鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 内部控制制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为了加强和规范鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，提高经营效果和效率，保护投资者 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共 和国会计法》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、部门性规章和《鹏 欣环球资源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由企业董事会、经理层和全体员工实施的、旨 在实现控制目标的过程。 第三条 公司内部控制的目的： （一）确保公司遵守国家有关法律、法规,合法经营。 （二）重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上,重点关注重要业务事项 和高风险领域,确保不存在重大缺陷。 （三）审慎性原则：内部控制应当坚持公司合法合规经营、防范和化解风险， 促进实现公司长期发展战略为原则。 （四）制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业 ...

（2025 年修订） 所属子公司是指公司能够控制的各类被投资企业，包括拥有 50%以上权益性 资本或拥有权益性资本不足 50%但具有实际控制权的企业，未经公司同意，各子 公司不得擅自操作此业务。 鹏欣环球资源股份有限公司 期货、期权套期保值管理制度 第一条 为规范鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 商品期货、期权套期保值业务，有效防范和控制风险，根据《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《公司章程》及国家有关法律 法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属子公司进行的商品期货、期权套期保值 业务。 第三条 公司期货、期权套期保值业务的品种和头寸必须对应公司已有或者 未来持有的现货品种和头寸，包括卖出套期保值和买入套期保值，以及卖出看涨 期权和买入看跌期权套期保值。 （一）卖出套期保值 卖出套期保值是为了防止现货价格在交割时下跌的风险而先在期货市场卖 出与现货数量相当的合约所进行的交易方式。持有空头头寸，是为公司将要在现 货市场上卖出的现货进行保值，将远期价格固定在预计的水平，以回避将来可能 因现货价格下跌而带来的风险。当公司卖出现 ...

鹏欣环球资源股份有限公司章程 （2025年修订） 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第四章 股东和股东会 第五章 董事和董事会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第八章 信息披露与投资者关系 第九章 通知和公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 1 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 信息披露 第二节 投资者关系 第一节 通知 第二节 公告 鹏欣环球资源股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民 ...

鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）董 事与高级管理人员薪酬管理体系，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、 高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，促进公司健康、持续、稳定发 展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规、规范性 文件和《鹏欣环球资源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用对象具体包括以下人员： （一）公司董事会的全体成员，包括独立董事和非独立董事； （二）在公司任职的所有高管，包括董事会秘书、财务总监以及《公司章 程》规定的其他高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外 部薪酬水平相符； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务 大 ...

鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华 人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的 《上市公司股东会规则》等有关规章和《鹏欣环球资源股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》），制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下述情形 时，临时股东会应当在事实发生之日起 2 个月内召开。 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者 ...

证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临2025-042 鹏欣环球资源股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所名称：北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"中名国成"） ●原聘任的会计师事务所名称：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"中兴财光华"） ●变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于中兴财光华 已连续多年为公司提供年度审计服务，为保证公司审计工作的独立性、客观性、 公允性，以及综合考虑公司业务发展及审计工作需求等情况，经公司审慎研究与 评估，拟改聘中名国成为公司2025年度财务报表和内部控制审计机构。公司已就 本次变更会计师事务所相关事宜与中兴财光华进行了充分沟通，中兴财光华已明 确知悉该事项并确认无异议。 公司于2025年12月10日召开第八届董事会第十六次会议及第八届监事会第 十三次会议，审议通过了《关于公司变更2025年度财务审计机构的议案》，同意 公司聘任中名 ...

证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2025-041 鹏欣环球资源股份有限公司 关于提名第八届董事会非独立董事候选人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 附件： 非独立董事候选人简历 王雪女士，1984 年 2 月出生，中国国籍，上海财经大学本科。2017 年 1 月至 2023 年 12 月，担任复星旅游文化集团迷你营代理总经理、副首席人力资源官兼创 新及领导力中心总经理；2024 年 1 月至 2024 年 5 月，担任上海苏迩文化传播有限 公司副总裁；2024 年 6 月至今，担任上海鹏欣（集团）有限公司战略与决策委员 会主席海外事务助理；2024 年 12 月至今，担任润中国际控股有限公司董事。 朱敬兵先生，1972 年 10 月出生，中国国籍，中南财经政法大学会计学本科、 江西财经大学与澳大利亚南澳大学合作办学 MBA 工商管理硕士，中级会计师、香 港注册会计师（HKICPA）、澳大利亚公共会计师协会（IPA）资深会员及国际会计 师公会全权会员（AAIA）。历任江苏新日电 ...

证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2025-040 鹏欣环球资源股份有限公司 关于取消监事会及修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 10 日召开 第八届董事会第十六次会议及第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于取 消监事会及修订<公司章程>的议案》，具体内容如下： （一）取消监事会的情况 根据 2024 年 7 月 1 日生效实施的《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、中国证监会发布的《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安 排》、《上市公司章程指引》以及《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定， 公司拟不再设置监事会，由董事会审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职 权，《监事会议事规则》相应废止，同时《公司章程》及相关议事规则的条款亦 作出相应修订。在公司股东大会审议通过取消监事会前，公司第八届监事会仍将 严格按照《公司法》等法律法规和规章制度的要求履行监督职能，维护 ...

证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：2025-043 鹏欣环球资源股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 12 月 26 日 14 点 00 分 召开地点：上海市闵行区联航路 1188 号 21 号楼 2 楼 股东大会召开日期：2025年12月26日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一)股东大会类型和届次 2025年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 12 月 26 日 至2025 年 12 月 26 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会 ...

证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2025-039 鹏欣环球资源股份有限公司 第八届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 （一）审议通过《关于取消监事会及修订<公司章程>的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见同日刊登的《关于取消监事会及修订<公司章程>的公告》。 （二）审议通过《关于公司变更 2025 年度财务审计机构的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案在提交监事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。尚需提交 公司股东大会审议。 具体内容详见同日刊登的《关于变更会计师事务所的公告》。 鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十三次会 议于 2025 年 12 月 10 日（星期三）以现场结合通讯方式召开。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，有效表决票 3 票，本次会议的召开符合《公司法》和《公司 章程》的有关规定。 二 ...