| | | 浙江华海药业股份有限公司 二零二三年八月二十四日 1 浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到上海证券交易 所（以下简称"上交所"）出具的《关于浙江华海药业股份有限公司向特定对象 发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕606 号）（以下 简称"审核问询函"），上交所审核机构对公司报送的向特定对象发行股票申请文 件进行了审核，并形成了第二轮问询问题。 公司将按照审核问询函的要求，会同相关中介机构逐项落实并及时提交对审 核问询函的回复，回复内容将通过临时公告方式及时披露，并通过上交所发行上 市审核业务系统报送相关文件。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）做出同意注册的决定后方可实施，最 终能否通过上交所审核并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确 定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注 意投资风险。 特此公告。 浙江华海药业股份有限公司董事会 关于向特定对象发行股票申请收到上海证券交易所 审核问询函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚 ...

上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕606 号 关于浙江华海药业股份有限公司向特定对象 发行股票申请文件的审核问询函 浙江华海药业股份有限公司、浙商证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规 及本所有关规定等，本所审核机构对浙江华海药业股份有限公司 （以下简称发行人或公司）向特定对象发行股票申请文件进行了 审核，并形成了第二轮问询问题。 1.关于募投项目 根据申报材料及前次审核问询回复，1）本次募投项目包括 制剂数字化智能制造建设项目、抗病毒等特色原料药多功能生产 - 1 - ─────────────── 平台和补充流动资金；2）抗病毒等特色原料药多功能生产平台 所涉及特色原料药暂未取得相关上市批文，预计批文取得时间将 早于该项目的完工时间，且该类原料药批文的取得不存在实质性 障碍。 请发行人进一步说明：（1）本次募投项目具体生产产品情 况，是现有产品或是新增产品；若为新增产品，说明新增产品与 现有业务在人员、技术、客户等方面的关系，并结合前述情况说 明本次募投项目是否属于募集资金投向主业；（2）抗病毒特色 ...

| 证券代码：600521 | 证券简称：华海药业 | 公告编号：临 | 2023-092 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110076 | 债券简称：华海转债 | | | | 浙江华海药业股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 5 日 至 2023 年 9 月 5 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，1 ...

重要内容提示： 截至 2023 年 8 月 16 日，浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"） 股价已出现任意三十个连续交易日中至少十五个交易日收盘价格低于当期转股 价格的 80%之情形，触及"华海转债"转股价格向下修正条款。 经公司第八届董事会第十六次临时会议审议通过，公司董事会决议本次不行 使"华海转债"转股价格向下修正的权利，且在未来 2 个月内（2023 年 8 月 17 日至 2023 年 10 月 16 日），如再次触及可转债的转股价格向下修正条款，亦不提 出向下修正方案。从 2023 年 10 月 17 日开始重新起算，若再次触发"华海转债" 的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使"华海 转债"的转股价格向下修正权利。 一、可转换公司债券基本情况 | 股票简称：华海药业 | 股票代码：600521 | 公告编号：临 | 2023-090 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称：华海转债 | 债券代码：110076 | | | | 浙江华海药业股份有限公司 关于不向下修正"华海转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董 ...

债券简称：华海转债 债券代码：110076 股票简称：华海药业 股票代码：600521 公告编号：临 2023-088 号 浙江华海药业股份有限公司 第八届董事会第十六次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江华海药业股份有限公司（以下称"公司"）第八届董事会第十六次临时会议 于二零二三年八月十六日下午十五点以通讯方式在公司四楼会议室召开。会议应到 会董事九人，实际到会董事九名，符合召开董事会会议的法定人数。会议由公司董 事长李宏先生主持。会议程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有 效。会议审议并通过了如下决议： 二、审议通过了《关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期及授 权有效期的议案》 表决情况：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0 票。 会议决议：为顺利推进本次向特定对象发行股票的后续事项，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等现 行法律、法规及规范性文件的规定，董事会同意公司将向特定对象发行股票股东大 会决议有效 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行 注册管理办法》等现行法律、法规及规范性文件的规定，公司向特定对象发行股票 股东大会决议有效期及授权有效期均为一年，因此为顺利推进本次向特定对象发行 股票的后续事宜，公司拟将向特定对象发行股票股东大会决议有效期及授权有效期 延长至 2024 年 9 月 14 日届满。除延长上述有效期外，本次向特定对象发行股票的 债券简称：华海转债 债券代码：110076 浙江华海药业股份有限公司 关于延长公司向特定对象发行股票股东大会 决议有效期及授权有效期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江华海药业股份有限公司（以下称"公司"）于 2023 年 8 月 16 日分别召开 了第八届董事会第十六次临时会议、第八届监事会第九次临时会议，会议均审议通 过了《关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期及授权有效期的议 案》，现将相关情况公告如下： 一、关于延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期及授权有效期的情况 公司分别于 2022 年 8 月 ...

浙江华海药业股份有限公司 独立董事独立意见 浙江华海药业股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第十六次临时会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》《浙江华海药业股份有限公司公司章程》 等有关规定，作为浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我 们仔细审阅了公司第八届董事会第十六次临时会议相关资料，经审慎分析，现发表 独立意见如下： 二零二三年八月十六日 1 因此，我们同意延长上述股东大会决议有效期及授权有效期，并同意将该等事 项提交公司股东大会审议。 浙江华海药业股份有限公司 独立董事：李刚、王学恭、辛金国 一、关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期及授权有效期的独 立意见 公司延长本次向特定对象发行股票的股东大会决议有效期和股东大会授权董事 会及董事会授权人士办理本次向特定对象发行股票具体事宜的有效期，有利于保障 公司向特定对象发行股票工作持续、有效、顺利完成。该事项的审议履行了必要的 法律程序，符合有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，不存在损害公司和全 体股东特别是中小股东利益的情形。 ...

| 股票简称：华海药业 | 股票代码：600521 | 公告编号：临 | 2023-089 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称：华海转债 | 债券代码：110076 | | | | 一、审议通过了《关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期 及授权有效期的议案》 表决情况：同意 3 票； 反对 0 票； 弃权 0 票。 会议决议：公司本次延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期和股东大 会授权董事会及董事会授权人士办理本次向特定对象发行股票具体事宜的有效 期，有利于保障公司向特定对象发行股票工作的顺利开展，符合有关法律、法规 和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会一致同意公 司将本次向特定对象发行股票的股东大会决议有效期和授权有效期自原届满之 日延长至 2024 年 9 月 14 日。除延长上述有效期外，公司关于本次向特定对象发 行股票的其他内容均保持不变。 浙江华海药业股份有限公司 第八届监事会第九次临时会议决议公告（通讯方式） 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实 ...

股票简称：华海药业 股票代码：600521 公告编号：临 2023-087 号 债券简称：华海转债 债券代码：110076 浙江华海药业股份有限公司 关于"华海转债"预计触发转股价格向下修正的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》 规定，"上市公司应当在预计触发转股价格修正条件的 5 个交易日前及时披露提示 性公告。"自 2023 年 7 月 27 日至 2023 年 8 月 9 日，公司股票在连续 30 个交易日 中已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%，预计触发转股价格向下修 正条件。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价 格，并及时履行信息披露义务。 一、可转债上市发行概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华海药业股份有限公司公开发行可 转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2261 号）核准，公司于 2020 年 11 月 2 日 公开发行了 1,84 ...

| 股票简称：华海药业 | 股票代码：600521 | 公告编号：临 | 2023-049 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称：华海转债 | 债券代码：110076 | | | | 浙江华海药业股份有限公司 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2022 年度经营成果及财 务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投 资者普遍关注的问题进行回答。 1 会议召开时间：2023 年 05 月 12 日（星期五） 下午 15:00-16:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议主题：沪市主板生物医药行业上市公司集体业绩说明会 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 05 月 05 日（星期五）至 05 月 11 日（星期四）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 600521@huahaipharm.com 进行提问。公司将在说明 ...