本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-029 深圳市金证科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 21 日 (二) 股东大会召开的地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 136,336,022 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 14.5764 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，大 会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集 ...

广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11-12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, Shenzhen, P. R. China 电话(Tel)：(0755) 88265288 传真(Fax)：(0755) 88265537 电子邮件(E-mail)：info@sundiallawfirm.com 网站(Website)：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于深圳市金证科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 广东信达律师事务所（下称"信达"）接受深圳市金证科技股份有限公司（下 称"贵公司"或"公司"）的委托，指派信达律师出席贵公司 2023 年年度股东 大会（下称"本次股东大会"），对贵公司本次股东大会的合法性进行见证，并 出具本《广东信达律师事务所关于深圳市金证科技股份有限公司 2023 年年度股 东大会的法律意见书》（下称"《股东大会法律意见书》"）。 《股东大会法律意见书》系根据《中华人 ...

深圳市金证科技股份有限公司 2023 年年度股东大会议案之一 2023 年度公司董事会工作报告 各位股东及授权代表： 2023 年经济形势复杂多变，公司经营面临前所未有的压力和挑 战，公司在董事会的领导和经营层的努力下，勇毅前行，团结一心， 并肩作战，基本达成了年度目标，实现整体经营业绩稳步增长。全年 实现营业收入 62.21 亿元，实现归属于上市公司股东的净利润 3.69 亿 元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2.64 亿元。 一、 公司发展概况回顾 2023 年是公司的战略执行年，公司在董事会的带领下，依据《金 证基本法》及战略发展规划，全面推进公司各项业务发展。 在战略布局上，2023 年公司持续贯彻落实"双基石"发展战略， 深化证券 IT 和资管 IT 双基石业务改革，从团队、产品、市场全面开 展整合工作。公司"三中心"战略布局基本形成，北京、上海中心完 成框架建构及产品线规划，正式启动业务布局。 在经营层面上，2023 年公司双基石业务板块稳步增长，充分体现 了公司核心业务的核心竞争力。在重点技术和产品布局方面，公司着 力打造"一个技术平台，两个核心产品"矩阵。2023 年，金证开放 ...

＃ investSug gestionCh ange＃ 维持 ） 证券研究报告 ＃industryId＃ IT 服务 ＃investSuggestion＃ 公 司 点 评 报 告 ＃相关报告 relatedReport＃ 《【兴证计算机】金证股份：证 券 IT 稳健增长，发力信创与 AI》2023-09-28 《【兴证计算机】金证股份：金 融业务稳健增长，积极拥抱 AI 应用》2023-05-05 《【兴证计算机】金证股份 202 三季报点评：业绩稳健增长， 金融 IT 业务发展良好》2021- 11-09 杨海盟 ＃dyCompany＃ 金证股份 （ 600446 ） 600446 ＃title＃ Q4 利润高增，毛利率同比提升 ＃createTime1＃ 2024 年 05 月 13 日 ⚫ 证券及银行 IT 稳健增长，资管 IT 略有下降。金融业务收入 24.55 亿元，同 比增长 5.61%。其中，证券经纪软件业务 7.35 亿元，同比增长 11.38%；资 管机构软件业务收入 2.21 亿元，同比下降 5.02%；银行软件业务收入 5.50 亿元，同比增长 8.11%。非金融业务收入 37.61 亿 ...

◼ 走势比较 总股本/流通(亿股) 9.45/9.45 总市值/流通(亿元) 110.11/110.11 12 个月内最高/最低价 (元) 19.28/9.42 证券分析师：曹佩 电话： E-MAIL：caopeisz@tpyzq.com 分析师登记编号：S1190520080001 巩固证券 IT 和资管 IT 业务。2023 年，公司金融行业实现营业收 入 24.55 亿元，同比增长 5.61%。其中，证券经纪软件业务 7.35 亿元， 同比增长 11.38%；资管机构软件业务 2.21 亿元，同比减少 5.02%。 FS2.0 订单系统在平安证券成功上线；FS2.0 信创版底座在中信建投、 中金财富证券投产；FS2.0 信创版认证系统在广发证券部署。A8 已完 成多项子系统研发，其中合规风控组件在中信证券上线，指令中台组 件在中信建投基金落地实施中。 风险提示：下游市场需求不及预期；工业领域业务推广不及预期； 行业竞争加剧。 请务必阅读正文之后的免责条款部分 守正 出奇 宁静 致远 | --- | --- | --- | --- | --- | |--------------------|------- ...

上 市 公 司 证 券 研 究 报 告 2024 年 04 月 29 日 金证股份 (600446) | --- | --- | |------------------------------------|-------------------------------| | 市场数据： | 2024 年 04 月 29 日 | | 收盘价（元） | 11.97 | | 一年内最高/ 最低（元） | 19.35/9.42 | | 市净率 | 3.0 | | 息率（分红 / 股价） | - | | 流通 A 股市值（百万元） | 11313 | | 上证指数/深证成指 | 3113.04/9673.76 | | 注："息率"以最近一年已公布分红计算 | | 一年内股价与大盘对比走势： 证券分析师 ——收入结构不断优化，期待证券信创需求落地 年报归母净利润、扣非归母净利润均符合此前预期。2024 年 1 月 23 日公司发布 2023 年 度业绩预增公告，预计归母净利润为 3.50~4.17 亿元，扣非归母净利润 2.50~3.17 亿元。 实际归母净利润为 3.69 亿元，扣非归母净利润为 2.64 亿元，均处于 ...

Financial Performance - Net profit attributable to shareholders of the listed company was -¥79,544,243.77, representing a decrease of 13.84% in operating revenue to ¥1,088,806,383.44[22] - Total operating revenue for Q1 2024 was approximately 1.09 billion, a decrease of 13.8% compared to 1.26 billion in Q1 2023[52] - The company reported a net loss of approximately 98.31 million in Q1 2024, compared to a net loss of 82.75 million in Q1 2023[52] - The total profit (loss) for the period was -98,209,818.21 RMB, compared to -82,801,838.41 RMB in the previous period[59] - The net profit (loss) attributable to the parent company shareholders was -79,544,243.77 RMB, compared to -58,471,586.85 RMB in the previous period[59] - The weighted average return on net assets was -2.06%, reflecting the challenges faced during the reporting period[22] - The basic earnings per share were -0.0842 RMB, compared to -0.0621 RMB in the previous period[59] - The comprehensive income total was -94,953,523.05 RMB, compared to -82,349,543.76 RMB in the previous period[59] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the first quarter were ¥6,623,852,229.91, a decrease from ¥6,726,345,379.60 in the previous quarter[12] - Total assets at the end of the reporting period were ¥6,623,852,229.91, a decrease of 1.52% compared to the previous year[14] - Non-current assets totaled ¥1,498,686,191.83, down from ¥1,569,217,157.90 in the previous quarter[12] - Total liabilities amounted to ¥2,694,133,596.05, with a slight decrease from the previous year[19] - The equity attributable to shareholders of the listed company was ¥3,825,621,497.78, down 1.98% from the previous year[19] - Deferred income increased to ¥4,269,603.08 from ¥3,569,603.08, indicating a growth in liabilities[19] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was -¥209,919,532.61, indicating a significant cash outflow[22] - Net cash flow from operating activities for Q1 2024 was negative 209.92 million, an improvement from negative 246.98 million in Q1 2023[53] - The net cash flow from investment activities was -163,458,356.73 RMB, an improvement from -431,208,126.49 RMB in the previous period[61] - The net cash flow from financing activities was 54,839,609.91 RMB, compared to 7,469,641.80 RMB in the previous period[61] - The cash and cash equivalents at the end of the period amounted to 1,190,864,706.27 RMB, down from 1,665,385,538.29 RMB at the beginning of the period[61] - The company reported a decrease in cash outflow from investment activities, totaling 326,308,523.52 RMB, compared to 913,652,328.10 RMB in the previous period[61] - The company experienced a net increase in cash flow from financing activities, with total inflows of 343,756,703.94 RMB, compared to 348,458,208.33 RMB in the previous period[61] - The company’s cash and cash equivalents decreased to approximately 1.25 billion as of March 31, 2024, from 1.59 billion at the end of 2023[52] Shareholder Information - The company had 82,474 common shareholders at the end of the reporting period[7] - The largest shareholder, Li Jieyi, holds 8.95% of the shares, amounting to 84,566,270 shares[7] Operational Developments - The company is actively promoting its new generation of comprehensive business platform, which has been launched at Huaxi Securities, enhancing performance significantly[41] - The company is developing a cross-border wealth management solution in collaboration with its Hong Kong partner, with the system ready for implementation[41] - The company is advancing research and application in artificial intelligence, with the K-CODE model nearing completion and undergoing internal testing[41] Employee Compensation - The company reported a decrease in employee compensation payable to ¥170,568,993.85 from ¥190,412,776.04 in the previous quarter[12] Contract Liabilities - The company’s contract liabilities increased to ¥371,381,041.23 from ¥353,529,365.33 in the previous quarter[12] Inventory - Inventory increased to approximately 1.15 billion in Q1 2024, up from 971.75 million at the end of 2023[52] Research and Development - Research and development expenses increased to approximately 150.27 million in Q1 2024, up 22.6% from 122.62 million in Q1 2023[52]

深圳市金证科技股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二三年度 信会师报字[2024]第 ZI10151 号 E .您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acef.gov.cn）"进行查询 "进行企业"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.gov.cn）"进行查询 2019-04-19 深圳市金证科技股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023年01月01日至2023年12月31日止) | 页次 | 目录 | | --- | --- | | 1-5 | 审计报告 | | 财务报表 | | | 1-4 | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | | 5-6 | 合并利润表和母公司利润表 | | 7-8 | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | | 9-12 | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | | 1-134 | 财务报表附注 | 事务所执业资质证明 iii 立信会计师事务所(特殊普通合 CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTA 审计报告 信会师报字[2024]第 ZI10151 号 深圳市金证科技股 ...

关于深圳市金证科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZI10154号 信会师报字[2024]第ZI10154号 深圳市金证科技股份有限公司全体股东: 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://aconof.gov.cn）"进行查 "社行" 关于深圳市金证科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 | | H 录 | 页 | 倡 | | --- | --- | --- | --- | | | 募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 | | 1-2 | | í í | 附件 | | | | | 1、募集资金存放与实际使用情况专项报告 | | 1-5 | | | 2、募集资金使用情况对照表 | | 1-3 | | | 3、募集资金投资项目情况表 | | 1 | 三、事务所执业资质证明 立信会计师事务所(特殊普通合 IDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTA 关于深圳市金证科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 ...

深圳市金证科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务审计机构和内 部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公 司对立信 2023 年度审计工作的履职情况进行了评估。公司认为立信在公司年报 审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业 务素质，按时完成了公司 2023 年度报告审计相关工作。具体情况如下： 一、资质条件 （一）基本信息 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券 服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并 已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 （三）诚信记录 立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 1 次、监督管理措施 29 次、自律监管措施无和纪律处分 ...