（修订稿） 株洲千金药业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范株洲千金药业股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益， 提高审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《株洲千 金药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律、法规 要求，聘任会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计 报告及内部控制报告的行为。公司选聘会计师事务所从事除上述内容外的 其他专项审计业务，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审核同意后，提交董事会和股东会审议。公司不得在董 事会及股东会审议通过前委派会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所， 不得干预审计委员会、董事会及股东会 ...

第一条 为了提高株洲千金药业股份有限公司（以下简称"公 司 "） 应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，正确 把握和引导网络舆论导向，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、 公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合 法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和 《公司章程》等制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异 常波动的信 息； 株洲千金药业股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易 价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、 协同应对。 第四条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称" 舆情管理工作组 "），由公司董事长任组长，董事会秘书担任副组 长，成员由公司其他高级管理人员及相关职能部门负责人组成。 第五条 舆情管理工作组是公司应对各类舆情处理工 ...

株洲千金药业股份有限公司 独立董事工作制度 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为进一步完善株洲千金药业股份有限公司（以下简称公 司）的法人治理结构，促进公司规范运作,根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意 见》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、法规和 规范性文件及《株洲千金药业股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一， 且至少包括一名会计专业人士。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不 在公司担任高级管理人员的董事， ...

株洲千金药业股份有限公司章程 （修订稿） 二〇二五年十月 第 1 页 共 71 页 株洲千金药业股份有限公司章程 （二 OO 二年七月三日召开的公司 2002 年第二次临时股东大会制定 二 OO 三年九月二十三日召开的公司 2003 年第二次临时股东大会修订 二 OO 四年二月十日召开的公司 2003 年度股东大会修订 二 OO 四年五月十八日召开的 2004 年第一次临时股东大会修订 二 OO 四年十一月三十日召开的 2004 年第二次临时股东大会修订 二 00 五年四月十二日召开的 2004 年度股东大会修订 二 00 六年四月十一日召开的 2005 年度股东大会修订 二 00 七年五月十五日召开的 2006 年度股东大会修订 二 00 八年三月十四日召开的 2007 年度股东大会修订 二 00 九年四月二十二日召开的 2008 年度股东大会修订 二 00 九年六月二十六日召开的 2009 年第一次临时股东大会修订 二 0 一 0 年五月二十日召开的 2009 年度股东大会修订 二 0 一二年五月十八日召开的 2011 年度股东大会修订 二 0 一四年五月二十一日召开的 2013 年度股东大会修订 二 0 ...

第一条 为完善规范株洲千金药业股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理制度，做好内幕信息保密及内幕信息知情人登记 管理工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，维护公司 信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第2号—信息披露事务管理》等法律、行 政法规、部门规章、相关监管机构发布的规范性文件以及公司《信息 披露管理制度》，结合公司实际制定本制度。 株洲千金药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （修订稿） 第一章 总 则 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息 知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人；董事会秘书负 责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜；董事长与董事会 秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意 见。 董事会办公室负责公司内幕信息的登记、备案、披露及档案保管 等日常管理工作。 第三条 对 ...

株洲千金药业股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 资金占用管理制度 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范株洲千金药业股份有限公司（以下简称"公 司"）控股股东行为，建立防止控股股东及关联方占用资金的长效机制， 杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规 定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的控股股东是指其持有的股份占公司股本总额 的百分之五十以上的股东；或者持有股份的比例虽然不足百分之五十， 但依其持有的股份所享有的表决权足以对股东会的决议产生重大影响 的股东。 本制度所称的实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的人。 本制度所称关联方，是指根据《股票上市规则》和公司《关联交易 管理制度》所界定的关联方，包括关联法人 ...

第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理 人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规 和规范性文件及《株洲千金药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制 定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，对董事 会负责并报告工作。主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标 准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策 与方案；制定公司股权激励及员工持股方案。 第二章 人员组成 株洲千金药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （修订稿） 第七条 薪酬与考核委员会委员在任期届满以前向董事会提出辞 职时，须提出书面辞职报告，辞职报告中应当就辞职原因以及需要公 司董事会予以关注的事项进行必要说明。 第八条 薪酬与考核委员会因委员辞职导致人数低于规定人数 时，公司董事会应尽快选 ...

关联交易管理制度 （修订稿） 株洲千金药业股份有限公司 为规范株洲千金药业股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关 联交易》等法律、法规和规范性文件以及《株洲千金药业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第一章 关联交易管理的组织机构 第一条 公司董事会办公室是关联交易管理的归口部门，在董事 会秘书的领导下开展相关工作。董事会办公室主要负责关联人的分析 确认、关联交易合规审查及重大关联交易决策的组织，以及信息披露 工作。 第二条 公司财务部门负责关联交易的会计记录、核算、报告及 统计分析工作，并按季度报董事会办公室。 公司法务部为关联交易的判断提供意见。 第三条 董事会办公室对汇总上报的关联交易情况进行整理、分 析，并按照本制度的规定，确保关联人的名单真实、准确、完整，保 证关联交易决策程序的履行，并按本制度的规定进行披 ...

株洲千金药业股份有限公司 信息披露管理制度 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为加强株洲千金药业股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、 完整地披露信息，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法 律、行政法规、部门规章及其他有关规定，结合《株洲千金药业股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称信息披露是指将法律、法规、证券监管部门 规定要求披露的已经或可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生 重大影响的信息，在规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、 以规定的方式向社会公众公布，并按规定程序送达证券监管部门和上 海证券交易所。 第六条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披 露标准，或者本制度没有具体规定，但上海证券交易所或公司董事会 认为该事件对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的， 公司 ...

株洲千金药业股份有限公司 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董 事职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 职责权限 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议，并经全体 独立董事过半数同意后，方可提交董事会审议： 1 （一）应当披露的关联交易； 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善株洲千金药业股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，充分发挥独立董事作用，保护中小股东及利益相关 者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件 及《株洲千金药业股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 ...