湖南启元律师事务所 关于株洲千金药业股份有限公司 2021年限制性股票激励计划 部分限制性股票回购注销实施情况的 法律意见书 湖南启元律师事务所 关于株洲千金药业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 部分限制性股票回购注销实施情况的 法律意见书 致：株洲千金药业股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受株洲千金药业股份有限公司（以 下简称"公司"或"千金药业"）委托，担任千金药业 2021 年限制性股票激励计划 （以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司股权激励管理办法(2018 修正)》（以下简称"《管理办法》"）、《国有控股 上市公司(境内)实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股 权激励制度有关问题的通知》等法律、法规和规范性文件以及《株洲千金药业股 份有限公司章程》，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 现就公司 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销实施（以下简称 "本次回购注销"）相关事宜，出具本法律意见书。 为出具本《法律意见书》，本所特作如下声明： （ ...

证券代码：600479 证券简称：千金药业 公告编号：2023-036 株洲千金药业股份有限公司 关于限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购注销原因：株洲千金药业股份有限公司（以下简称"公 司"）2021 年限制性股票激励计划的 1 名激励对象达到法定退休年龄 并正常退休、1 名激励对象因职务即将发生变动将出现法律法规规定 不得参与上市公司股权激励的情况，公司拟对其已获授但尚未解除限 售的限制性股票予以回购注销。 本次回购注销股份的有关情况 | 回购股份数（股） | 注销股份数（股） | 注销日期 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 160,000 | 160,000 | 2023 | 年 | 8 | 月 | 30 | 日 | 一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露 1.2023 年 7 月 3 日，公司第十届董事会第二十六次会议及第十 届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was CNY 1,912,806,548.25, a slight increase of 0.11% compared to CNY 1,910,728,679.15 in the same period last year[21]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was CNY 116,711,091.40, reflecting a year-on-year increase of 1.71% from CNY 114,749,046.25[21]. - Basic earnings per share for the first half of 2023 were CNY 0.2717, an increase of 1.76% from CNY 0.2670 in the same period last year[23]. - The diluted earnings per share also stood at CNY 0.2717, reflecting the same growth of 1.76% year-on-year[23]. - The total profit reached CNY 169 million, reflecting a year-on-year growth of 4.71%[36]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 117 million, up 1.71% compared to the previous year[36]. - The company reported a net profit margin improvement, with net profit for the first half of 2023 reflecting operational efficiency[109]. - The company’s total profit for the first half of 2023 was CNY 165,204,839.38, an increase from CNY 135,575,654.99 in the first half of 2022[112]. Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities was negative CNY 96,098,391.26, a significant decrease of 137.39% compared to a positive CNY 257,036,549.98 in the previous year[22]. - Cash inflows from operating activities were CNY 1,976,802,102.25, down from CNY 2,123,430,181.56 in the first half of 2022[114]. - The total cash and cash equivalents at the end of the period reached 1,201,653,999.83 RMB, up from 702,356,113.32 RMB year-over-year[118]. - The total assets at the end of the reporting period were CNY 4,359,353,191.78, down 5.68% from CNY 4,621,975,680.77 at the end of the previous year[22]. - Current assets totaled RMB 3,266,658,419.61, down from RMB 3,513,491,527.41 at the end of 2022, indicating a decline of approximately 7.03%[101]. - Accounts receivable rose to RMB 405,385,310.48, up from RMB 255,445,873.52, representing an increase of approximately 58.5%[101]. - The company reported a significant increase in other receivables, which rose to RMB 123,712,066.75 from RMB 27,834,261.03, marking an increase of approximately 344.5%[101]. Research and Development - The R&D expenses increased by 17.52% to CNY 60.69 million, reflecting the company's commitment to innovation[41]. - The company has 25 ongoing projects in traditional Chinese medicine research, with significant breakthroughs in various formulations[37]. - Research and development expenses increased to CNY 32,526,739.34, up from CNY 27,783,062.78, reflecting a focus on innovation[112]. Market and Industry Context - In the first half of 2023, the pharmaceutical manufacturing industry experienced a revenue decline of 2.9% year-on-year, with total profits down by 17.1% due to rising raw material costs and new healthcare reform policies[29]. - The company is focusing on expanding its market share in urban and community healthcare sectors through a city-leading strategy and high-quality terminal development[29]. - The company is recognized as one of China's top 100 pharmaceutical enterprises and has been awarded the title of a national high-tech enterprise, ranking 32nd in the top 100 Chinese traditional medicine companies[32]. Environmental Responsibility - The company is committed to environmental responsibility and complies with regulations as a key pollutant discharge unit[62]. - The company operates two wastewater treatment plants with a total designed capacity of 2,000 tons per day, ensuring compliance with environmental standards[64]. - The company has implemented a VOCs reduction strategy, including the installation of two exhaust gas adsorption towers, effectively lowering emissions[65]. - The company has established a third-party monitoring system for wastewater and VOCs, ensuring compliance with environmental regulations[67]. Corporate Governance and Management - There have been changes in senior management, including the election of a new chairman and the appointment of a new general manager[60]. - The company has not reported any changes in the controlling shareholder or actual controller during the reporting period[97]. - The company has not proposed any profit distribution or capital reserve transfer plans for the half-year period[60]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders reached 34,249 by the end of the reporting period[91]. - The largest shareholder, Zhuzhou State-owned Assets Investment Holding Group, held 119,381,136 shares, representing 27.79% of total shares[93]. - The company completed the registration of the 2021 restricted stock incentive plan on January 13, 2023, allowing for the issuance of 80,000 restricted stocks[90]. Future Outlook - Future outlook includes continued investment in R&D and potential market expansion strategies to enhance competitive positioning[109]. - The management indicated a cautious outlook for the next half of the year, considering market conditions and operational challenges[125].

表决程序均符合有关法律法规和《公司章程》的有关规定，我们同意 聘任龚云先生为公司副总经理。 独立董事: 2023 年 8 月 24 日 表决程序均符合有关法律法规和《公司章程》的有关规定，我们同意 聘任龚云先生为公司副总经理。 独立董事: 株洲千金药业股份有限公司 独立董事关于第十届董事会第二十七次会议 相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所上市规则》《关于在上市公司建立独立董 事的指导意见》《株洲千金药业股份有限公司章程》等有关规定,作 为株洲千金药业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,我 们本着审慎负责的态度对公司第十届董事会第二十七次会议审议的 《关于回购注销公司 2021 年限制性股票激励计划部分激励对象限制 性股票的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》发表独立意见如下: 1. 公司 2021 年限制性股票激励计划中 4 名激励对象,2 人因正 常退休、1人因职务变动,不再属于《激励计划》的激励对象范 围,1人因职务变动,需按照变动后职务对应的额度进行调整,对 其公司对上述 4 名激励对象已获授但未解除限售的限制性股票合计 430,000 股进行回购注销。该事项符合《上市公司股权激励管理办 ...

分所 aw Firm 湖南启元律师事务所 关于株洲千金药业股份有限公司 2021年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的 法律意见书 www.qiyuan.co 湖南启元律师事务所 关于株洲千金药业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的 法律意见书 致:株洲千金药业股份有限公司 (五)本所出具法律意见时,对于法律专业事项履行了法律专业人士特别的 注意义务,对会计、评估、资信评级等非法律专业事项履行了普通人的一般注意 义务。 (六)对于本所出具法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实, 本所根据公司、有关政府部门以及其他相关机构、组织或个人出具的证明出具意 见。对从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资产评估机 构、资信评级机构、公证机构等独立第三方机构取得的证据资料,本所在履行一 般注意义务后,直接将其作为出具法律意见的依据。本所在法律意见中对有关验 资报告、审计报告、经审计的财务报告、审核或鉴证报告、资产评估报告、资信 评级报告等专业文件以及中国境外律师出具的法律意见中某些数据及/或结论的 引用,并不意味着本所对这些数据或结论的真实性、准确性、完整性作 ...

证券代码：600479 证券简称：千金药业 公告编号：2023-033 株洲千金药业股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 株洲千金药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日召开第十届董事会第二十七次会议及第十届监事会第十七次会 议，审议通过了《关于回购注销公司 2021 年限制性股票激励计划部 分激励对象限制性股票的议案》，同意回购注销 4 名激励对象 430,000 股限制性股票。经公司 2021 年第一次临时股东大会的授权, 本次回 购注销事项属于授权范围内事项，经公司董事会审议通过后实施，无 需提交股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的相关程序 1.2021 年 11 月 24 日，公司召开第十届董事会第九次会议和第 十届监事会第六次会议，审议通过关于《<株洲千金药业股份有限公 司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》等相关议案。公 司独立董事对相关议案发表了独立意见。 2.2021 ...

证券代码：600479 证券简称：千金药业 公告编号：2023-030 株洲千金药业股份有限公司 第十届董事会第二十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二〇二三年八月二十四日，株洲千金药业股份有限公司（以下简 称"公司"）第十届董事会第二十七次会议以通讯表决方式召开。会议 应参加表决董事 8 人，实际参加表决董事 8 人。会议情况符合《公司 法》及《公司章程》的有关规定。会议审议并通过以下议案： 一、关于《公司 2023 年半年度报告及摘要》的议案 表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 二、关于回购注销公司 2021 年限制性股票激励计划部分激励对象限 制性股票的议案 表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《千金 药业关于回购注销部分限制性股票的公告》。 三、关于聘任公司副总经理的议案 表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《千金 药业关于聘任公司副总经理的公告》。 四 ...

证券代码：600479 证券简称：千金药业 公告编号：2023-031 株洲千金药业股份有限公司 第十届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 按照公司《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以 下简称"《激励计划》"）相关规定，公司2021年限制性股票激励 计划的激励对象李伏君、袁秀菊因达到法定退休年龄并正常退休， 激励对象谢志锋发生职务变动不再属于《激励计划》的激励对象范 围，激励对象谭志宇因职务变动，需按照变动后职务对应的额度进 行调整，拟对上述激励对象已获授但未解除限售的限制性股票合计 430,000股进行回购注销。 监事会认为: 本次回购注销的内容和程序符合《上市公司股权 激励管理办法》等法律法规及公司《激励计划》的规定，同意公司 本次回购注销公司2021年限制性股票激励计划部分激励对象限制性 股票。 表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 二〇二三年八月二十四日，株洲千金药业股份有限公司（以下 简称"公司"）第十届监事会第十七次会议以通讯表决方式召开， 会议应参加 ...

证券代码：600479 证券简称：千金药业 公告编号：2023-035 株洲千金药业股份有限公司 关于聘任公司副总经理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 龚云：男，汉族，1969 年 2 月出生，本科学历，正高级工程师， 中共党员。1992 年 6 月至 1992 年 12 月，任株洲千金药业股份有限 公司车间实习生；1993 年 1 月至 1993 年 12 月，任株洲千金药业股 份有限公司工艺员；1994 年 1 月至 1995 年 12 月，任株洲千金药业 股份有限公司车间主任；1996 年 1 月至 2008 年 12 月，任株洲千金 药业股份有限公司技术中心成果转化室主任；2009 年 1 月至 2011 年 12 月，任株洲千金药业股份有限公司生产部经理；2012 年 1 月至 2018 年 5 月，任株洲千金药业股份有限公司研发部总经理；2018 年 6 月 至 2019 年 3 月，任株洲千金药业股份有限公司千金研究院副院长兼 中药所所长；2019 年 4 月至 2023 年 8 月，任株洲 ...

证券代码：600479 证券简称：千金药业 公告编号：2023-034 株洲千金药业股份有限公司 由于公司本次回购注销部分限制性股票涉及公司总股本及注册 资本的减少，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 1 等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，公司债权人自本公 告披露之日起 45 日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司 清偿债务或者提供相应担保。债权人如未在该期限内行使上述权利， 不会因此影响其债权的有效性，相关债务将由公司根据原债权文件的 约定继续履行。 （一）债权申报所需材料 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的原由 株洲千金药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日召开第十届董事会第二十七次会议及第十届监事会第十七次会 议，审议通过了《关于回购注销公司 2021 年限制性股票激励计划部 分激励对象限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》 及公司《2021 年限制性股票激励计划（草 ...