容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 资产减值测试审核报告 淮河能源（集团）股份有限公司 容诚专字[2026]230Z0565 号 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 资产减值测试审核报告 | 1-3 | | 2 | 资产减值测试审核报告情况说明 | 4-7 | 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 / 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 资产减值测试审核报告 容诚专字[2026]230Z0565 号 淮河能源（集团）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称淮河能源） 管理层编制的《淮河能源（集团）股份有限公司关于重大资产重组相关资产减值 测试报告》（以下简称减值测试报告）进行了专项审核。 一、管理层对减值测试报告的责任 淮河能源管理层的责任是依据中国 ...

审计报告 淮河能源（集团）股份有限公司 容诚审字[2026]230Z1075 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4 | | 6 | 母公司资产负债表 | 5 | | 7 | 母公司利润表 | 6 | | 8 | 母公司现金流量表 | 7 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 8 | | 10 | 财务报表附注 | 9-126 | 审 计 报 告 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 容诚审字[2026]230Z1075 号 一、审计意见 我们审计了淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称淮河能源）财务报表， 包括 2025 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2025 年度的合并及母公司利 润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有 ...

关于淮河能源（集团）股份有限公司股东对 顾北煤矿 2025 年度 业绩承诺实现情况说明的审核报告 淮河能源（集团）股份有限公司 容诚专字[2026]230Z0566 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 目 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 业绩承诺实现情况说明的审核报告 | | 1-2 | | 2 | 业绩承诺实现情况的说明 | | 1-2 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 关于淮河能源（集团）股份有限公司股东 中国·北京 对顾北煤矿 2025 年度业绩承诺实现情况说明的审核报告 容诚专字[2026]230Z0566 号 淮河能源（集团）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了后附的淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称淮 河能源）管理层编制的《关于股东对顾北煤矿 2025 年度业绩承诺实现情况的说 明》（以下简称业绩承诺实现情况说明）。 按照中 ...

内部控制审计报告 淮河能源（集团）股份有限公司 容诚审字[2026]230Z1076 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 内部控制审计报告 | | 1-2 | | 1 | | | 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 / 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 内部控制审计报告 容诚审字[2026]230Z1076 号 淮河能源（集团）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"淮河能源"）2025 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是淮河 能源董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计 ...

章 程 二○二六年三月二十七日 1 淮河能源（集团）股份有限公司章程 淮河能源（集团）股份有限公司章程 淮河能源（集团）股份有限公司章程 淮河能源（集团）股份有限公司 （2026 年 3 月 27 日，公司八届二十次董事会审议通过） 目 录 第三章 股份 第六章 高级管理人员 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事和董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第七章 公司党组织 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 淮河能源（集团）股份有限公司章程 3 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 ...

淮河能源（集团）股份有限公司 2025 年度独立董事履职报告 2023 年 11 月 14 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会审议通过《关于选举公司 第八届董事会独立董事的议案》，鉴于公司第七届董事会任期已届满，经公司第七届董 事会推荐，继续选举卓敏女士、陈颖洲先生及本人为公司第八届董事会独立董事。在 2025 年度工作中，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和公司《章程》 《独立董事工作细则》及董事会各专门委员会工作细则的规定，本着独立、客观和公正 的原则，充分发挥自身专业能力，认真履行职责，积极出席公司年度内召开的董事会、 股东大会、董事会专门委员会及独立董事专门会议，认真审议各项会议议案，并对相关 重大事项发表独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，践行诚信、勤勉的职责 和义务。现将本人在 2025 年度履职情况报告如下： 一、本人的基本情况 （一）基本情况 谢敬东先生，1968 年出生，中共党员，博士后，上海电力大学教授，上海智能电网 技术研究协同创新中心主任。2004 年至 2017 年任国家能源局（原国家电力监管委员会） 华东监管局市场监管处处长、输供电监管处处长、综合 ...

淮河能源（集团）股份有限公司 2025 年度独立董事履职报告 2023 年 11 月 14 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会审议通过《关于选举公司 第八届董事会独立董事的议案》，鉴于公司第七届董事会任期已届满，经公司第七届董 事会推荐，继续选举卓敏女士、谢敬东先生及本人为公司第八届董事会独立董事。在 2025 年度工作中，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和公司《章程》 《独立董事工作细则》及董事会各专门委员会工作细则的规定，本着独立、客观和公正 的原则，充分发挥自身专业能力，认真履行职责，积极出席公司年度内召开的董事会、 股东大会、董事会专门委员会及独立董事专门会议，认真审议各项会议议案，并对相关 重大事项发表独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，践行诚信、勤勉的职责 和义务。现将本人在 2025 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）基本情况 陈颖洲先生，1965 年出生，中共党员，硕士研究生。安徽大学法学院副教授，宪法 行政法专业硕士生导师，安徽省皖大律师事务所兼职律师，安徽省十二届人大常委会内 务司法工作委员会司法监督咨询员，安徽省合肥市人大常委会立法专家库成员 ...

淮河能源（集团）股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理结构的 稳定性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章 程指引》《上市公司治理准则》等有关法律、法规及《淮河能源 （集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级 管理人员的辞任、任期届满、解任等离职情形。 高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务 总监及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事、高级管理人员可以在任期届满前辞任，辞任 应向公司董事会提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因。 董事、高级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效，公 司应在两个交易日内披露有关情况。 第五条 公司股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任 生效；公司董事会可以决议解任高级管理人员，决议作出之日解 任生效。无正当理由，在任期届满前解任董事、高级管理人员的， 董事、高级管理人员可 ...

淮河能源（集团）股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求， 淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事卓敏、谢敬东、陈颖洲的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事卓敏、谢敬东、陈颖洲的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等法律法规中对独立董 事独立性的相关要求。 淮河能源（集团）股份有限公司董事会 2026 年 3 月 27 日 1 ...

淮河能源（集团）股份有限公司 对会计师事务所 2025 年度履职情况的评估报告 淮河能源（集团）股份有限公司(以下简称"公司")聘请容诚会计师事务所 (特殊普通合伙)(以下简称"容诚事务所")作为公司 2025 年度财务报告和内部 控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》，公司对容诚事务所 2025 年度财务报告和内部控制审计 过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为容诚事务所资质等方面合规有效， 履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 （一）基本信息 容诚事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成 立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获 准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26，首席合伙人刘 维。 二、诚信记录 容诚事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处 罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 12 次 ...