宁夏建材集团股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2026]0011000022 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 宁夏建材集团股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2025 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2026]0011000022 号 1-2 宁夏建材集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了宁夏建材集团股份有限公司（以下简称宁夏建材） 2025 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》 ...

宁夏建材集团股份有限公司 审计报告 大华审字[2026]0011000861 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) DaHuaCertifiedPublicAccountants（SpecialGeneralPartnership） 宁夏建材集团股份有限公司 审计报告及财务报表 （2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | | 合并利润表 | 3 | | | 合并现金流量表 | 4 | | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | 7-8 | | | 母公司利润表 | 9 | | | 母公司现金流量表 | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | | 财务报表附注 | 1-166 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层[100039] 电话：86(10)58350011 ...

本人罗立邦作为宁夏建材集团股份有限公司（以下简称公司）独立 董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规， 以及《公司章程》相关规定，在 2025 年度任职期间恪尽职守、勤勉尽 责，充分发挥独立董事的作用，积极出席相关会议，关注公司发展，认 真审议董事会、董事会专门委员会各项议案，对公司相关事项发表审核 意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法利益。现将本 人 2025 年度工作情况汇报如下： 宁夏建材集团股份有限公司 一、个人基本情况及独立性说明 （一）工作履历 罗立邦，注册会计师、注册税务师、国际注册内部审计师、会计师。 历任宁夏灵武民贸公司主管会计，宁夏瑞衡资产评估公司项目经理、宁 夏天华会计师事务所部门主任、监事、合伙人，宁夏内部审计师协会理 事，宁夏建材集团股份有限公司独立董事、宁夏西部创业实业股份有限 公司独立董事。现任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、宁 夏分所负责人，智诚立信（宁夏）财务咨询有限公司执行董事兼总经理， 宁夏康亚药业股份有限公司独立董事。担任公司第八届董事会独立董事、 第八届董事会审计委员会主任委员。 2025 年度独立董事述职报告 2025 ...

宁夏建材集团股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 本人陈世宁作为宁夏建材集团股份有限公司（以下简称公司）独立 董事，在 2025 年任职期间，严格遵循《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关法律法规的规定，本着对 公司和全体股东诚信和勤勉的态度，以关注和维护全体股东，特别是中 小股东的合法权益为宗旨，勤勉、忠实、尽责地履行独立董事的职责， 全面关注公司发展状况，积极出席相关会议，认真审议各项议案，现将 本人 2025 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、个人基本情况 （一）工作履历 陈世宁，先后任中行宁夏分行公司业务处二科科长、风险管理处尽 职调查科科长、兴业银行北京市分行风险管理处信贷审批主管、宁夏银 行公司业务部副总经理。曾任中国银河证券宁夏分公司总经理、宁夏证 券期货基金业协会副秘书长职务。现任览山（宁夏）基金管理有限公司 总经理，银川威力传动技术股份有限公司独立董事。担任公司第八届董 事会独立董事、第八届董事会薪酬与考核委员会主任委员、第八届董事 会战略与 ESG 委员会委员。 | 本年应参会次数 | 亲自出席（次） | 委托出席（次） | 缺席（次） | ...

宁夏建材集团股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 作为宁夏建材集团股份有限公司（以下简称公司）独立董事，在任 职期间，本人黄爱学始终恪守《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》及《公司章程》等相关法律法规的规定，以忠诚、勤勉、 尽责的态度履行独立董事的职责。2025 年度，本人积极参加公司召开 的相关会议，认真审议公司各项议案，并对相关事项发表审查意见，以 确保公司和全体股东的合法权益，尤其是中小股东的权益得到切实保护。 现将本人在 2025 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、个人基本情况 （一）工作履历 黄爱学，北方民族大学法学院教授，硕士研究生导师。主要从事公 司法、证券法等领域的教学科研和法律事务工作。曾任银星能源股份有 限公司独立董事。现任北方民族大学法学院教授，硕士研究生导师、宁 夏银星能源股份有限公司独立董事、宁夏国运新能源股份有限公司独立 董事，兼任北京市德鸿（银川）律师事务所兼职律师。担任公司第八届 董事会独立董事、第八届董事会审计委员会委员、第八届董事会薪酬与 考核委员会委员。 （二）独立性说明 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 股票代码：600449 股票简称：宁夏建材 宁夏建材集团股份有限公司 2025年度内部控制评价报告 宁夏建材集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对公司建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组 织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高 ...

关于宁夏建材集团股份有限公司 2025 年度涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务的专项说明 大华核字[2026]0011003449 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 关于宁夏建材集团股份有限公司 （2025 年度） 目 录 页 次 一、 专项说明 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 1-2 二、 宁夏建材集团股份有限公司 2025 年度涉及财 务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总 表 1 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 大华核字[2026] 0011003449 号 宁夏建材集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了宁夏建 材集团股份有 ...

宁夏建材集团股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等要求,结合独立 董事关于独立性的自查情况,宁夏建材集团股份有限公司(以下简称公司)董 事会就公司在任独立董事罗立邦、黄爱学、陈世宁的独立性进行评估并出具如 下专项意见: 宁夏建材集 经核查,独立董事罗立邦、黄爱学、陈世宁任职经历以及个人自查情况, 上述人员除在公司担任独立董事以外,未在公司、主要股东、实际控制人或者 其附属企业担任任何职务,未直接或者间接持有公司股份,也未与公司、控股 股东、实际控制人或者其各自附属企业有重大业务往来。公司独立董事与公司、 主要股东及实际控制人之间不存在利害关系或者其他可能妨碍其进行独立客 :观判断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况。 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等 规定中关于独立董事任职资格及独立性的要求,在 2025年度不存在影响独立 性的情形。 ...

2025 年度履职情况报告 2025 年度，宁夏建材集团股份有限公司（以下简称公司）董事 会审计委员会严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票 上市规则》《宁夏建材集团股份有限公司章程》《宁夏建材集团股份 有限公司审计委员会工作细则》的有关规定，本着勤勉尽责的原则， 认真履行相应的职责和义务。现将公司 2025 年度董事会审计委员会 履职情况报告如下： 宁夏建材集团股份有限公司董事会审计委员会 一、审计委员会人员组成 公司第八届董事会审计委员会委员由独立董事罗立邦（主任委员、 会计专业资格）、独立董事黄爱学、董事于凯军组成。 二、审计委员会会议召开情况 2025 年，公司董事会审计委员会共召开 6 次会议，对公司定期 报告、财务报告（表）、内控评价报告、内审工作总结及计划、内控 体系工作报告、利润分配方案、关联交易、聘任审计部负责人、续聘 外部审计服务机构、制修订审计委员会工作细则、内部审计管理制度、 | | | | 内部控制评价管理办法等事宜进行了审议。具体情况如下： | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 相关决议 | | | | | 会 ...

宁夏建材集团股份有限公司 在中国建材集团财务有限公司 办理存贷款业务的持续风险评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》等规则要求，宁夏建材集团股份有限公司（以下简称本公 司）通过查验中国建材集团财务有限公司（以下简称财务公司）《金 融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司验资报告等 资料，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有 关风险评估情况报告如下： 一、中国建材集团财务有限公司基本情况 中国建材集团财务有限公司成立于 2013 年 4 月 23 日，是经原中 国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。 注册地址：北京市海淀区复兴路 17 号 2 号楼 9 层 法定代表人：陶铮 风险管理委员会是董事会常设工作机构，是财务公司风险控制的 最高决策机构，负责：（1）根据财务公司总体战略，审议批准财务 公司的风险管理框架，审核和修订财务公司风险和风险管理政策，对 其实施情况及效果进行监督和评价，并向董事会提出建议；（2）审 议批准财务公司的风险管理指标，跟踪落实各项指标执行情况；（3） 对财务公司在信用、市场和操作等方面的风险控制情况进行监 ...