关于五矿资本股份有限公司会计政策、会计估计变更 和重大会计差错更正的专项说明 关 于 五 矿资 本 股份 有 限 公司 会 计 政 策、 会 计估 计 变 更 和 重 大 会计 差 错更 正 的 专项 说 明 天职业字[2024]27930 号 目 录 关于五矿资本股份有限公司会计政策、会计估计变更和重大 会计差错更正的专项说明 1 天职业字[2024]27930 号 五矿资本股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了五矿资本股份有限公司（以下简称"五矿资本")2023 年度的财 务报表，并出具了无保留意见的审计报告（报告编号：天职业字[2024]27925 号）。 按照企业会计准则、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，对公司会 计政策、会计估计变更和重大会计差错更正进行确认、计量和相关信息的披露是五矿资本管 理层的责任。 按照上海证券交易所的要求，我们出具了本专项说明。除了对五矿资本实施 2023 年度 财务报表审计中所执行的对会计政策、会计估计和重大会计差错更正有关的程序外，我们未 对本专项说明所述内容执行额外的审计程序。为了更好地了解五矿资本 2023 年度会计政策、 会计估计和重大会计 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-017 公司董事会授权五矿资本控股法定代表人代表五矿资本控股办 理相关业务，并签署有关法律文件。 特此公告。 五矿资本股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 五矿资本股份有限公司 关于预计公司全资子公司2024年度向金融机构申请综合授 信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开的第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于预计公司全资 子公司 2024 年度向金融机构申请综合授信额度的议案》，同意 2024 年度公司全资子公司五矿资本控股有限公司（以下简称"五矿资本控 股"）向各金融机构申请不超过 110 亿元的综合授信额度，期限自董 事会审议通过之日至下一年度的年度董事会召开之日。具体情况如下： 为满足直接融资和间接融资需求，提高市场形象，2024 年度， 五矿资本控股拟向各金融机构申请不超过 110 亿元的综合授信额度。 综合授信品种包括但不限于：短期流 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-018 五矿资本股份有限公司 关于预计公司及子公司2024年对外担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1、因公司下属子公司业务发展的需要，为满足资金需求，优化债 务结构，2024年公司全资子公司五矿资本控股拟申请向公司控股子公 司五矿产业金融提供额度预计不超过2亿元的外部银行借款担保，期限 自董事会审议通过之日至下一年度的年度董事会召开之日。在担保期 限内，以上担保额度可循环使用。 2、本预计担保额度已经公司第九届董事会第十次会议审议通过， 本事项无需提交股东大会审议。在上述预计担保额度范围内，公司董 事会授权五矿资本控股经理层对上述担保额度内的担保事项进行审 ● 被担保人名称：五矿产业金融服务（深圳）有限公司（以下简称"五 矿产业金融"） ● 本次担保金额：2024年五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"） 的全资子公司五矿资本控股有限公司（以下简称"五矿资本控股"） 拟申请向公司控股子公司五矿产业金融提供额度预计不超过2亿元 的外部 ...

关 于 五 矿资 本 股份 有 限 公司 2023 年 度 涉及 财务 公 司 关联 交 易的 存 款 、贷 款 等 金 融业 务 的专 项 说 明 天职业字[2024]27929 号 目 录 关于五矿资本股份有限公司 202 3 年度涉及财务公司关联交 易的存款、贷款等金融业务的专项说明 1 五 矿 资 本股 份 有限 公 司 2023 年度 涉 及 财务 公 司关 联 交 易的 存 款、 贷 款 等 金融 业 务情 况 汇 总表 2 关于五矿资本股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]27929 号 五矿资本股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了五矿资本股份有限公司（以下简称"五矿资本") 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司股东权益 变动表、合并及母公司现金流量表和财务报表附注（以下简称"财务报表")，并于 2024 年 4 月 24 日出具了"天职业字[2024]27925 号"的无保留意见的审计报告。 按照中国证监会、中国银保监会《关于规范上市公司与企业集团财务公 ...

一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于2024年4月23日召开了第九届董事会独立董事专门会议 2024年第一次会议，审议通过了《关于预计公司2024年度日常关联交 易的议案》，并发表审核意见如下：经审核，上述关联交易是公司日常 经营管理活动的组成部分，有利于保证公司的正常运营，定价公允， 证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-014 五矿资本股份有限公司 关于预计2024年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司于2024年4月24日召开了第九届董事会第十次会议，审议通过 了《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》，关联董事朱可炳、 赵立功、赵晓红、任建华、杜维吾回避了表决，表决情况：三票同意， 零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。该议案尚 需提交公司2023年年度股东大会审议批准，关联股东中国五矿股份有 限公司、长沙矿冶研究院有限责任公司均将回避该议案的表决。 1 该事项尚需提交五矿资本股份有限 ...

五矿资本股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司代码：600390 公司简称：五矿资本 五矿资本股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2024-022 五矿资本股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：北京市东城区工体北路新中西街 8 号亚洲大酒店二层锦义厅 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当 ...

为强化公司资金保障能力，进一步拓宽融资渠道、优化融资结构， 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司五矿资本控 股有限公司（以下简称"五矿资本控股"）2024年拟向上海证券交易 所申请并经中国证券监督管理委员会同意注册后面向专业投资者公 开发行公司债券，具体情况如下： 一、公司债券发行方案 证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-016 关于五矿资本控股有限公司注册发行公司债券的公告 五矿资本股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 自本议案经股东大会通过之日起36个月。 如果董事会或五矿资本控股经理层已于决议有效期内决定有关发 行或部分发行，且五矿资本控股亦在决议有效期内取得监管部门的发 行批准、许可、登记、备案或注册的，则五矿资本控股可在该等批准、 许可、登记、备案或注册确认的有效期内完成有关发行。 三、董事会提请股东大会授权事项 （一）发行规模：拟注册规模不超过人民币180亿元（含180亿元）， 最终注册规模以公司债券发行主体收到的同意注册许可文件所载明的 额度为准 ...

五矿资本股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （张子学） 作为五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"或"五矿资本"） 独立董事，在 2023 年我严格按照《证券法》《公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《五矿资本股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）《五矿资本股份有限公司独 立董事议事办法》等有关规定，忠实勤勉尽责，独立履行职权，对公 司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，切实维护了全体股 东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 经公司2022年年度股东大会和2023年第一临时股东大会审议通 过，本人分别担任第八届、第九届董事会独立董事；经第八届董事会 第二十五次会议和第九届董事会第一次会议审议通过，本人担任分别 公司第八届董事会、第九届董事会提名委员会、薪酬与考核委员会的 召集人及审计委员会委员。下面，我就个人工作履历、专业背景以及 兼职情况进行说明： 张子学，男，1968年8月生，中共党员，中国政法大学商法博士 毕业，博士研究生学位。现任中国政法大学教授，兼任中国 ...

中国国际金融股份有限公司、五矿证券有限公司 关于五矿资本股份有限公司 本次优先股采用分次发行方式，其中第一期发行数量为5,000万股，募集资金 总额为500,000万元，于2023年4月20日募集完毕，扣除已支付的承销保荐费（含 税）人民币1,000万元后，实收募集资金人民币499,000万元。本实收募集资金尚 未扣除承销保荐费之外的其他发行费用，向特定对象发行优先股募集资金总额扣 除全部发行费用13,535,377.36元（不含增值税）后，本次向特定对象发行优先股 的实际募集资金净额为人民币4,986,464,622.64元，全部计入其他权益工具。第一 期募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023 年4月20日出具天职业字[2023]30186号验资报告。 第二期发行数量为3,000万股，募集资金总额为300,000万元，于2023年8月11 日募集完毕，扣除已支付的承销保荐费（含税）人民币600万元后，实收募集资 金人民币299,400万元。本实收募集资金尚未扣除承销保荐费之外的其他发行费 1 用，向特定对象发行优先股募集资金总额扣除全部发行费用7,924,528.30元（ ...