狮头科技发展股份有限公司 关联交易管理办法 (2025年12月修订) 第一章 总 则 第一条 为规范狮头科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据国 家相关法律法规、部门规章、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》及《公司章程》， 结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。公 司应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第三条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理 的职责。 第二章 关联人及关联交易的认定 第四条 公司的关联人包括关联法人(或者其他组织)和关联自然人。 具有以下情形之一的法人(或者其他组织)为公司的关联法人(或者其他组织)： (一)直接或间接控制公司的法人(或者其他组织)； 第五条 上市公司与本办法第四条第二款第（二）项所列法人（或者其他组 织）受同一国有资产管理机构控制而形成该项所述情形的，不因此构成关联关系， 但其法定代表人、董事长、总经理或者半数以上的董事兼任上市公司董事或者高 级 ...

狮头科技发展股份有限公司 防范控股股东及关联方占用资金管理制度 (2025年12月修订) 第一章 总则 第三条 公司、分公司、控股子公司及其所属分、子公司与公司控股股东、 实际控制人及其他关联方发生的经营性资金往来中，包括正常的关联交易产生的 资金往来，应当严格防范和限制控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金。 第二章 防止控股股东、实际控制人及其他关联方的资金占用 第五条 公司应防止控股股东、实际控制人及其他关联方通过各种方式直接 或间接占用公司的资金、资产和资源。 4 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 1.经营性资金占用 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及关联方占用狮头科技发展股份有 限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及关联 方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第8号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《关于规范上市公司与关联方资金 往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》的有关规定，制定本制度。 指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售、相互提供劳务等生 产 ...

狮头科技发展股份有限公司 内部控制制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强和规范狮头科技发展股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制管理，提高经营效率和盈利水平，增强财务信息可靠性，维护公司资 产安全防范和化解各类风险，提升公司经营管理水平，保证国家法律法规切实 得到遵守，根据《公司法》《企业内部控制基本规范》法律、行政法规、部门 规章与《狮头科技发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 的规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、经营管理层和全体员工实施的为实 现内部控制目标而提供合理保证的过程。 第三条 公司内部控制的目标 （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公 司发展战略； （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 第四条 公司建立与实施内部控制，遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企 业及其所属单位的各种业务和事项。 公司在董事会 ...

狮头科技发展股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，特制定本实施细 则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第九条 战略委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。董 事会 ...

狮头科技发展股份有限公司 章 程 （2025 年 12 月修订稿） 1 | | | | | | 第一章 总则 第一条 为维护狮头科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和债 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定， 制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经山西省人民政府晋政函[1999]64 号文件批准，以发起设立方式设立；在山西 省市场监督管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号：1400001007556，公司于 2017 年 1 月 6 日取得新版《营业执照》，统一社会信用代码为：91140000715931861P。 第三条 公司于二〇〇一年八月一日经中国证券监督管理委员会批准，首次向境内 社会公众发行人民币普通股 8,800 万股（其中，国有股存量发行 800 万股），并于二〇 〇一年八月二十四日在上海证券交易所上市。 第四条 公司名称 中文名称：狮头科技发展股份有限公司 英文名称：Lionhead Technology De ...

狮头科技发展股份有限公司 第一条 为完善狮头科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制和管理治理机制，提高公司年度报告编制、审核及信息披露等相关工作的规范 性，充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据中国证监会、上海证券交易 所及《公司章程》等相关要求，并结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况， 特制定本制度。 第二条 独立董事应该在公司年报编制和披露过程中，切实履行独立董事的 职责和义务，勤勉尽责的开展工作。独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉 义务。独立董事应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要 求，认真履行职责，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事年报工作制度 （2025年12月修订） 第三条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事 应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极 履行独立董事职责。独立董事履行年度报告职责，应当有书面记录，重要文件应 当由当事人签字。 第四条 在年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了解 公司的生产经营和规范运作情况，并尽量安排实地考察。 第五条 独立董事应当对公司 ...

狮头科技发展股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，特 制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司 董事及经理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会 根据上述第四至第六条规定补足委员人数。 第八条 薪酬与考核委员会可以根据工作需要成立考核组，专门负责提供公 司有 ...

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所业务规 则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家上市公司担任独立董事，并应当确 保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 狮头科技发展股份有限公司 独立董事制度 (2025年12月修订) 第一章 总则 第一条 为进一步完善狮头科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合 法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 ...

狮头科技发展股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年12月修订） （一）违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计 准则》和《企业会计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差 错或造成不良影响的； （二）违反《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 以及中国证监会和上海证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等， 使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 第一章 总则 第一条 为提高狮头科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息披露 责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、 规范性文件和《公司章程》《公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公 司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响时的追究与处理制度。 本制度所称 ...

狮头科技发展股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 (2025 年 12 月制定) 第一章 总则 第一条 为进一步规范狮头科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规 则》和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况和行业特点，制定本制度。 第二条 本制度适用公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、辞职、被 解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第四条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满未连任、主动辞任、被 解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第五条 董事、高级管理人员辞任应当提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职 原因。董事辞任的，自公司收到辞职报告之日起生效；高级管理人员辞任的，自董事会 收到辞职报告之日起生效。 除《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》另有规定外，出 现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照法律法规、上海证券交 易所相关规定及《公司 ...