险持续评估报告》充分反应了五矿集团财务有限 责任公司的经营资质、业务情况、内部控制情况和风险状况， 未发现其风险管理存在重大缺陷，关联交易决策程序符合相 关法律法规及《公司章程》的规定。我们同意《五矿资本股 份有限公司对五矿集团财务有限责任公司风险持续评估报 告》，并同意将本议 ...

五矿资本股份有限公司 董事会议事规则 （修订稿） 第一章 总 则 第一条 宗 旨 为了进一步规范五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董 事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治 理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《五矿资本 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，负责处理董事会日常事务。 董事会秘书主管董事会办公室，保管董事会印章，董事会秘书可以指定证 券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第二章 董事会的职权 第三条 董事会是公司的经营决策主体，定战略、作决策、防风险。根据本 公司《公司章程》的有关规定，董事会行使下列职权： （一）制定贯彻落实党中央、国务院决策部署和落实国家发展战略的重大 举措的方案； （二）召集股东会，并向股东会报告工作； （三）执行股东会的决议； （四）制定公司战略、中长期发展规划，决定公司的年度 ...

五矿资本股份有限公司 股东会议事规则 （修订稿） 第一章 总 则 第一条 为规范五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）行 为，保证股东会依法行使职权，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》 （以下简称" 《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》 （以下简称" 《证券法》"）、 《上市公司股东会规则》 （以下简称"《股东会规则》"）、 《上海证券交易所股票上 市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《五 矿资本股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关法律、法规、 规范性文件之规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、 《股东会规则》、 《公司章程》及 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上有表决权股份（含表决权恢复的优先 股）的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或者《公司章程》规定的其他情形。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证券监 ...

| 五矿资本股份有限公司 | | | | --- | --- | --- | | 章 | 程 | | | （修订稿） | | | | 二○二五年 | | | | | 目 录 | | | 第一章 | 总则 | | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | | 第三章 | 股份 | | | 第一节 | 股份发行 | | | 第二节 | 股份增减和回购 | | | 第三节 | 股份转让 | | | 第四章 | 股东和股东会 | | | 第一节 | 股东的一般规定 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | | 第四节 | 股东会的召集 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | | | 第六节 | 股东会的召开 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | | 第五章 | 董事和董事会 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | | | 第二节 | 董事会 | | | 第三节 | 独立董事 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 | | | 第六章 | 高级管理人员 | | | 第七章 | 公司党委 | | | 第八章 | 职工民主管理与劳动人事制度 | ...

格隆汇8月26日丨五矿资本(600390.SH)披露半年报，公司上半年实现营业总收入33.30亿元，同比下降 14.11%；归属于上市公司股东的净利润5.25亿元，同比下降41.47%；基本每股收益0.08元。公司拟向全 体普通股股东每10股派发现金红利人民币0.06元（含税）。 ...

2024年1至12月份，五矿资本的营业收入构成为：租赁公司占比39.12%，信托公司占比23.33%，期货公 司占比21.06%，证券公司占比14.49%，其他业务占比2.0%。 每经AI快讯，五矿资本（SH 600390，收盘价：6.44元）8月26日晚间发布公告称，公司第九届第二十六 次董事会会议于2025年8月26日在北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C1119会议室以现场会议及视 频会议的方式召开。会议审议了《关于 <公司2025年半年度报告> 及其摘要的议案》等文件。 每经头条（nbdtoutiao）——能给主人"打电话"的宠物智能手机也来了！宠物产业3000亿元市场大爆 发，行业上市公司"涨"声一片 截至发稿，五矿资本市值为290亿元。 （记者 王晓波） ...

人民财讯8月26日电，五矿资本（600390）8月26日晚间披露2025年半年报，上半年实现营业收入6.23亿 元，同比增长144.86%；归母净利润5.25亿元，同比下降41.47%；基本每股收益0.08元。公司拟向全体 普通股股东每10股派发现金红利0.06元(含税)。营业收入同比增幅较大，主要是因为报告期下属子公司 五矿产业金融的期现结合业务规模同比增加。 ...