狮头科技发展股份有限公司 2023 年年度股东大会会议材料 狮头科技发展股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议材料 二〇二四年五月 第 1 页 共 80 页 狮头科技发展股份有限公司 2023 年年度股东大会会议材料 狮头科技发展股份有限公司 2023 年年度股东大会会议议程 一、现场会议时间： 现场会议召开时间：2024 年 5 月 10 日 14 点 00 分 现场会议召开地点：山西省太原市万柏林区滨河西路 51 号摩天石 3 号楼 101 室公司会议 室 二、网络投票系统及起止时间： 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 10 日至 2024 年 5 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开 当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为 股东大会召开当日的 9:15-15:00。 五、会议议程 第 2 页 共 80 页 三、会议主持：董事长 四、会议方式：会议以现场投票与网络投票相结合的方式召开 1、主持人宣布会议开始 ...

狮头科技发展股份有限公司 第三条 总裁对董事会负责，根据董事会的授权，按所确定的职责分工，主 持公司的日常经营管理工作，并接受董事会的监督和指导。 总裁工作细则 第二章 总裁的任职资格和任免程序 （2024年4月） 第一章 总则 第一条 为进一步提高公司总裁及其他高级管理人员的管理水平和管理效率， 进一步规范公司总裁及其他高级管理人员的议事方式和决策程序，保证总裁及其 他高级管理人员能够合法有效地履行其职责，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》等有关法律法规以及《公司章程》的有关规定，特制定本 细则。 第二条 公司设总裁一名，副总裁 2-7 名，董事会秘书和财务负责人各一名， 由董事会聘任或者解聘。 第四条 总裁应当具备执行职务的职业道德水准和业务水平。 第五条 有下列情形之一的，不得担任公司总裁： （一）《公司法》第一百四十六条规定情形的人员； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场 禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定不适宜担任上市公司董事、监事、高级管理人员 的人 ...

狮头科技发展股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 （2024年4月） 第一条 为进一步加强狮头科技发展股份有限公司（以下称"公司"）定期 报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间相关信息的对外报送及使 用的管理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕 信息、内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》 等法律法规、规范性文件、业务规则及《公司章程》等有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指对公司股票及衍生品种的交易价格可能产 生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据以 及正在策划、编制、审批和披露期间的重大事项。 尚未公开是指公司尚未在上海证券交易所网站和符合国务院证券监督管理 机构规定条件的媒体发布。 第十三条 公司各部门及控股子公司应严格执行本制度的相关条款，同时督 促外部单位或个人遵守本制度的相关条款。 第七条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应 拒绝报送。 第八条 公司依据法律法规需向特定外部单位报 ...

证券代码：600539 证券简称：狮头股份 公告编号：临 2024-022 狮头科技发展股份有限公司 第九届董事会第十四次会议决议公告 具体内容请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024 年第一季度报告》 二、审议通过了《关于修订、制定公司相关治理制度的议案》 各子议案表决情况如下： 2.01《总裁工作细则》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决通过。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 狮头科技发展股份有限公司（以下简称"公司"或"狮头股份"）第九届董事会 于 2024 年 4 月 26 日以现场方式在公司会议室召开了第十四次会议，本次会议应 参与表决董事 9 人，实际参与表决董事 9 人。公司监事及高级管理人员列席了本 次会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并通过了如 下议案： 一、审议通过了《2024 年第一季度报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决通过。 本议案已经审计委员会审议通过，并同意提交董事 ...

狮头科技发展股份有限公司 内部审计管理制度 （2024年4月） 第一章 总则 第一条 为了加强公司内部管理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法 性、合规性，保护公司及股东的利益，依据《中华人民共和国审计法》《审计署 关于内部审计工作的规定》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本规定所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活 动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的 内部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部控 制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第四条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司。 第二章 一般规定 第五条 公司应当设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、 公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 第三章 审计机构职责 ...

狮头科技发展股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2024年4月） 第一章 总则 第一条 狮头科技发展股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为建 立健全信息披露事务管理制度，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《 上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等法律、法规、规章、规范 性文件（以下统称"相关法律、法规"）的要求，依据《公司章程》的有关规定， 结合公司信息披露工作的实际情况，特制定《狮头科技发展股份有限公司信息披露 事务管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"信息"，是指将可能对公司股票及其衍生品种交易价格 产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及证券监管部门要求披露的信息； 本制度所称"披露"，是指在规定时间内，通过指定的媒体以规定的方式向社会公 众公布信息，并按规定报送证券监管部门备案。 第三条 本制度适用于以下人员和机构： （七）重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关 人员； （八）其他负 ...

狮头科技发展股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2024年4月） 第一章 总则 第一条 为进一步提高狮头科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平， 规范公司董事会秘书的选任、履职、培训、法律责任等，充分发挥董事会秘书的作 用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《 上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章程》等法律 法规和其他规范性文件，制订本制度。 第二条 公司设董事会秘书，董事会秘书由董事会聘任或解聘，对公司和董事 会负责。董事会秘书为公司的高级管理人员。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司仅 授权董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、 股权管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立董事会办公室，由董事会秘书分管，负责协助董事会秘书履 行职责。 第二章 选任 第五条 公司董事会应当在公司原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德 ...

狮头科技发展股份有限公司 内部控制制度 （2024年4月） 第一章 总则 第一条 为了加强和规范狮头科技发展股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制管理，提高经营效率和盈利水平，增强财务信息可靠性，维护公司资 产安全防范和化解各类风险，提升公司经营管理水平，保证国家法律法规切实 得到遵守，根据《公司法》《企业内部控制基本规范》法律、行政法规、部门 规章与《狮头科技发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 的规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、监事会、经营管理层和全体员工实 施的为实现内部控制目标而提供合理保证的过程。 第三条 公司内部控制的目标 （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 （五）成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的 成本实现有效控制。 第五条 公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事会对董事 会建立与实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导公司内部控制的日常运 行。 （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高 ...

狮头科技发展股份有限公司 （2024年4月） 第一章 总则 子公司管理制度 第一条 为促进狮头科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 和健康发展，明确公司与各子公司（以下简称"子公司"）财产权益和经营管理责 任，确保子公司规范、高效、有序的运作，提高公司整体资产运营质量，最大程度 保护投资者合法权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及公司章程的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用范围：控股50%以上，或者虽未达到50%但可以派出董事 会超过半数以上，或者能通过协议或其他安排实际控制的子公司。 第三条 公司各职能部门，公司委派至各子公司的董事、监事、高级管理人 员对本办法的有效执行负责。 第四条 本制度旨在维护公司全体股东利益，建立健全公司长期、有效的内 部控制机制，规范对子公司的管理，明确公司与子公司的财产权益和经营管理责 任。在实现子公司高效、有序的运作的同时，对公司的治理、资源、资产、投资 等运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险能力，最大程度回馈股东利 益。 各子公司应遵循本制度规定，结 ...

狮头科技发展股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2024年4月） 第一章 总则 第一条 狮头科技发展股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为 规范重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信 息披露事务管理》等法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，结 合本公司实际情况，制定《狮头科技发展股份有限公司重大信息内部报告制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称重大信息是指尚未公开并且可能对公司股票及其衍生品 种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较大影响的任何情形或事件的有 关信息。 第三条 适用于本制度的重大信息报告义务人包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员； （二）公司各部门、各子公司、各分公司的负责人； （三）公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其一致 行动人； （四）公司派驻所属控股、参股公司的董事、监事和 ...