卓郎智能技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范卓郎智能技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保管理，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法 典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规和规范性文件及《卓郎智能技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司以第三人身份为他人提供的保 证、抵押、质押或其他形式的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和 银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。公司对子公司提供的担保，视为对外担 保。子公司对外担保或相互提供担保，适用本制度。公司及子公司提供反担保， 适用本制度。 第三条 本制度适用于本公司及全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司（以下简称"子公司"）。 公司全资子公司和控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织 ...

| | 1 | | --- | --- | | 1 V | K | | 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 4 | | 第三章 | 股份 | | 4 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 8 | | 第五章 | 董事会 | | 24 | | 第六章 | 高级管理人员 | | 35 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | | 36 | | 第八章 | 通知和公告 | | 41 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | | 42 | | 第十章 | 修改章程 | | 46 | | 第十一章 | 附则 | | 46 | 卓郎智能技术股份有限公司 章程 二〇二五年十二月 1 第五条 公司住所为新疆乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）金岭路 399 号（中国（新疆）自由贸易试验区）。邮政编码为 830022。 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法 ...

对股票交易价格产生较大影响的信息，包括但不限于： 卓郎智能技术股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为加强卓郎智能技术股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，维护信息披露的公平原则，保护公司和广大投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文 件及《卓郎智能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《信息披 露管理制度》，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股子公司以及公司能够对其 实施重大影响的参股公司。 第二章 内幕信息及知情人的范围 第三条 本制度所称"内幕信息"，是指《证券法》第五十二条和《上市公 司信息披露管理办法》第二十三条规定的涉及公司的经营、财务或者对公司证券 及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）指定的上市公司信息披露媒体或网站上公开的信息。 下列各项信息皆属内 ...

卓郎智能技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 （二）有责必问、有错必究的原则； （三）权利与责任相对等、过错与责任相对应的原则； （四）追究责任与改进工作相结合的原则。 第五条 年报信息披露发生重大差错的，发现重大差错的部门或人员应当及时通知 证券部及董事会秘书。证券部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关的 资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第一条 为进一步提高卓郎智能技术股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质 量和透明度，根据根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司治理准则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报 告的内容与格式》等法律、法规、规范性文件及《卓郎智能技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究情形 第二条 公司有关人员应当严格 ...

卓郎智能技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进公司规范运作，维护公司利益，充分发挥独立董事的作用， 保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》等相关法律、法规、部门规章、规范性文件、自律规则等，《卓 郎智能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行 政法规和规范性文件，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，维护公司整体利益， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其 要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其 他与公司 ...

卓郎智能技术股份有限公司 二〇二五年十二月 1 一、董事会审计委员会议事规则 董事会各专门委员会议事规则 第一章 总则 第一条 卓郎智能技术股份有限公司（以下简称"公司"）为充分发挥审计委 员会对公司财务信息、内部控制、内外部审计等工作的监督作用，健全公司内部监 督机制，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《卓郎智能技 术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主 要职责为：代表董事会行使对管理层的经营情况、内控制度的制定和执行情况的监 督检查职能。董事会审计委员会对董事会负责，依照公司章程和董事会授权履行职 责，提案应当提交董事会审议决定。 第三条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担 审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会 履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由不少于 3 名董事组成，独立董事应当过半数。 第五条 审 ...

卓郎智能技术股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范卓郎智能技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司募集资金监管规则》、 《卓郎智能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关 法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募 集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金（如有）。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉 维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用 途。 第四条 公司 ...

（一）公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方式干 预公司的经营，损害公司利益；保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允 性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易 各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息 披露义务。 卓郎智能技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范卓郎智能技术股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性，为了 保证公司各项业务通过必要的关联交易顺利地开展，维护公司和股东的合法权 益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——交易与关联交易》（以下简称"《关联交易指引》"）和《卓郎智能技术股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其它法律、法规和规范性 文件，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，应遵循 并贯 ...

卓郎智能技术股份有限公司 印章管理制度 第三条 各类印章的使用范围： （一）公章：用于以公司名义向上级国家机关、政府部门、监管机构等发出 的重要公函和文件；以公司名义出具的证明、函件，下发的各类内部文件和以公 司名义签订的各类合同、协议等具有法律约束力的文件，其中担保类及融资类合 同、文件统一由公章加盖； （二）法定代表人印章：以法人名义签署的合同；以法人名义对外发出的各 类公函、报告等公文；以法人名义发布的委托书、授权书、证明书、意向书；财 务办理银行业务资料等； 第一章 总则 第一条 为维护卓郎智能技术股份有限公司（以下简称"公司"）印章刻制、 保管以及使用的合法性、严肃性和安全性，防范印章管理和使用中的不规范行为， 维护公司的良好形象和合法利益，根据《卓郎智能技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司各部门、子公司印章的刻制、管理与使用， 分公司可参照执行。 第二章 印章的使用范围及管理职责 （五）董事会印章：适用于以董事会名义出具的公告、报告、文件、函件等； （六）部门印章：适用于以部门名义出具的通知、报告、证明等，原则上仅 限公司内部使用； 1 ...

卓郎智能技术股份有限公司 关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为规范卓郎智能技术股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，避免本公司控股股东、实际控 制人及其他关联方占用本公司资金，杜绝控股股东及其关联方非经营性资金占用行 为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股 票上市规则》及其他有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定，结合本 公司《卓郎智能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、各项内控和 管理制度及公司实际情况，制定本制度。 第二条 本公司及纳入本公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控 制人及其他关联方之间的资金往来适用本制度。除本条规定外，本制度所称的本公 司均指本公司及纳入本公司合并会计报表范围的子公司。 第三条 本制度所指关联法人、关联自然人和潜在关联方的界定，参见《上海 证券交易所股票上市规则》有关关联方的规定。本制度所指关联交易是指依据《上 海证券交易所股票上市规则》所界定的公司与关联方之间发生的 ...