深圳市金证科技股份有限公司章程 深圳市金证科技股份有限公司 章程 深圳市金证科技股份有限公司 二○二四年十二月 1 深圳市金证科技股份有限公司章程 | | | 目 录 | | | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | | （3） | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | （4） | | 第三章 | 股份 | | （4） | | 第一节 | 股份发行 | | （4） | | 第二节 | 股份增减和回购 | | （5） | | 第三节 | 股份转让 | | （6） | | 第四章 | 股东和股东大会 | | （7） | | 第一节 | 股东 | | （7） | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | | （9） | | 第三节 | 股东大会的召集 | | （11） | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | | （12） | | 第五节 | 股东大会的召开 | | （13） | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | | （16） | | 第五章 | 董事会 | | （19） | | 第一节 | 董事 | | （19） | | 第二节 | 董事会 | | （22） | | ...

会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的投票结果，审议并通过了以下议案： 股票代码：600446 股票简称：金证股份 公告编号：2024-067 深圳市金证科技股份有限公司 第八届监事会 2024 年第六次会议决议公告 公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会 2024 年 第六次会议于 2024 年 12 月 2 日上午 10:00 在公司 9 楼会议室召开。会议由监事 会主席刘瑛主持，本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召开符合《中 华人民共和国公司法》和《深圳市金证科技股份有限公司章程》的有关规定。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 二〇二四年十二月二日 一、《关于终止实施 2022 年股票期权激励计划暨注销已获授但尚未行权的 股票期权的议案》； 监事会认为：公司本次终止实施股票期权激励计划及注销相关股票期权符合 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办 法》及《深圳市金证科技股份有限公司 ...

深圳市金证科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会议案之一 关于补选第八届董事会独立董事的议案 二〇二四年十二月二日 附件：独立董事候选人简历 邵丽丽女士 为完善公司法人治理结构，保证公司董事会的正常运作，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》及《深圳市金 证科技股份有限公司章程》等有关规定，公司于 2024 年 11 月 19 日 召开第八届董事会 2024 年第七次会议，审议并通过《关于补选第八 届董事会独立董事的议案》。经公司董事会提名委员会对独立董事候 选人任职资格的审核，公司董事会提名邵丽丽女士为公司第八届董事 会独立董事候选人，并提交公司 2024 年第二次临时股东大会审议， 任期自股东大会通过之日起至第八届董事会届满之日止。 同时，为完善公司治理结构，保障公司专门委员会的正常运行， 公司董事长李结义先生提名邵丽丽女士，在公司股东大会审议通过 后，担任公司第八届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员， 任期自公司股东大会审议通过之日起至第八届董事会任期届满之日 止。邵丽丽女士简历详见附件。邵丽丽女士的独立董事候选人任职资 格已经上海证券交易所审核无异议，现提交公司 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-065 深圳市金证科技股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"金证股份"或"公司"）于今日 收到平安证券股份有限公司（以下简称"平安证券"）送达的《关于更换持续督 导保荐代表人的函》。 附件：赵志亭女士简历 赵志亭，管理学硕士，保荐代表人、注册会计师、拥有法律执业资格。具有 多年投资银行从业经验，曾主办或参与岱勒新材（300700）再融资项目、必创科 技（300667）再融资项目、东盛金材（874311）股份改制、琪玥环保（871856） 新三板督导等。曾就职于天健会计师事务所，负责或参与舒华体育（605299）IPO 项目、三友联众（300932）IPO 项目、中荣股份（301223）IPO 项目，裕同科技 （002831）再融资审计项目等。 2 深圳市金证科技股份有限公司 董事会 二〇二四年十一月二十九日 1 平安证券是公司 2020 年非公开发行股票的保荐机构， ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-063 深圳市金证科技股份有限公司 关于补选第八届董事会独立董事的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据相关规定，邵丽丽女士的独立董事候选人任职资格尚需上海证券交易 所审核无异议后，方可提交公司股东大会审议。 特此公告。 深圳市金证科技股份有限公司 董事会 二〇二四年十一月十九日 一、公司独立董事辞职情况 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事温安林先生因 个人原因申请辞去公司第八届董事会独立董事及董事会审计委员会召集人、董事 会薪酬与考核委员会委员职务。辞职后，温安林先生将不再担任公司其他任何职 务。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《金证股份关于独立董事辞 职的公告》（公告编号：2024-061）。 二、补选公司第八届董事会独立董事情况 为完善公司法人治理结构，保证公司董事会的正常运作，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》及《深圳市金证科技股份有限公司 章程》等有关规定，公司于 2024 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市金证科技股份有限公司董事会，现提名邵丽丽为深 圳市金证科技股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任深圳市金证科技股 份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与深圳市金证 科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并 承诺如下： 一、被提名人邵丽丽具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法 律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得上海证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格 管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》 《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定； （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共 ...

深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会2024年第 七次会议于2024年11月19日以通讯表决方式召开。会议应到董事7名，实到董事7 名。经过充分沟通，以通讯表决方式行使表决权。会议的召开符合《公司法》及 《公司章程》的规定。 一、会议以同意7票，反对0票，弃权0票的表决结果审议并通过了《关于补 选第八届董事会独立董事的议案》； 本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。 证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-062 深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会 2024 年第七次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二〇二四年十一月十九日 独立董事候选人将提交上海证券交易所进行资格审核，审核无异议后将提交 公司2024年第二次临时股东大会审议。 具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于补 选第八届董事会独立董事的公告》（公告编号：2024-063） ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-064 深圳市金证科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 6 日 至 2024 年 12 月 6 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室 股东大会召开日期：2024年12月6日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券 ...

独立董事候选人声明与承诺 （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引》等的相关规定； 本人邵丽丽，已充分了解并同意由提名人深圳市金证科技股份有 限公司董事会提名为深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会独 立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不 存在任何影响本人担任深圳市金证科技股份有限公司独立董事独立 性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-061 深圳市金证科技股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）于今日收到独立董事温 安林先生的辞职报告。因个人原因，温安林先生申请辞去公司第八届董事会独立 董事及董事会审计委员会召集人、董事会薪酬与考核委员会委员职务。温安林先 生确认与公司董事会及经营管理团队之间并无重大意见分歧，亦无任何与辞职有 关的事项需提请公司或公司股东注意。辞职后，温安林先生将不再担任公司其他 任何职务。 温安林先生于近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的《行政处 罚决定书》[2024]39 号。温安林先生因亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合 伙）搜于特股份有限公司 2020 年年报审计执业违法行为，依据《中华人民共和 国证券法》的有关规定，被给予警告，并处以 30 万元罚款。温安林先生自 2023 年 10 月以来担任公司独立董事，上述行政处罚事项与公司无关，不会对公司的 日常经营活 ...