（2025 年修订） 第一条 为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会 有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《鹏欣环球资源股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 董事会议事规则 董事会每年至少应当召开两次定期会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当逐一征求各董 事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 按照本规则第五条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办 公室或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载 明下列事项； （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）过 ...

鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 对外捐赠管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）对外 捐赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，在充分维护股东、债权人及职工权益的 基础上，更好地履行公司社会责任和公民义务，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国公益事业捐赠法》《上海证券交易所股 票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《鹏欣环球资源股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属的全资子公司、控股子公司。 第三条 本制度所称对外捐赠，是指公司自愿无偿将其有处分权的合法财 产赠予合法的受赠人，用于与生产经营活动无关的公益事业的行为。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 为了回报社会，履行社会责任，响应国家共同富裕的号召，塑造 友善的社会风尚，培养良好的社会道德，推进社会主义精神文明建设，公司应 该本着自愿无偿、权责清晰、量力而行、诚实守信的原则实施对外捐赠行为。 第五条 公司以其拥有处分权的合法财产做出的任何对外捐赠行为，均应 当以公司 ...

鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行 为，保证公司关联交易的公允性，确保公司的关联交易不损害公司和全体股东的利 益，控制关联交易的风险，使公司的关联交易符合公平、公正、公开的原则，根据 《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易（2025 年 3 月修订）》等法律法规和规范性文件以及《鹏欣 环球资源股份有限公司章程》等规章制度的规定，制定本管理制度。 第二条 公司在确认和处理关联人之间的关联关系与关联交易时，应遵循并贯彻 以下原则： （一）必要原则，公司尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）平等、自愿、等价、有偿的原则，在确定关联交易价格时，公司应遵循 公平、公正、公开以及等价有偿的原则，必要时可聘请独立财务顾问或专业评估机 构发表意见和报告； （三）及时披露原则，对于发生的关联交易，公司应切实按相关规定及时履行 信息披露的义务 ...

第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股 股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 鹏欣环球资源股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年修订） 第一条 为提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性 和及时性，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透 明度，根据中国证监会的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、 义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究与处理 制度。 鹏欣环球资源股份有限公司 第四条 本制度遵循的原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任相 适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会办公室负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规 定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 责任的认定及追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准 则》和《企业会计制度》等国家法律法规的规定,使年报信息披露发生重大差 ...

鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会实施细则 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为适应公司投资决策发展需要，提升公司环境、社会和公司治理（以 下简称"ESG"）的管理水平，增强公司核心竞争力和可持续发展能力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《鹏 欣环球资源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特 设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会设立的专门委员会，主要负 责对公司长期发展投资决策、重大投资决策、可持续发展和 ESG 事项进行研究并提 出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员应由三至七名董事组成，其中应至少包 括一名独立董事。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第八条 战略与可持续发展委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展投资决策进行研究并 ...

鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2025 年修订） 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上市公司 独立董事管理办法》《鹏欣环球资源股份有限公司内部控制制度》《鹏欣环球资源股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会审 计委员会，并制定本实施细则。 第二条 公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权， 并负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担 审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会 履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第十条 公司董事会须对审计委员会成员的独立性和履职情况进行定期评估， 必要时可以更换不适合继续担任的成员。 第三章 职责权限 第四条 审计委员会成员应由三名以上不在公司担 ...

鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 目的 为建立以专业化管理为主体，实施决策、执行、监督分离，健全内部经济监督、 检查机制，保证上市公司财产的安全和经济活动的合法性、真实性、效益性，根据《中 华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规 范性文件及《鹏欣环球资源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制订本制 度。 第二条 职能部门 审计部门依据"只查不究"的原则开展内部审计工作，对被审计单位的审计结果 只具有出具审计报告、提出审计意见的建议权，不负责意见和建议的具体落实，公司 董事会对审计意见和建议所形成的处理和处罚有最终裁定权。 第三条 适用范围 本制度适用于监督公司经营政策、经营方针以及财务管理制度、财经纪律在公司 总部、分（子）公司及成员企业中的贯彻执行情况。 第四条 相关定义 本制度所称之"内部审计"是指由公司内部审计部门或人员，依据国家法律法规 和公司内部管理制度，对公司及子公司、公司职能部门内部控制和风险管理的有效性、 财务信 ...

鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025 年修订） 第一条 为加强鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告及重 大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规及《鹏欣环球资源股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本办法。 第二条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露制度的要求，对公司定 期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第三条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公 司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形 式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业 绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第十条 外部单位或个人应该严守上述条款，如违反本制度及相关规定使用本 鹏欣环球资源股份有限公司 公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如 利用所获取的未公开重大信息买卖公司股票或建议他人买卖公司股票的，本公司将 依法收回其所得的收益； ...

鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2025 年修订） 第一章 总则 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员应由三至七名董事组成，其中独立董事应当占 多数并担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会委员设召集人一名，负责主持委员会工作；召集人 在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。委员会委员可以 在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应当就辞职原因以及需要公司董事 鹏欣环球资源股份有限公司 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门委员会，主要负责制定公司董 事（除独立董事）及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董 事（除独立董事）及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董事长、非独立董事， 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书 ...

鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年修订） 第一条 为规范鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理和保密工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管 指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等有关法律法规、规范性文件和 《鹏欣环球资源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定 本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照本制度及相关法律规 定要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整，董事长是主要负责人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、 准确和完整签署书面确认意见。 审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 公司董事会办公室（证券事务部）是内幕信息登记备案的日常办事机构，具 体负责公司内幕信息的日常管理工作。 第 ...