五 矿 资 本 股 份 有 限 公 司 审计报告 天 职 业 字 [2024]27925 号 目 录 审计报告 -- –1 ——7 2023 年度财务报表 2023 年 度 财 务 报 表 附 注 — -19 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）" 审计报告 天职业字[2024]27925 号 五矿资本股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了五矿资本股份有限公司（以下简称"五矿资本"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了五 矿资本 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和 现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财 务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计 ...

2023 | 五矿资本股份有限公司 环境、社会及治理（ESG）报告 01 03 2023 Environmental,Social and Governance Report 2023 五矿资本股份有限公司环境、社会及治理（ ESG ）报告 报告范围 2023 | 五矿资本股份有限公司 环境、社会及治理（ESG）报告 04 05 2023 | 五矿资本股份有限公司 环境、社会及治理（ESG）报告 关于本报告 本报告是五矿资本股份有限公司（下称"五矿资 本""本公司""公司"或"我们"）的第二份环境、 社会及治理报告（下称"ESG 报告"或"本报告"）， 旨在向各利益相关方展现五矿资本于 2023 年度在企 业社会责任和可持续发展方面的努力及成果，以便 各利益相关方更好地了解本公司可持续发展的理念、 措施与表现。 除特殊说明外，本报告披露内容及数据覆盖本公司 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间（下称"本 年度"或"本报告期"）在企业治理、服务实体经济、 科技创新、绿色运营、人才培养及社会责任等方面 的实践与表现。 除特殊说明外，本报告所涉及的实质性内容均来自 五矿资本及其所属企 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2024-013 五矿资本股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于核准五矿资本股份有限公司非公 开发行优先股的批复》（证监许可〔2023〕292号）核准，本公司非公开 发行不超过10,000.00万股优先股。 本次优先股采用分次发行方式，其中第一期发行数量为5,000万股， 募集资金总额为500,000万元，于2023年4月20日募集完毕，扣除已支付 的承销保荐费（含税）人民币1,000万元后，实收募集资金人民币499,000 万元。本实收募集资金尚未扣除承销保荐费之外的其他发行费用，向特 定对象发行优先股募集资金总额扣除全部发行费用13,535,377.36元（不 含增值税）后，本次向特定对象发行优先股的实际募集资金净额为人民 币4,986,464,622.64元，全部计入其他权益工具。第一期募集资金到位情 况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年4月 20日出具天职业字[2023]30186号验资报告。 1 第二期发行数量为3,000万股，募集资金总额为300,000万元，于2023 年8月11日募集完毕，扣除已支付的承销 ...

五 矿 资 本股 份 有限 公 司 内 部 控 制审 计 报告 天职业字[2024]27926 号 目 录 内部控制审计报告 1 内部控制审计报告 天职业字[2024]27926 号 五矿资本股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了五 矿资本股份有限公司（以下简称"五矿资本"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、管理层对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是五矿资本董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 [此页无正文] 中国·北京 二○二四年四月二十四日 中国注册会计师： 内部控制具有固有局限性，存在错误或舞弊导致的错报未被发现的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序的遵循程度，根据内部 控制鉴证结果推测未来内部控制有 ...

关 于 五 矿 资 本 股份 有 限 公 司 非 经营 性 资 金 占 用 及 其 他 关 联 资金 往 来 情 况 汇 总表 的 专 项 审 计报告 天职业字[2024]27928 号 天职业字[2024]27928 号 关于五矿资本股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：五矿资本股份有限公司 审计单位：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-88827799 关于五矿资本股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审计报告 五矿资本股份有限公司全体股东： 我们接受五矿资本股份有限公司（以下简称"五矿资本"）委托，根据中国注册会计师 执业准则审计了五矿资本2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及 母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附 注，并于2024年4月24日签署了无保留意见的审计报告（报告编号为：天职业字 [2024]27925号）。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市 公 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-011 五矿资本股份有限公司 1、应收账款和其他应收款 2023年度公司冲回应收账款和其他应收款减值准备189.04万元。 关于2023年度计提资产减值准备、信用减值准备及核销相关 资产的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"或"五矿资本"）于 2024年4月24日召开的第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于 2023年度计提资产减值准备、信用减值准备及核销相关资产的议案》, 同意2023年公司及下属控股子公司根据各自实际情况，计提相关资产 减值准备和信用减值准备2,048.00万元，以及已经公司第九届董事会 第二次会议审议通过核销资产减值准备7,584.38万元。具体情况说明 如下： 一、计提资产减值准备和信用减值准备的主要情况概述 为公允反映公司各类资产价值，结合《企业会计准则》、《五矿 资本资产减值准备管理办法》及相关制度规定，公司2023年1-12月计 提相关减值准备2,048.00万元，详见下表： ...

五 矿 资 本股 份 有限 公 司 募 集 资 金存 放 与实 际 使 用情 况 鉴证 报 告 天职业字[2024]27927 号 目 录 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 1 五矿资本股份有限公司 202 3 年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告 3 一、管理层的责任 五矿资本管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引规定编制《关于公司募集资金 存放与实际使用情况的专项报告》，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 3101 号——历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对 鉴证对象信息不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录 等我们认为必要的程序。我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供 了基础。 三、鉴证结论 我们认为 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2024-023 五矿资本股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 25 日发布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解 公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 5 月 14 日 下午 13:00-14:00 举行 2023 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进 行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度 会议召开时间：2024 年 5 月 14 日（星期二）下午 13:00-14:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 5 月 7 日（星期二）至 5 月 13 日（星期一） 16:00 前登录上 ...

审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《五矿 资本股份有限公司章程》《五矿资本股份有限公司董事会审计委员会 议事规则》的有关规定，2023 年度董事会审计委员会勤勉尽职，切 实有效地履行职责，现就审计委员会工作情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会的基本情况 2023 年 5 月 17 日，经由第八届董事会第二十五次会议审议通过 《关于补选公司第八届董事会各专门委员会成员的议案》，补选王彦 超先生为第八届董事会审计委员会召集人，补选张子学先生、李正强 先生为第八届董事会审计委员会委员。补选后，公司第八届董事会审 计委员会由独立董事王彦超先生、董事朱可炳先生、董事吴立宪先生、 独立董事张子学先生和独立董事李正强先生 5 人组成，王彦超先生任 审计委员会召集人。 因公司第八届董事会审计委员会任期届满，2023 年 8 月 7 日， 经由第九届董事会第一次会议审议通过《关于选举公司第九届董事会 各专门委员会成员的议案》，选举独立董事王彦超先生、董事朱可炳 先生、董事赵晓红女士、独立董事张子学先生、独立董事李正强 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-008 五矿资本股份有限公司 第九届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十 次会议通知于 2024 年 4 月 12 日由专人送达、电子邮件及传真的方式 发出，会议于 2024 年 4 月 24 日上午 9:00 在北京市东城区朝阳门北 大街 3 号五矿广场 C1119 会议室以现场会议及视频会议的方式召开。 会议应到董事8 人，实到董事8人；公司监事及部分高管列席了会议。 会议由公司董事会召集，经半数以上董事推举，由董事、总经理赵立 功先生主持。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规 以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会董事经过认真审议， 表决并通过如下决议： 一、审议通过《关于<公司2023年度总经理工作报告>的议案》； 批准《公司2023年度总经理工作报告》。 此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成 票占董事会有效表决权的100% ...