山东舜天信诚会计师事务所(特殊普通合伙) 关于上海交大昂立股份有限公司的 2022 年度年报信息监管问询函的回复 舜天信函报字(2023)第 001 号 上海证券交易所上市公司管理二部: 贵部于 2023 年 8 月 30 日出具的《关于上海交大昂立股份有限公司 2022 年年度 报告的信息披露监管问询函》(上证公函【2023】1053 号)(以下简称"《年报问询 函》")已收悉,山东舜天信诚会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称 "年审会计 师"或"我们"）作为上海交大昂立股份有限公司 2022年报审计的会计师,就需要年 审会计师发表意见的相关问题进行了认真核 查与落实,现将核查情况和意见回复如下: 1、关于会计差错更正。2023年 4 月 26 日,公司披露公告称在年报审计过程中发 现多项涉及前期会计差错更正事项,需要对 2016年至 2021年 6 年的年报进行重新编 制。8 月 30 日，公司披露《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，主要涉及 2020年至 2021年度合并报表多个科目。请公司补充披露:(1)对前期披露的财务报 表进行更正的原因、更正金额确定依据和计算过程;（2）公司对相关会计账目 ...

证券代码：600530 证券简称：*ST 交昂 公告编号：临 2023-104 上海交大昂立股份有限公司 关于收到上海证券交易所《关于 2022 年年度报告的 信息披露监管问询函》的回复公告 （1）对前期披露的财务报表进行更正的原因、更正金额确定依据和计算过程 公司回复： （一）公司同时确认对上海交大慧谷广场（上饶）有限公司的长期股权投资及其他 应付款 1 / 32 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海交大昂立股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 30 日收到上海证 券交易所上市公司管理二部下发的《关于上海交大昂立股份有限公司 2022 年年度报告 的信息披露监管问询函》（上证公函【2023】1053 号）（以下简称"《问询函》"）。现 就《问询函》相关问题回复如下： 1、关于会计差错更正。2023 年 4 月 26 日，公司披露公告称在年报审计过程中发现 多项涉及前期会计差错更正事项，需要对 2016 年至 2021 年 6 年的年报进行重新编制。 8 月 30 日，公司披露《关于前期会计 ...

证券代码：600530 证券简称：*ST 交昂 公告编号：临 2023-099 上海交大昂立股份有限公司 第八届董事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于修 订<公司章程>及董事会专门委员会相关工作条例的公告》。 赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。 三、审议通过《关于修订<董事会薪酬与考核委员会工作条例>的议案》 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于修 订<公司章程>及董事会专门委员会相关工作条例的公告》。 赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。 四、审议通过《关于修订<董事会战略委员会工作条例>的议案》 上海交大昂立股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十五次会议于 2023 年 9 月 18 日以通讯表决的方式召开。会议通知和材料已于会前送达各位董事。会 议应参加表决董事 8 人，实际参加表决董事 8 人，本次会议召 ...

证券代码：600530 证券简称：*ST 交昂 公告编号：临 2023-102 上海交大昂立股份有限公司 二、本次诉讼裁定情况 根据上海市第一中级人民法院《民事裁定书》（[2023]沪 01 民初 122 号）, 主要裁 定内容如下：准许原告上海韵简实业发展有限公司撤诉。案件受理费 50 元，减半收取 ● 案件所处的诉讼阶段：法院裁定准许原告撤诉 ● 上市公司所处的当事人地位：第三人参加诉讼 ● 涉案的金额：649,648,108 元 ● 对公司的影响及后续安排：公司对于泰凌案中相关的证据材料还在进一步整理核 实，后续将视情况采取必要措施保护公司和股东的合法权益。 25 元，由原告上海韵简实业发展有限公司负担。 关于公司股东提起股东代表诉讼的进展公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、本次股东提起诉讼的基本情况 上海交大昂立股份有限公司（以下简称"公司"、"昂立公司"）股东上海韵简实业 发展有限公司（以下简称"上海韵简"、"韵简公司"）依损害公司利益责任纠纷对公司 原董事、高级管理人员杨国平、 ...

上海交大昂立股份有限公司 公 司 章 程 (2023 年 9 月修订稿） 1 目 录 第一节 通 知 2 第一章 总 则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股 份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股 东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董 事 第二节 董事会 第六章 总裁及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监 事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第二节 公 告 第二节 解散和清算 3 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第十一章 修改章程 第十二章 附 则 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二 ...

上海交大昂立股份有限公司 董事会提名委员会工作条例 第一章 总 则 第一条 为规范公司高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关 规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"委员会"），并制定本条例。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主 要负责对公司董事和高级管理人员的人选，按选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 委员会成员由 3 名董事组成，独立董事应过半数。委员会委员由董事长、 二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第四条 委员会成员委员会设主任委员一名，由独立董事担任，负责主持委员会 工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第五条 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据有关规定补足委 员人数。 第三章 职责权限 第六条 委员会的主要职责权限： （一）根据公司发展战略和经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和 构成向董事会提出 ...

| 原条款 | | 修改后条款 | | --- | --- | --- | | 第四十三条 有下列情形之一的，公司在 | | 第四十三条 有下列情形之一的，公司在 | | 事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东 | | 事实发生之日起2个月以内召开临时股东 | | 大会： | | 大会： | | （一）董事人数不足《公司法》规定的法定 | | （一）董事人数不足《公司法》规定的法 | | 最低人数，或者章程所定人数的三分之二 | | 定最低人数，或者章程所定人数的三分之 | | （8 人）时； | | 二（5 人）时； | | 第一百零七条 董事会由 11 名董事组 | | 第一百零七条 董事会由 7 名董事组成， | | 成，设董事长 1 人，副董事长 1－2 人， | | 设董事长 1 人，独立董事 3 人。 | | 独立董事 | 4 人。 | | 除上述修订外，《公司章程》其他条款不变。本次修订的《公司章程》尚需提请公司 股东大会审议批准。同时为便于办理《公司章程》变更登记手续，董事会提请股东大会 授权公司管理层根据工商部门的具体审核要求对上述内容进行调整，并按照工商部门的 证券代码：600530 证 ...

上海交大昂立股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作条例 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全上海交大昂立股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称"经理人员"） 的考核和薪酬 管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《公司章程》等规定，公司特设董事会薪酬与考核委员会（以下简称"委 员会"）制定本工作条例。 第二条 委员会是董事会按照股东大会决议审理的专门工作机构，主要负 责制定、审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案，负责制定公司董事及经理 人员的考核标准并进行考核，对董事会负责。 第三条 本条例所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董事长、董事，经理 人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书及由总经理提请 董事会认定的其他管理人员。 第二章 人员组成 第四条 委员会由三名董事组成，独立董事应过半数。 第五条 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工 作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第 ...

上海交大昂立股份有限公司 董事会战略委员会工作条例 第一章 总则 第二章 人员组成 第七条 委员会主任委员的职责： 主任委员因故不能履行职责时，由其指定一名委员会其他成员代行其职权。 第八条 委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。 第四章 工作程序 第五章 议事细则 （一）召集、主持委员会会议 （二）审定、签署委员会的报告； （三）代表委员会向董事会报告工作； （四）应当由委员会主任委员履行的其他职责。 第三章 职责权限 第六条 战略委员会的主要职责权限： 第一条 为加强公司战略发展的研究，增强公司核心竞争力，完善公司治理结 构，健全投资决策程序，提高重大投资的科学性和有效性，根据我国 《公司法》、《证券法》、证监会和国家经委联合发布《上市公司治理准 则》等法律、法规和规范性文件的规定和要求，公司特设立董事会战略 委员会（以下简称"委员会"），并制定本条例。 第二条 委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责对公 司中长期发展战略、重大投资和资本运作决策进行研究并提出建议。 第三条 委员会成员由五名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 委员会委员由董事长、二分之一以上独 ...

证券代码：600530 证券简称：*ST 交昂 公告编号：临 2023-101 上海交大昂立股份有限公司 关于公司股票交易风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 截至2023年9月18日，公司股票收盘价为2.51元/股。公司股票已连续两个交易日 涨停，股票价格波动较大。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎 投资。 二、风险提示 1、撤销退市风险警示尚存在不确定性 公司已于 2023 年 8 月 31 日披露了经审计的《2022 年年度报告》及 2023 年第一季 度报告，且不存在半数以上董事无法保证真实性、准确性和完整性的情形。山东舜天信 诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了保留意见的审计报告。根据《上海证券 交易所股票上市规则》相关规定，符合申请撤销股票退市风险警示的条件，公司拟向上 海证券交易所申请撤销对我公司股票实施的退市风险警示。因公司股票是否能被撤销退 市风险警示，尚需上海证券交易所的审核确认，仍存在不确定性。敬请广大投资者注意 投资风险。 重要内容提示： ● 公司已于 20 ...